最新版ISO20000-2018内审检查表
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ISO22000-2018内审检查表
度
◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？
◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影
响程度？
◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？
◆外部沟通情况 ◆内部沟通
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？ ●怎样与以下各方进行沟通：
?是否分析了组织及所处理环境包括内外部的环境状况?是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求合规义务的要求?有无明确环境管理体系的应用范围边界?有无明确环境管理体系所需的过程52方针方针的制定是否制定了文件化的质量安全方针
ISO22000：2018 内审核检查表
受审核部门：保障部
审核日期：
审核员：
F 条款
5.3 职权和权限
检查内容 组织结构、职责、权限
◆是否有清晰的组织结构图？ ◆岗位的职责是否得到规定并形成文件？ ◆是否规定承担以下工作的人员的职权：
检查方法 提问
文件查 阅
现场 检查
结果
8.2
◆前提方案的落实
◆是否存在食品加工生产中或工序间造成食品间的交叉污染的情形？
◆设备之间应有充分的间隔，以便能容易清扫和确保食品安全。
◆地板、墙壁以及天花板应：能定期而且充分地清洁；保养良好；
◆各种管道、设备的冷凝水不会污染食品、食品接触面以及食品包装；
◆在设备、通道或工作区之间有充分的空间，以确保员工有充分的空间进行工作，
◆没有从外部直通厂房的开口，以避免啮齿类动物进入。
◆在生产区域，要使用有防护罩的灯具以确保玻璃破碎后不会污染食品。
组 织 结 ◆是否有清晰的组织结构图？
构、职责、 ◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
2018新版ISO22000食品安全内审检查表(20200422191935)
2018新版ISO22000食品安全内审检查表
受审核部门：编制/日期：批准/日期：
审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法
规
审核日期：审核员：ISO2200
0条款检查项目
是否适
用
参考文
件
检查方法检查
结果
记录
提问文件现场
4.2.1 总则◆检查有无形成文件
的食品安全方针、目
标
有无形成文件的食品安全方针、目标√
◆检查有无 ISO
22000要求形成文件
的程序和记录
有无ISO 22000要求形成文件的程序和记录√
受审核部门：编制/日期：批准/日期：
审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法
规
审核日期：审核员：ISO2200
0条款
检查项目
是否适
用
参考文
件
检查方法检查
结果
记录
提问文件现场
◆检查文件的充分性
现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和
更新
√
4.2.2
文件控制◆制定的文件控制程
序是否符合要求
程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件
的制定，批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规
定
√
程序文件是否有效版本√
外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列√
是否规定了文件的保管办法√
是否规定了适时和定期评审文件的有效性√。
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查表
适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
组织应保持有关终产品特性的成文信息，其详略程度应足以进行危害分析（见8.5.2），适宜时， 包括以下方面的信息：
a) 产品名称或类似标志； b) 成分；
c) 与食品安全有关生物、化学和物理特性； d) 预期的保质期和贮存条件；
e)包装
f)与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及使用的说明书；
g)分销和交付的方式。8.5.1.4预期用途
工作环境
组织应确定、提供并维护资源，以建立、管理和保持为达到符合食品安全管理体系的要求
的工作环境。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.5
食品安全管理体系的外部开发要素
当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来建立、保持、更新和持续改进其食品安全管理体系，包括前提方案、危害分析和危害控制计划（见8.5.4）时，组织应确保所提供的要素是：
c) 与食品安全管理体系相关的食品安全危害。
8.5.1.2原料、辅料和产品接触材料特性组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料的食品安全法律法规要求得到识别。
组织应保持成文信息，对所有原料、辅料和产品接触材予以描述，其详略程度应足以实施危害分析
（见8.5.2）。适宜时，描述内容包括以下方面： a) 生物、化学和物理特性；
i) 清洁和消毒； j) 人员卫生；
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
组织应保持有关终产品特性的成文信息，其详略程度应足以进行危害分析（见8.5.2），适宜时， 包括以下方面的信息：
a) 产品名称或类似标志； b) 成分；
c) 与食品安全有关生物、化学和物理特性； d) 预期的保质期和贮存条件；
e)包装
