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QES内审检查表2018版

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2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表

2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表

2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表Internal ___:Audit Department ManagementAudit nStandard Clause Audit Content and MethodCompliesDoes not complyNot applicableQ/E: 4.1 ___1.___ internal and external environments when planning the management system?2.Has the management system been evaluated?Q/E: 4.2 ___ Parties' ___1.Have relevant parties related to the system。

including customers。

suppliers (outsourcing parties)。

partners。

rs。

third parties。

etc。

determined their ___?2.Is the management system scope clear?3.Is it suitable?Q/E: 5.1 ___1.___ of the management system?2.___ ensured。

Is it suitable。

___ requirements?3.How was the n of the system considered?4.How is the degree of n of process methods and risk-based thinking?5.How is the ___。

6.How is the ___?Q/E: 5.2 Policy1.How is the n。

n。

and n of company management policies。

QES内审检查表2018版

QES内审检查表2018版

受审核部门：总经理、管理者代表时间：2018年9月10-11日审核员：
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流
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只供学习与交流
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只供学习与交流
只供学习与交流
只供学习与交流。

2018年新版三体系内审检查表

2018年新版三体系内审检查表
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
质量管理体系及其过程
4.4.1
环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些过程的职责和权限是否按照的要求所确定的风险和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否有改进过程？
应对风险和机遇的措施6.1.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业பைடு நூலகம்否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
方针
5.2.1制定质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标是否适时更新

2018年内审检查表

2018年内审检查表

法检查结果证据或记录XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方是否有年度和中长期经营计划？4.1;评价符合不符合4.3;4.4;经营策划过程5.1;过程指标是否达到?是否对未达标部分进行分析整改？面谈查询是否对过程采取纠正措施或持续改进?是否确定过程运作和控制所需的准则和方法？是否监视、测量和分析这些过程？组织是否建立目标并分解到各职能部门？质量目标是否可进行测量，组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并对目标实现4.3;5.2;6.5职责与权限程度有检查、有评价和利用？面谈查询质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否理解？第页共页是否确定质量目标的衡量方法？质量目标是否包含在业务计划中？质量目标分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF16949，ISO18001，OHSAS14001的要求，并在对其的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？负责产品质量的人员，是否规定有权停止生产？所有班次的生产操作是否指定质量负责人？最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？最高管理者是否指定顾客代表，并规定其职责和权限？最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系的有效性进行沟通？最高管理者是否确保所需资源的提供？是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程？第页共页是否了解环境安全管理体系的总要求建立依据？是否制定了环境安全方针？组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？5.2;6.2;6.1;6.3；9.1.2组织编制的“职业健康安全危险源识别控制程序”是否覆盖了职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？面谈查询组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？组织的职业健康安全目标和指标是否在职业健康安全方针下展开、具体化？是否确定了本公司适用的法律法规与其他要求？依据已识别的法律法规进行了合规性评价XXXXXXXXXXX有限公司第页共页QP5601-01B审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方法检查结果证据或记录符合评价不符合8.2.1;8.2.2;8.2.3;8.5顾客要求评审过程顾客提出哪些明示的要求、口头要求，如何确定？对顾客的需求识别是否充分？采取什么措施将顾客要求转化为组织要求？合同订单的更改是否对更改部分进行了评审并文件化，如何及时正确地将已变更的要求传递给相关人员？查询面谈合同评审结果及评审引起的措施的记录是否保持？是否对顾客沟通作出安排？哪个部门负责？如何处理顾客信息？如何证实顾客的要求得到满足？预期及交付后要求是否得到识别并予以确定？8.2.1;8.2.2;8.2.3服务与客户反馈过程（包括顾客满意度）对顾客的意见、抱怨是否及时有效地处置？是否监视了顾客满意的信息并设定过程指标，形成《顾客满意度调查报告》，作为体现业绩评价的手段？查询、面谈是否对过程采取纠正措施或持续改进?XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：第页共页QMS条款审核的过程审核内容及要求是否对供方的选择、评价和重新评的准则作出了规定？是否建立了《合格供方名单》？对合格供方是否有跟踪措施并进行动态管理？采购文件发放前是否经过审批，以确保采购要求是充分的、适宜的？是否在《合格供方名单》范围内实施采购？采购控制审核方法查询面谈检查结果证据或记录评价符合不符合供方信息是否进行了统计分析和过程趋势分析？是否对供应商交期进行监控？8.4是否以供方符合IATFTS16949为目的，进行供方质量体系开发当顾客有指定供方时，是否在顾客指定的供方处采购材料和产品？是否制定了环境安全方针？询问环境安全方针制定的依据。

