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工程签证管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录1、流程概况2、工作程序3.1工程签证产生的原因包括以下几种：1)因设计变更引起的返工工程。
2)在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同内包干）等。
3)配合策划和销售要求；或因赶工措施导致的工程量增减。
4)由甲方提出或因工程管理失误引起的工程量增减。
5)政府要求以及其他原因。
3.2工程签证提出1)各方提出的工程签证需求都由施工单位统一向监理单位提报《签证单》，监理单位与项目公司工程技术部沟通确认后，由项目公司工程技术部组织项目公司成本部到现场对工程量增减情况进行调查，对签证价格、工程量做出初步估算。
2)特别提示：技术核定单、工作联系单等，只作为技术认定的证据，不作为经济责任认定的依据，所有涉及工程量增减，经济责任认定的，施工单位必须于施工前报送《签证单》，否则不予认定。
技术核定单可以用技术签证替代。
3.3工程签证的审核、审批1)工程签证审核审批权限划分2)对于施工单位提出的技术签证，需在《签证单》上明确此变更不影响造价。
监理公司对签证内容进行初审；初审后，项目公司工程技术部审批《签证单》。
审批通过后，施工单位按照签证内容进行施工。
3)对于施工单位提出的经济签证，项目公司工程技术部、项目公司成本部收到《签证单》后，填写《签证审批单》，对工程签证情况进行审核并签署意见后，交项目公司负责人审核。
按上表所示报相关部门领导审核/审批。
如影响其他专业施工则与相关专业工程师、造价师共同确认。
4)项目公司工程技术部、项目公司成本部在办理施工单位提交的签证时，要特别关注不合理签证，如发现不合理签证，须做好记录，说明不予签证的原因。
不合理签证包括：a)该签证已经办理，又重复签证的。
b)属于合同中已约定无需再办理的签证。
c)属于施工单位工作失误造成的工程签证（如施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等）。
1目的1.1加强现场变更签证管理，规工作指引，有效地控制成本，提高变更签证审批效率。
在施工过程中，对超出合同围或超出施工图纸外的工程量或工作量增减进行记录、确认、审核，形成书面记录，为办理补充预算、工程付款、工程结算提供依据。
2术语和定义2.1现场签证：是指按承发包合同约定，对施工管理中发生的零星事件的确认，一般由承发包双方代表就施工过程中涉与合同价款之外的责任事件所作的签认证明。
在这里特指除设计变更与工期延期、停工窝工索赔（非施工方原因）引起的经济签证外，所有与施工现场有关的工程经济签证。
2.2现场签证结算：凡是以《签证申请单》或《工程指令单》进行的结算均属于现场签证结算。
2.3重大施工方案：是指具有危险性较大的方案。
包括但不限于：1)挖深度＞5M的土方开挖工程以与基坑支护和降水工程；2)模板支撑高度≥8M或跨度＞18M或施工总荷载＞15KN/M2的高大模板工程；3)起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程、幕墙安装工程；4)30M以上高空作业。
3适用围3.1适用于公司所有工程项目的现场签证发起、审批、施工后现场确认的管理。
4关键活动描述4.1现场签证和类型4.1.1现场签证的主要类型：1)因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）。
2)现场需要：由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物与管线等）变化；合同补充与合同规定需实测工程量的工作项目；红线外施工道路的修补（红线的施工道路修补宜在合同中包干）等。
3)材料设备品牌变更。
4)营销需要：配合策划和销售要求或赶工措施导致的工程量增减。
5)甲方要求：由公司提出，或因工程管理失误引起的工程量增减。
6)施工合同外的零星工程的确认。
7)其它：政府要求以与其它原因。
4.2现场签证的成本管理原则4.2.1一单一算一编号一对应原则：即一个现场签证单对应编制一份预算一个编号，且对应一个工程合同。
如果容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但该预算书容应根据不同签证容分别列项。
施工现场签证流程一、目的：为规现场签证的工作程序和审批流程，确保现场签证的有效性、合理性，满足工程的质量、成本和进度等要求，对合同和施工图外的工程成本进行有效控制。
二、适用围：适用于本公司项目建设全过程的现场签证。