f)与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及使用的说明书；
g)分销和交付的方式。8.5.1.4预期用途
工作环境
组织应确定、提供并维护资源，以建立、管理和保持为达到符合食品安全管理体系的要求
的工作环境。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.5
食品安全管理体系的外部开发要素
当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来建立、保持、更新和持续改进其食品安全管理体系，包括前提方案、危害分析和危害控制计划（见8.5.4）时，组织应确保所提供的要素是：
c) 与食品安全管理体系相关的食品安全危害。
8.5.1.2原料、辅料和产品接触材料特性组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料的食品安全法律法规要求得到识别。
组织应保持成文信息，对所有原料、辅料和产品接触材予以描述，其详略程度应足以实施危害分析
（见8.5.2）。适宜时，描述内容包括以下方面： a) 生物、化学和物理特性；
i) 清洁和消毒； j) 人员卫生；
ISO22000： 2018 内审检查表
◆直接向组织的最高管理者汇报的食品安全管理体系的有效性和适宜性，以供其作为食品安全管理体系改进的根据进行评审；
◆为食品安全小组人员安排相关的培训和教育。
√
√
√
√
√
√
√
√
使用ISO2000:2018；新国标未出
7.4沟通
◆外部沟通情况
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？
●怎样与以下各方进行沟通：
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
10改进
潜在不安全产品的处置方法，不合格品处置的方法
●潜在不安全产品出现以后，如何进行处理？
公司是否出现过潜在不安全的产品？是否有评价记录？
●是否有证据表明，针对特定产品的控制措施的组合作用达到预期效果是否有处理记录？
●抽样、分析和（或）其他验证活动证实受影响批次的产品符合相关食品安全危害确定的可接受水平。
是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求、合规义务的要求
有无明确环境管理体系的应用范围、边界
有无明确环境管理体系所需的过程
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
5.2
方针
◆方针的制定
◆是否制定了文件化的质量安全方针？
√
√
符合
◆方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
√
√
符合
◆目标修订
◆目标是否定期评审、修订？
◆目标的评审、修订是否体现持续改进？
◆为食品安全小组人员安排相关的培训和教育。
√
√
√
√
√
√
√
√
使用ISO2000:2018；新国标未出
7.4沟通
◆外部沟通情况
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？
●怎样与以下各方进行沟通：
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
10改进
潜在不安全产品的处置方法，不合格品处置的方法
●潜在不安全产品出现以后，如何进行处理？
公司是否出现过潜在不安全的产品？是否有评价记录？
●是否有证据表明，针对特定产品的控制措施的组合作用达到预期效果是否有处理记录？
●抽样、分析和（或）其他验证活动证实受影响批次的产品符合相关食品安全危害确定的可接受水平。
是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求、合规义务的要求
有无明确环境管理体系的应用范围、边界
有无明确环境管理体系所需的过程
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
5.2
方针
◆方针的制定
◆是否制定了文件化的质量安全方针？
√
√
符合
◆方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
√
√
符合
◆目标修订
◆目标是否定期评审、修订？
◆目标的评审、修订是否体现持续改进？
ISO22000：2018内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)
√
◆ 是否与公司在食品链中的作用相适应？
√
◆ 是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法 √
规的要求？
查看手册及生产许可核对，本次审核 覆盖公司各类别产品和各个区域
已按要求建立食品安全管理体系
可查见《HACCP计划》
定期对人员进行培训，每月召开月度 质量会议 开展内部审核和管理评审
查见质量目标的《数据统计报表》
审核员 ISO22000：2018条款
检查项目
审核日期：
是否 适用
审核内容及方法 提问
4.1理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨相 关并影响其实现食品安
√
全管理体系预期 结果的
能力的各种外部和内部
因素。
u企业是否进行外部背景识别和分析 u企业是否进行内部环境识别和分析
组织应识别、评审和更 新这些内部和外部因素 的相关信息。
已通过会议并批准书面的食品安全方 针和目标，传达满足顾客和法律法法 则要求。
5.2食品安全方针
ISO22000：2018条款
5.2 食品安全方针 5.2食品安全方针 5.2食品安全方针 5.2 食品安全方针
5.3 职责和权限
5.3 职责和权限 5.3 职责和权限
检查项目
是否 适用
审核内容及方法 提问
文件 查阅
◆ 是否说明沟通的安排？
√
◆ 是否有可测量目标来支持？
√
◆ 是否与公司的其他方针一致。
√
◆ 食品安全方针的传达 √ ◆ 如何向全体员工传达的？
√
与沟通
◆ 采取了哪些方式 ？
√
◆ 询问员工，看员工是否了解食品安全方针？
◆ 食品安全方针是否得 √ ◆ 检查食品安全目标统计结果，确认方针是否得到实 √