2018年新版三体系内审检查表

2018年新版三体系内审检查表
E:与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
4.3 确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
5.2.1制定质量方针
5.2 环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4 环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？

2018年质量管理体系各部门内部审核检查表

2018年质量管理体系各部门内部审核检查表
◆采购信息的形式是否适宜？
◆能否有效传递给供应商？
◆采购信息发出前是否得到了适当的审批，以保证信息的充性？
◆是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜进而造成采购的产品不能满足要求的情况？
◆当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购信息中对验◆证的安排和产品放行的方法作了具体规定？
◆采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“供应商调查表”、“样品检测报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）以及“供方入选审查表”？
◆是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？
◆是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？
◆当供应商供货中出现异常或供应商的质量管理体系发生较大的变更时，是否对供应商进行了重新评价？
◆.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：
a)要求？
b)所需客观证据？
c)产品接收准则？
d)认定的提供方式？
◆产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？
◆为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？
◆产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？
备注
Y—符合 N----不符合
2018年采购部质量管理体系内部审核检查表
受审部门
采购部
审核日期
审核组长
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
No.
审核内容
Y/N
现场审核记录（不符合项描述）
8.2
产品和服务的要求
参与销售合同评审

2018版质量管理体系各部门内部审核检查表

2018版质量管理体系各部门内部审核检查表

2018版质量管理体系各部门内部审核检查表审核部门：总经理审核员：日期：
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
审核部门：业务部审核员：日期：
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
审核部门：研发部审核员：日期：
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
审核部门：采购部审核员：日期：
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
审核部门：货仓部审核员：日期：
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
审核部门：生产部审核员：日期：
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
审核部门：管理部审核员：日期：
2018版质量管理体系各部门内部审核检查表
审核部门：文控审核员：日期：。

QES三体系办公室内审检查表(监理三体系)

QES三体系办公室内审检查表(监理三体系)
Q5.5.3
ES4.4.3
作为公司信息交流与沟通的归口管理部门，日常是如何进行内外部信息交流和沟通协商的？查有关记录。当公司发生消防、治安等各种应急情况和事故时对外媒体报道工作是如何管理的？有无相应规定和要求的？
ES4.2
ES4.4.1
ES4.4.3
抽查1～2名员工，看是否了解公司环安方针情况，是否知道公司管理者代表、员工代表是谁？本岗位的主要环安职责是什么？
ES4.4.7
18、已制定的应急预案是否定期进行了试验和验证？
查看演习记录（科研大楼火灾应急疏散预案的演练）。
ES4.4.7
19、近年来有无发生过相关事故和紧急情况？事故发生后有无对应急预案进行评审和修订？
ES（如法律法规、发文等）。
ES4.5.1
21、查四级防火安全检查制度的落实情况？（一级防火安全检查由公司防火安全委员会组织，每年应进行两次全面的防火检查，二级防火安全检查由公司各二级单位组织，每季度应进行一次全面的防火安全检查，三级防火安全检查由各单位所属部门组织，每月应组织一次防火安全检查，四级防火检查由巡视员和岗位员工每天对所在岗位、地段进行一次防火安全检查。检查应保存相关记录。）
一级防火安全检查由公司防火安全委员会组织每年应进行两次全面的防火检查二级防火安全检查由公司各二级单位组织每季度应进行一次全面的防火安全检查三级防火安全检查由各单位所属部门组织每月应组织一次防火安全检查四级防火检查由巡视员和岗位员工每天对所在岗位地段进行一次防火安全检查
黄河设计公司内部审核检查表
表ESB-19-1编号：
审核员
年月日
审核组长
年月日
编号方式为：年份号+审核次数＋审核组编号+流水号，如：2008-1-1-2共3页第1页

2018版内部审核检查表

2018版内部审核检查表

4.4.2 检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、 数据处理与分析） 要求的所有抽样、 测量、检验、检测的设备。 对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值， 应制定校准 计划。设备（包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准 或核查， 以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的 要求。
人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在岗人员相符
是否有人员任命文件 任命文件中是否明确了人员的职责和权限 是否相关岗位、 职责和任职条件的文件和制 度
参与检测活动的人员是否明确了劳动关系 （劳动合同） 管理人员、 技术人员、 关键支持人员的劳动 合同中是否明确了对当前工作的描述 （可能 承担的风险） 质量文件中是否对管理人员、 技术人员、 关 键支持人员的的任职条件做出了明确要求
4.3 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
内审检查表
检查内容 查看平面示意图 查看土地所有权证明
4.3.1 检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的 场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行 的检验检测工作。 4.3.2 检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或 不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。在检验检测机构固定设 施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。对影响检验检 测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件。
4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测 以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要， 可在其内 部设立专门的技术委员会。
法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符
最高管理者授权文件是否齐全有效
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、 利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响