三、现场签证操作要求（一）、根据市场、设计、现场进度、政府配套专业局要求等进行设计变更、调整或增加，向建设单位工程部发出工作确认单、设计变更要求，或工程根据现场情况进行设计变更或调整而向施工方发出工作指令，同时应抄送工程监理。
所有设计变更均必须根据公司设计变更流程执行。
（二）、施工单位根据建设单位工程部的指令或现场需要，填写《现场签证单》详细说明原因并附建设单位工程部指令单、图纸、施工方案、必须明确完成日期及对工期的影响，以及工程量计算估价书。
（三）、签证资料交工程监理审核后，由建设单位工程部依据合同、技术资料、现场实际情况判断是否属于签证围，若属于签证围则由建设单位工程部组织监理单位、施工单位人员到现场测算并签证预计发生的工程量，由施工方根据新测算的工程量重新估价后，作为结算资料备案。
（四）、预算员审核估价后报送建设单位工程部总工程师，由建设单位工程部门总工程师判断是否应给予签证，签证金额大于 1万元的应与公司总经理沟通，会签。
（五）、完成审批后，《现场签证审批单》原件及签证的相关资料的复印件保留在资料档案员处，并下发执行。
（六）、建设单位工程部主办人将审批完的《现场签证单》下发到施工单位后实施，实施过程中建设单位工程部应有监理及现场工程师根据签证容及签账实施方案监督跟进签证执行情况，若发现偏差应及时要求施工方调整。
（七）、实施后由施工单位附上工程量计算书、相关的图纸、设计变更及剖面图等资料（对土方签证、因设计变更引起的返工签证及其它隐蔽工程签证须附上现场照片）报现场监理工程师及总监审批后再报我方建设单位工程部。
（八）、建设单位工程部必须在施工单位完成签证工作容后三个工作日组织建设单位工程部、监理单位、施工单位相关人员在现场进行工程量的复核，并要求施工单位和监理单位在《现场签证单》上签字确认后报送建设单位工程部，建设单位工程部须在三个工作日审核完成。
工程签证管理办法及流程现场签证管理规定一、签证的适用范围：1、施工单位依据建设单位的要求，从事合同范围之外的临时性工作。
2、由于建设单位原因决定工程中途停建、缓建或由于工程设计变更以及设计错误等造成施工单位的停工、窝工、返工而发生的倒运、人员和机具的调迁等损失。
如上述范围中在合同中已有明确规定的事项，以及合同规定的签证限额以下的项目和施工单位自身原因造成的返工不在签证之列。
二、签证控制原则：1、实事求是原则：所有工程签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证工程签证的真实性。
2、事前审批原则：要求工程签证（除紧急工程签证）均需要事前经过估价与审批程序方可实施，禁止事后补办手续。
3、完工确认原则：工程签证完工后，施工单位、监理单位、建设单位工程部、建设单位成本部在签证单上必须签字盖章确认，隐蔽工程必须在其覆盖之前完成签字确认。
4、统一标准格式原则：所有的现场签证单都必须使用规定的统一标准表格、统一的编号，连贯签证编码。
5、可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，经办人应保存复印件。
6、时间限制原则：建设单位对现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。
三、签证流程及职责（一）施工前正常审批流程（详见流程图一）1、在现场出现需要进行签证的工作内容时，由施工单位根据相关事项在实施签证工作内容前7个工作日向项目的监理单位申报工程签证。
2、建设单位工程部经办人和监理单位负责审核签证的完整性，对该单签证的真实性负责，并在二个工作日内报建单位工程部经理审核。
3、建设单位工程部经理审核后应在二个工作日内报公司成本控制部核价。
4、建设单位成本控制部在七个工作日内完成核价的签证，按以下审核权限完成审批：签证金额在2000元以内由建设单位专业工程师审核确认；金额在5000元以内由建设单位工程部经理审核确认；核价在1万以内由公司工程副总审批，核价在一万（含一万元）以上必须由公司总经理审批。
.1目的1.1加强现场变更签证管理，规工作指引，有效地控制成本，提高变更签证审批效率。
在施工过程中，对超出合同围或超出施工图纸外的工程量或工作量增减进行记录、确认、审核，形成书面记录，为办理补充预算、工程付款、工程结算提供依据。
2术语和定义2.1现场签证：是指按承发包合同约定，对施工管理中发生的零星事件的确认，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。
在这里特指除设计变更及工期延期、停工窝工索赔（非施工方原因）引起的经济签证外，所有与施工现场有关的工程经济签证。
2.2现场签证结算：凡是以《签证申请单》或《工程指令单》进行的结算均属于现场签证结算。
2.3重大施工方案：是指具有危险性较大的方案。