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表
查看记录的标识
检查记录的归档、保存的情况
是
◆与本组织有关的记录有哪些？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
查看《记录统计表》
检查现场使用的记录是否是《记录统计表》中的内容。
是
◆是否有保存期限的规定？保存期限是否合符合法规要求？
查看《文件管理程序》关于记录保留期限的规定
查看记录是否按规定保留
查看培训记录、会议记录，宣传报关于满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的内容
是
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
询问各部门相关责任人对相关目标的执行情况
是
◆是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。
查看管理评审记录
是
◆是否为每项活动提供充分的资源。
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表
审核日期：2020.07.07
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
文件查阅
记录检查
现场检查
是否符合
4.1 理解组织及其环境
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加以实施和保持，并进行更新。组织应确定与其目标相关并影响其实现食品安全管理体系预期成果结果的各种外部和内部因素。
是
◆过期记录是否按要求进行处置？
查看《文件管理程序》关于过期记录处理的规定
查看过期记录是否按规定处理
是
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
进行逆向追溯，能否由成品追溯到原料。
是
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
检查记录的归档、保存的情况
是
◆与本组织有关的记录有哪些？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
查看《记录统计表》
检查现场使用的记录是否是《记录统计表》中的内容。
是
◆是否有保存期限的规定？保存期限是否合符合法规要求？
查看《文件管理程序》关于记录保留期限的规定
查看记录是否按规定保留
查看培训记录、会议记录，宣传报关于满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的内容
是
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
询问各部门相关责任人对相关目标的执行情况
是
◆是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。
查看管理评审记录
是
◆是否为每项活动提供充分的资源。
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表
审核日期：2020.07.07
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
文件查阅
记录检查
现场检查
是否符合
4.1 理解组织及其环境
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加以实施和保持，并进行更新。组织应确定与其目标相关并影响其实现食品安全管理体系预期成果结果的各种外部和内部因素。
是
◆过期记录是否按要求进行处置？
查看《文件管理程序》关于过期记录处理的规定
查看过期记录是否按规定处理
是
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
进行逆向追溯，能否由成品追溯到原料。
是
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
ISO20000-2018信息安全管理体系内部审核检查表
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。
——查人事行政部管理人力资源管理系统，有特殊权限。
各系统管理员应对被授权访问该系统的用户口令予以分配、规定不使用简单口令，口令必须至少要含有6位以上字母+数字。
查：普通用户只能访问被授权的服务，对计算机系统的访问权都被限制。
ISO20000-2018信息安全管理体系内部审核检查表
被审核部门
管理层
审核成员：黄**、梁**
陪同人员：黄**
审核日期
2020年6月30日
审核主题
4.1、4.2、5.1、5.2、5.3、7.1、9.3、A.5.1
核查
要素/条款
核查事项
核查记录
符合项
观察项
不符合项
4．1
4．2
总要求
-详细介绍了公司总体情况，具体见手册企业概况。
有《信息安全资产清单》和《重要信息资产清单》，信息资产包括数据、软件、硬件、服务、文档、设施、人员、相关方。
——《信息资产清单》、《重要信息资产清单》都定义了责任部门或责任人
——提供《用户授权申请表》内容填写符合要求。
——提供了资产归还的记录表。
√
A.8.3.1
A.8.3.2
A.8.3.3
可移动介质的管理
√
9．3
ISMS管理评审
——有制定体系实施以来的第一次管理评审计划。
√
A5.1
信息安全方针文件
信息安全方针文件应由管理者批准、发布并传递给所有员工和外部相关方。
√
被审核部门
研发中心
审核成员：罗**、李**
陪同人员：梁**
——查人事行政部管理人力资源管理系统，有特殊权限。
各系统管理员应对被授权访问该系统的用户口令予以分配、规定不使用简单口令，口令必须至少要含有6位以上字母+数字。
查：普通用户只能访问被授权的服务，对计算机系统的访问权都被限制。
ISO20000-2018信息安全管理体系内部审核检查表
被审核部门
管理层
审核成员：黄**、梁**
陪同人员：黄**
审核日期
2020年6月30日
审核主题
4.1、4.2、5.1、5.2、5.3、7.1、9.3、A.5.1