质量环境职业健康安全QES三体系内审表

质量环境职业健康安全QES三体系内审表
2）组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
组织应确认：
a）与质量、环境和职业健康安全有关的相关方；
b）这些相关方需求和期望；
c）这些需求和期望中哪些是将成为合规义务和其他要求。
确定的过程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否确定了过程的输入、输出、目标风险？
5领导作用和工作人员参与
5领导作用
5领导作用
5领导作用和工作人员参与
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用和承诺
1）最高管理者应证实其对质量、环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2质量、环境和职业健康安全方针
5.2方针
5.2环境方针
5.2职业健康安全方针
1）制定、批准、发布质量、环境和职业健康安全方针。
2）方针应：
a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向；
b）为制定质量、环境、职业健康安全目标提供框架；
c）包括满足法律法规要求和适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺；
e）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他组织所处环境有关的特定承诺；
f）包括履行其合规义务的承诺；
g）包括持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系以提高管理绩效的承诺；
h）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺；
f）沟通有效的管理和符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求的重要性；

内部审核检查表2018版

内部审核检查表2018版
h)满足相关法律法规要求和客户要求；
i)提升客户满意度；
j)运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
查：管理体系有效运行的证据，管理体系的运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据。
是否建立沟通机制，是否有程序、有哪些沟通形式、是否有记录等。
质量手册内容是否齐全，质量方针是否经授权发布
查：是否建立了公正性和诚实性程序，有无公正性和诚实性承诺，是否有制度保证。如果从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、措施保证不受影响。机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业情况。
符 合□
不符合□
不适用□
4.1.5
检验检测机构应建立和保持客户秘密和所有权的程序，该程序应包括电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。
2018年度管理体系内部审核检查表
文件编号：归档编号：
受审核部门
陪同人员
内审员
日期
条款
审核要求
审核方式及内容
审核结果
审核说明
4.1
机构
4.1.1
检验检测机构应是依法成产并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
符 合□
不符合□
不适用□
4.2.3
检验检测机构的技术负责人应具有中级用以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。

新版三合一体系内审检查表(2018年)

新版三合一体系内审检查表(2018年)

三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号：
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号:
三合一体系内审检查表编号：。

2018年新版三体系内审检查表

2018年新版三体系内审检查表

审核部门：审核日期：审核员：
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

10.2 不合格和纠正措施10.2不符
合和纠
正措施
4.5.3.2 不符
合、纠正措施和
预防措施
Q：1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保
存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大
的纠正措施是否成为管理评审的输入？
E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管
理体系改进与创新记录？采取何种措施控制和纠正不合
格？处置时产生的后果包括？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），
并起到防止不合格再发生的目的
是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠
正措施是否成为管理评审的输入？
是否更新风险和机遇以及管理体系？
有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，
以及纠正措施产生的结果？
Q：公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信
息？
10.3持续改进10.3持续
改进
Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？
E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管
理体系进行适当调整？。

内审检查表(Q、E、S)

内审检查表(Q、E、S)

内审检查表检查部门：综合办公室内审检查表检查部门：综合办公室内审检查表检查部门：综合办公室内审检查表检查部门：化验室测定仪、水泥组份测量仪的校准。

(4)抽查三种标准溶液的标定记录及复标记录，是否按规定校准。

查最后一次标定的记录与在用的溶液核对一致性。

询问标定人标定方法及符合要求的判断标准5、查＜化验室质量管理手册＞进厂原材料的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。

(1)询问负责人本厂所用的原材料，查质量控制标准中是否覆盖了所用的原材料。

是否规定了检验的频次、周期。

(2)查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合规定的要求。

Q: 8.2.4、8.3(3)查进厂原材料台帐，查每一种进厂原材料质量，记录检验的批次，最高值、最低值及平均值。

核查批次是否符合规定的要求。

是否有不合格品情况。

有不合格品是如何处理的。

(4)抽查质量偏差较大的三种原材料的某月原始记录，与台帐内容的一致性，是否有相关检验人员的签字确认。

记录的产品数量、产地等标识是否与台帐一致。

6、查＜化验室质量管理手册＞,对过程产品质量的检验和控制策划、实施，有不合格品时的处理。

(1)查过程产品质量控制管理文件中是否对半成品的质量进行了规定。

(2)查相关的检验方法文件确认检验方法是否符合要求。

(3)查各种过程产品的质量控制台帐，记录每个月各过程产品的质量指标(最少有生料的CaO FeO3 细度；熟料的fCaO、28天强度、熟料比表面积；出磨水泥三天强度、细度、SO3等内容)完成结果，记录最高月、最低月和平均值。