包括但不限于：1)挖深度＞5M的土方开挖工程以及基坑支护和降水工程；2)模板支撑高度≥8M或跨度＞18M或施工总荷载＞15KN/M2的高大模板工程；3)起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程、幕墙安装工程；4)30M以上高空作业。
3适用围3.1适用于公司所有工程项目的现场签证发起、审批、施工后现场确认的管理。
4关键活动描述4.1现场签证和类型4.1.1现场签证的主要类型：1)因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）。
2)现场需要：由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；红线外施工道路的修补（红线的施工道路修补宜在合同中包干）等。
3)材料设备品牌变更。
4)营销需要：配合策划和销售要求或赶工措施导致的工程量增减。
5)甲方要求：由公司提出，或因工程管理失误引起的工程量增减。
6)施工合同外的零星工程的确认。
7)其它：政府要求以及其它原因。
4.2现场签证的成本管理原则4.2.1一单一算一编号一对应原则：即一个现场签证单对应编制一份预算一个编号，且对应一个工程合同。
如果容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但该预算书容应根据不同签证容分别列项。
编号：JFDC-GC-OP02版号：A/0页码：第1页共 11 页工程现场签证管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人工程现场签证管理流程签证审核签证执行签证统计分析工程现场签证管理流程编号：JFDC-GC-OP02版号：A/0 页码：第 2 页 共 11 页工程现场签证管理流程施工单位监理单位工程部成本合约部项目公司管理层总部工程管理 中心成本线总部管理层支持性文件提出现场签 证申请审核按权限审 核审批审核权限审核 审批审核权限审核 审批现场签证记录单现场签证审批表按签证内容 执行督导执行情况核实结果登记并下发签 证通知相关施 工和监理单位过程 Y 复核监督完成情况权限审核审批复核审批现场签证记录单现场签证审批表监理、施工单位需分别 提交，内容包括已审 批、未审批签证每月提交签 证汇总审核签证月度封 存签证统计分 析报备月度签证汇总表现场签证审批表工程竣工结算 管理作业指引页码：第3页共 11 页1目的1.1加强现场变更签证管理，规范工作指引，有效地控制成本，提高变更签证审批效率。
在施工过程中，对超出合同范围或超出施工图纸外的工程量或工作量增减进行记录、确认、审核，形成书面记录，为办理补充预算、工程付款、工程结算提供依据。
2术语和定义2.1现场签证：是指按承发包合同约定，对施工管理中发生的零星事件的确认，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。
在这里特指除设计变更及工期延期、停工窝工索赔（非施工方原因）引起的经济签证外，所有与施工现场有关的工程经济签证。
2.2现场签证结算：凡是以《签证申请单》或《工程指令单》进行的结算均属于现场签证结算。
2.3重大施工方案：是指具有危险性较大的方案。
包括但不限于：1) 挖深度＞5M 的土方开挖工程以及基坑支护和降水工程；2) 模板支撑高度≥8M或跨度＞18M 或施工总荷载＞15KN/M2 的高大模板工程；3) 起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程、幕墙安装工程；4) 30M 以上高空作业。
编号：JFDC-GC-OP02版号： A/0页码：第1页共 11 页工程现场签证管理流程编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人工程现场签证管理流程工程现场签证管理流程施工单位监理单位工程部成本合约部项目公司管理层总部工程管理中心成本线提出现场签证申请按权限审审核核审批审核权限审核审核审批核审证签登记并下发签证通知相关施工和监理单位按签证内容督导执行情况过程监督执行核实结果Y复完核成情况权限审核行复核审批执证签监理、施工单位需分别提交，内容包括已审批、未审批签证每月提交签审核证汇总签证月度封存析签证统计分报备析分计统证签工程竣工结算管理作业指引总部管理层支持性文件现场签证记录单现场签证审批表权限审核审批现场签证记录单审批现场签证审批表月度签证汇总表现场签证审批表编号：JFDC-GC-OP02版号： A/0页码：第 2 页共 11页工程现场签证管理流程页码：第 3页共 11 页1目的1.1加强现场变更签证管理，规范工作指引，有效地控制成本，提高变更签证审批效率。
在施工过程中，对超出合同范围或超出施工图纸外的工程量或工作量增减进行记录、确认、审核，形成书面记录，为办理补充预算、工程付款、工程结算提供依据。
2术语和定义2.1现场签证：是指按承发包合同约定，对施工管理中发生的零星事件的确认，一般由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。
在这里特指除设计变更及工期延期、停工窝工索赔（非施工方原因）引起的经济签证外，所有与施工现场有关的工程经济签证。
2.2现场签证结算：凡是以《签证申请单》或《工程指令单》进行的结算均属于现场签证结算。
2.3重大施工方案：是指具有危险性较大的方案。
包括但不限于：1)挖深度＞ 5M 的土方开挖工程以及基坑支护和降水工程；2)模板支撑高度≥8M或跨度＞ 18M 或施工总荷载＞ 15KN/M2 的高大模板工程；3)起重吊装工程、脚手架工程、拆除爆破工程、幕墙安装工程；4)30M 以上高空作业。
3适用范围3.1适用于公司所有工程项目的现场签证发起、审批、施工后现场确认的管理。
4关键活动描述4.1现场签证和类型4.1.1现场签证的主要类型：1) 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）。
2)现场需要：由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化；合同补充及合同规定需实测工程量的工作项目；红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）等。
3)材料设备品牌变更。
4)营销需要：配合策划和销售要求或赶工措施导致的工程量增减。
5)甲方要求：由公司提出，或因工程管理失误引起的工程量增减。
6)施工合同外的零星工程的确认。
7)其它：政府要求以及其它原因。
页码：第 4页共 11 页4.2现场签证的成本管理原则4.2.1一单一算一编号一对应原则：即一个现场签证单对应编制一份预算一个编号，且对应一个工程合同。
如果内容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但该预算书内容应根据不同签证内容分别列项。
4.2.2量价分离原则：工程部只确认工程量及工作内容，成本合约部负责复核工程量、套价。
4.2.3先估价后施工原则：施工前先估价，然后按权限审批执行。
4.2.4一月一清原则：成本合约部应对施工单位上月的预算审核完毕，形成预算成果资料。
4.3现场签证提出4.3.1 因各方提出的现场签证需求都由施工单位统一填写《现场签证申请表》并向监理单位提交，监理工程师经分析判断，确定是合同范围外且需甲方承担费用的，监理工程师按照《监理指南》要求签批意见并报工程部，工程部组织成本合约部到现场勘察签证申请进行调查（成本合约部不在现场应在 1 个工作日内到现场审核），核对现场需签证的工程量，成本合约部对工程量进行现场造价预算。
4.3.2涉及技术核定的，由施工单位同时填写《技术核定单》（由建设厅统一制定）。
4.4现场签证审核4.4.1工程部现场工程师与成本合约部造价人员收到现场签证申请后填写《现场签证审批表》，对现场签证情况进行审核并签署意见后，交工程部负责人审核，如影响其它专业施工则与相关专业工程师确认。
4.4.2工程部现场工程师和成本合约部人员在办理施工单位提交的现场签证申请时，要特别关注不合理现场签证，如发现不合理现场签证，需做好记录，说明不予现场签证的原因，并存档备案。
不合理现场签证包括但不限于以下几种情况：1)该现场签证已经办理又重复签证的；2)合同中已约定而无需再办理的现场签证；3)属于施工单位工作失误造成的现场签证，如施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等；4)施工过程中出现的包含在合同中的各种施工技术措施及施工单位为提高工期等提出的技术措施页码：第 5页共 11 页变更。
4.4.3涉及技术核定的，将施工单位填写的《技术核定单》作为附件，一并流转。
4.4.4工程部负责人需熟悉售房合同附件的内容，判断签证是否与售房合同及销售承诺冲突，并考虑签证内容对其他专业的影响。
4.4.5如现场签证涉及任何最终产品本身的变化、售房合同及销售承诺或需要提供补充或变更图纸，则由工程部提请设计研发中心提供补充或变更图纸，并按《设计变更管理流程》执行。
4.4.6因特殊情况无法及时履行签证复核及完成审批手续的，工程部负责人与成本合约部及审批权限内分管领导沟通同意后，可以先实施签证，但必须保留准确的签证文件。
工程部应在签证实施后5个工作日内，补齐所有手续。
4.5现场签证申请的审批4.5.1现场签证的审批权限规定详见《权责手册》。