(4)抽查各种过程产品最低月份的质量控制记录，查配比通知单及是否正确执行，是否有不合格品情Q : 7.5、8.2.4、8.3Q内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：生产部16内审检查表检查部门：生产部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：供应部内审检查表检查部门：销售部内审检查表检查部门：销售部内审检查表检查部门：销售部内审检查表检查部门：机械部内审检查表检查部门：机械部内审检查表检查部门：电气部内审检查表检查部门：电气部内审检查表检查部门：破碎车间内审检查表检查部门：破碎车间内审检查表检查部门：破碎车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：生料车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：水泥车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表检查部门：烧成车间内审检查表内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：领导层内审检查表检查部门：财务部。

内审检查表QES-生产及品管-例

内审检查表QES-生产及品管-例
Q:5.5.1;5.4.1/8.2.3;6.3
E/S:4.4.1
Q:7.5;8.2.3;8.3
E/S:4.3.1; 4.3.3; 4.4.6;4.5.1
E/S:4.4.7
Q:7.6/ES:4.5.1
Q:8.4;8.5
E:4.5.3/S:4.5.2
Q:6.4;
E/S:4.3.1;4.4.6
注：结论表示法有×-“不合格”△–“基本合格”√-“合格”
审核员（签字）：年月日
Q:8.4;8.5
E/S:4.5.3/S4.5.2
Q:6.4
E/S:4.4.6
注：结论表示法有×-“不合格”△–“基本合格”√-“合格”
审核员（签字）：年月日
QES管理体系现场审核检查/记录表
受审核方：陪同人员表示法有×-“不合格”△–“基本合格”√-“合格”
a)查质量数据分析工作开展情况；
b)询问在公司质量管理及部门E/S工作方面的改进开展情况。
现场观察：检验/养护工作条件、该部门环境因素/危险源控制情况等。
Q:5.5.1; 5.4.1/8.2.3
E/S:4.4.1
Q:4.2.3f);7.1
Q:7.5;8.2.3;8.2.4;8.3
Q:7.6
E/S:4.3.1;4.4.6; 4.4.7;4.5.1
审核员（签字）：年月日
QPES管理体系现场审核检查/记录表
受审核方：化验室陪同人员：
序号
现场审核内容/记录
条款与结论
1
2
3
4
5
6
7
a)询问该部门在综合管理体系方面的主要职责与权限是否明确；
b)查公司及部门质量目标的策划、分解与落实/检查情况。

QES内审检查表格2018版

QES内审检查表格2018版

受审查部门：总经理、管理者代表时间： 2018 年 9 月 10-11 日审查员：NO标准条款审核要点1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理系统的预期结果。

2、组织环境可分为组织的外面环境和内部环境。

组织外面环境包含：经济环境、政治环境、技术环境和自1.QES:4.1 然环境；组织内部环境包含：组织使命、组织资源和组织文化。

3、组织如何获取和确立的内外面环境信息。

4、组织如何监督和评审组织的内外面环境信息。

5、组织环境剖析的方法，确立有关方。

组织应将哪些对证量管理系统有影响的各方判断为有关方，如顾客、最后用户或得益人、业主、股东、银行、外面供应商、雇员及其余为组织工作者、法律法例及看管机构、地方社区集体、非政府组织等。

2.2、确立有关方的要求。

有关方的要求会表此刻好多方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、同意执照或其余受权形式、合约条约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的肩负义务等。

3、按期监控和评审利益有关方及其要求的变化。

审核记录备注本公司领导层确立了公司目标和战略方向，通过各部门采集信息、辨别、剖析和评论，公司管理睬议议论研究，明确了与公司目标和战略方向有关的各样外面和内部要素。

包含国际、国内、地域和当地的各样法律法例、技术、竞切合争敌手、市场改动和价钱、文化、社会和经济要素，公司的价值观、文化、知识和过去绩效等有关要素，包含需要考虑的有益和不利要素或条件。

公司有关方关注公司连续供应的产品和服务质量能否切合顾客要求，能否适销对路，以及生产经营的合规状况。

公司明确了影响公司绩效或遇到公司经营影响的有关方，经过检查、访切合谈认识上述有关方的要求。

同时每年经过访谈、网站向社会见告公司联系方式和经营状况，持续与有关方交流，认识有关方要求，对他们的要求进行评审。

NO标准条款确立管理3.系统的范围4.管理系统及其过程审核要点审核记录备注1、质量管理系统范围就是质量管理系统要求的应用边界和合用性，由组织在考虑内外面要素、有关有关方的要求、组织的产品和服务的基础上自己确立。