4.5.2各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种现场签证，否则视为无效，如果不在权限范围之内的签字给公司造成了损失的，还将追究有关人员的责任。
4.5.3对于因设计变更导致的现场签证，由于在设计变更阶段已经对可能造成的签证金额做过评估，施工单位提出签证申请后可由工程部、成本合约部负责复核，报审核权限领导备案即可由工程部下发签证记录单，备案时需附相应的设计变更审批表。
4.5.4有效签字人必须在有效期内签字，否则现场签证无效。
4.6现场签证的执行与统计4.6.1《现场签证审批表》经过会签、审批并与施工单位达成一致意见后，施工单位对签证内容的现场实施，工程部按照现场签证结果签署正式意见。
4.6.2对于有争议的现场签证，工程部在每个月根据现场签证的数量安排两到三次集中的时间，组织成本合约部，会同施工单位、监理单位共同会商现场签证内容。
4.6.3监理单位对施工单位的现场签证落实情况进行审核，不合格的监督整改，工程部与成本合约部进行复核，并将执行情况填到《现场签证记录单》中，并做好施工资料附件整理（签证审批表，现场勘察及预估量、价资料，现场实际发生计量单）。
4.6.4每月 25 日前工程部专业工程师汇总现场签证及相关费用，并附《现场签证月度汇总表》，统一报编号： JFDC-GC-OP02工程现场签证管理流程版号： A/0页码：第 6页共 11 页送工程部领导审核后，工程部交成本合约部进行复核，对 3 万元以上的签证需报平台工程管理中心成本线复核，并按组织权责手册审批； 3 万元以内的签证工程管理中心成本线视情况抽查。
4.6.5成本合约部每月对现场签证原因、数量、成本进行统计和分析，录入月度动态成本分析报告，及时发出成本预警，按照《动态成本管理作业指引》。
4.6.6成本合约部按《工程预结算管理作业指引》要求进行现场签证的结算。
4.7现场签证要严格执行以下原则4.7.1对现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。
4.7.2对现场签证及其预算实行严格的时间限制，并尽力杜绝事后补办，对未能按照现场签证时间规定及流程办理的签证项目一律不予认可。
4.7.3一项现场签证单应编制一份预算单和一个相应编号，且对应一个工程合同，无编号及重复编号无效。
4.7.4当现场签证内容完工后，现场专业工程师和监理单位工程师必须在完工后 5 日内审核确认，成本合约部在 3 日内审核确认，与施工单位核对并与施工方双方签字；如属隐蔽工程，成本合约部必须在其覆盖之前签字确认。
4.7.5在成本合约部与施工单位签证内容审核时，如施工单位不认可，成本合约部负责收集施工单位意见，并根据意见逐条答复，报城市公司分管领导、总经理审核，提出处理意见，并根据实际选择是否报工程管理中心成本线及上一级领导。
4.7.6工程部、成本合约部负责签证全过程中的资料保管、存档，并在结算时与施工单位报送资料进行核对，防止重复报送。
4.8现场签证的时间规定4.8.1工程部在接收施工单位在签证申请时，需要求施工单位上报签证变更预算，并且在该变更内容全部施工完后的 5 日内（自监理及现场专业工程师确认完工情况的日期开始计算）报送完整的变更造价及相应资料（涉及检验试验周期问题除外）；成本合约部负责在 3日内核定完工程变更造价。
4.8.2对于合同内施工单位未施工的工程，现场专业工程师及成本合约部要及时跟踪、落实、核定减少的具体工程量及工程造价，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。
4.8.3应与承包单位商定对违反预结算书报送时间规定的约束条款，按合同及相关法规执行。
编号： JFDC-GC-OP02工程现场签证管理流程版号： A/0页码：第 7页共 11 页4.9现场签证的内容及格式要求4.9.1所有的现场签证审批表都必须明确以下内容：编号、工程名称、合同编号、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明等。
4.9.2工程部应对接收和发出的现场签证资料进行编号(可按归属合同连续编号，具体编号方式根椐各单位情况自定 )，并整理归档、妥善保存；设置现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。
4.9.3成本合约部根据工程部的签证编号，对接收和发出的成果文件进行对应编号。
4.9.4因设计变更导致的现场签证，需特别注明本签证因设计变更导致，并记录对应的设计变更号。
5支持性文件5.1《设计变更管理流程》5.2《成本管理流程》5.3《工程竣工结算管理作业指引》5.4《权责手册》6相关记录6.1现场签证记录单6.2现场签证审批表6.3签证月季年度统计表。