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和实施，证实最高管理者对质量管理体系的
领导作用和承诺
1、除了还没进行管理评审其他4项都有证据证明已完成。
2、在制定生产、检验等过程的标准都要考虑顾客要求和法律法规要求。
符合
6.
Q5.1.2
1、公司编制的各类文件及规定是否能遵循“以顾客为关注焦点”的原则？
2、部门设置、职责规定、业务或工作流程的规定等能否反映“以顾客为关注焦点”的原则？
符合
4.
QES:4.4管理体系及其过程
1、公司怎样识别影响其产品符合要求的过程？
2、公司如何确保这些过程受控
1、识别了所有与质量活动有关的过程。
2、建立体系文件作为规范和指导。
符合
5.
QES:5.1
5.1.1
1、明确与质量管理体系有效性及策划结果
的实现相关的最高管理者的职责。
2、通过对 5.1.1 条列出的 10 个方面的策划
符合
3.
QES:4.3 确定管理体系的范围
1、质量管理体系范围就是质量管理体系要求的应用边界和适用性，由组织在考虑内外部因素、有关相关方的要求、组织的产品和服务的基础上自己确定。
2、组织对不适用的标准要求应进行评审，确定的原则是不能对组织提供符合顾客和法律法规要求的产品和服务的能力和责任产生负面影响。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法，
本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
1、公司根据质量方针精神制定了总的质量目标。
2、各部门根据总的质量目标制定了部门目标。
3、各质量目标都做到了可测量。
1、质量体系策划的结果是形成了文件化的质量手册、程序文件、工作文件。
2、体系暂时没有进行更改。
符合
11.
ES:6.2
1、是否针对目标、指标制定管理方案？
2、管理方案内容是否符合标准要求？
3、公司如何不断地关注顾客的需求，并将其转化为公司明确的要求或规范？
4、最高管理者如何关注顾客的满意并使其实现？
1、能遵循“以顾客为关注焦点”的原则。
2、部门设置、职责规定、业务和工作流程规定合理。
3、保持与顾客的沟通，了解其需求并转化为工作要求。
4、在制定方针、目标及要求时考虑顾客要求。
符合
7.
Q:5.2
3、策划应对这些风险和机遇的措施。
4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。
5、评价这些措施的有效性。
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇
公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。
1、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？
2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式是什么？
1、在质量手册上对各主要部门和岗位的职责有描述。
2、办公室制定了详细的岗位职责。
符合
9.
Q:6.1 ES:6.1.1
1、本标准重点关注与质量管理体系所有过程相关的风险。
2、确定需要应对的风险和机遇。
3、如何对管理方案进行评审？
4、管理方案的执行情况如何？
1、部门针对目标、指标制定了管理方案，方案内容包括为达成目标所需的方法、措施、责任部门及时间表。
2、管理方案由管理者代表审批。
3、管理方案能按期执行。
符合
符合
10.
Q:6.2
ES:6.2
1、组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、愿景相一致的质量目标或绩效指标，并应在横向（同级部门）、纵向（管理层、中层、基层），基于各自承担的职能设立或分解。
2、组织可通过策划“ 4W1H”活动实现预期目标，即 What 要做什么； What 需要什么资源； Who 由谁负责； When 何时完成； How 如何评价结果。
符合
2.
QES:4.2
确定相关方。组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。
2、确定相关方的要求。相关方的要求会表现在很多方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。
ES:5.2
1、质量方针的内容是否符合要求？
2、质量方针与质量目标有无框架关系？
3、公司如何沟通和理解质量方针？
4、质量方针内容的持续适宜2、质量方针是目标的框架。
3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯质量方针。
4、没有进行质量方针的评审。
符合
8.
Q:5.3
ES:5.3
3、质量管理体系范围是组织的一种管理承诺，应采用适当的文件形式进行表达，包括对不适用标准条款的理由的说明。
4、应注意质量管理体系范围、审核范围和认证范围三者之间的联系和区别，在认证审
本公司质量管理体系适于本公司产品和服务实现全过程，具体按管理手册实施。
本手册覆盖 ISO9001:2015、ISO14001：2015的全部标准内容。并无不适用条款内容。
受审核部门：总经理、管理者代表时间：2018年9月10-11日审核员：
NO
标准条款
审 核 要 点
审 核 记 录
备注
1.
QES:4.1
1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。