核查
要素/条款
核查事项
核查记录
符合项
观察项
不符合项
4．1
4．2
总要求
-详细介绍了公司总体情况，具体见手册企业概况。
有《信息安全资产清单》和《重要信息资产清单》，信息资产包括数据、软件、硬件、服务、文档、设施、人员、相关方。
——《信息资产清单》、《重要信息资产清单》都定义了责任部门或责任人
——提供《用户授权申请表》内容填写符合要求。
——提供了资产归还的记录表。
√
A.8.3.1
A.8.3.2
A.8.3.3
可移动介质的管理
√
9．3
ISMS管理评审
——有制定体系实施以来的第一次管理评审计划。
√
A5.1
信息安全方针文件
信息安全方针文件应由管理者批准、发布并传递给所有员工和外部相关方。
√
被审核部门
研发中心
审核成员：罗**、李**
陪同人员：梁**
ISO22000(2018版)内审检查表
审核内容
d) 虫害控制、废弃物和污水处理和支持性服务； e) 设备的适宜性，及其清洁、维护保养的可实现 性； f) 供应商批准和保证过程 （如原料、辅料、化学 品和包装材料）； g) 来料接收、贮存、分销、运输和产品的处理； h) 交叉污染的预防措施； i) 清洁和消毒； j) 人员卫生； k) 产品信息/消费者意识 l) 其他有关方面。 成文信息需规定前提方案的选择、制定、适用
果； b）增强有利影响； c）预防或减少不利影响； d）实现持续改进。 组织应针对相关职能、层次建立食品安全管理
体系目标 策划如何实现食品安全管理体系目标时，组织
应确定： a）要做什么； b）需要什么资源； c）由谁负责； d）何时完成； e）如何评价结果。 当组织确定需要对食品安全管理体系进行变更，包 括人员变更时，变更应按所策划的方式实施和沟 通。
组织应确定、提供并维护资源，以建立、管理 和保持为达到符合食品安全管理体系的要求 的工作环境。
当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来 建立、保持、更新和持续改进其食品安全管理体系， 包括前提方案、危害分析和危害控制计划（见 8.5.4）时，组织应确保所提供的要素是： a) 根据本标准的要求开发的； b) 适用于组织的场地、过程和产品； c) 特别适用于食品安全小组的组织过程和产品； d) 按照本标准的要求实施、保持和更新; e) 保留成文信息。 组织应： a) 建立和应用对外部供方提供的过程、产品
施 7.1.4 工作环
境
7.1.5 食品安 全管理 体系的 外部开 发要素
7.1.6 对外部 提供的 过程、 产品或 服务的
控制
7.2 能 力
7.3 意 识
审核 对象
审核内容
实施、运行或评估，则协议或合同定义的外部 专家的能力、职责以及权限的证据应保持成文
ISO22000：2018各部门内审检查表汇编(含审核记录)
√
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？
√
◆采购文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？
√
◆采购部是否参与原材料的危害分析和 HACCP 计划的制定？
√
◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？
√
◆是否组织有关部门对供应商进行评价？
√
◆是否有选择和评价供应商进行评价？
◆是否提供建立和评审目标的框架
◆ 体系策 ◆最高管理者怎样保证对食品安全管理体系进行策划，以满足 4.1 要求，并支持食品安全的目标的要求。
划
◆怎样保证对食品安全管理体系的变更进行策划和实施时，保持食品安全管理体系的完整性。
文件
√
√ √ √ √ √ √
6.2
◆设定目 ◆目标的内容是否符合方针的要求？
√
●怎样确保食品安全小组及时获得变更的信息
√
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
√
√ 符合
√
√
符合
√ 符合
√
√
√ 符合
√
√
√ 符合
√
√ 符合
√
使用
ISO2000:2
√
018；新国
√
标√
√
√ 符合
√
√
10 改进 10.1 10.2 持续改进 9.2 内部审核
ISO22000：2018 内审核检查表
√
目标
标应考虑 ◆目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？
√
的内容 ◆目标的内容是否体现了持续改进的精神？
√
◆目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？
√
最新版(haccp2021年改版+ISO22000-2018年版)内审检查表
3）对于实际的紧急情况和事件，是否确定适用的法律法规要求，并进行内、外部沟通？
4）紧急措施是否适应紧急情况或事故的严重程度以及潜在的食品安全影响？
5）是否有定期测试应急准备和响应程序，或进行应急演练？
6）是否对应急准备和响应程序的适宜性进行评估，并在必要时进行更新？
制定应急准备和响应控制程序。公司根据产品的特点，识别的突发事件。暂无紧急突发事件发生情况，按要求实施演练。
5）是否确保与食品安全相关的能力的需要？
6）是否得到内外部沟通？
7）是否得到定期评审和适时更新？
食品安全文化
查企业方针存在于手册，体系实施至今暂无修改。方针基本适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；并为制定目标提供框架；方针包括了满足适用要求、履行合规义务、防止人身伤害和健康损害的承诺，也包括了持续改进管理体系的承诺；
受审核部门：
领导层，管代，Haccp组长
F7.4
H2.5.2
H 2.5.2.2
1）组织是否规定与食品安全管理体系相关的内部和外部沟通？包括：沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式。
2）沟通的效果如何？所有对食品安全产生影响的活动的人员理解有效沟通的要求？
3）从外部、内部沟通获得的信息是否作为管理评审的输入和更新FSMS的输入？
符合
审核员：
2023. .
受审核部门：
领导层，管代，Haccp组长
F10.2
组织提供了哪些持续改进的证据？通过沟通、管理评审、内审、验证活动结果的分析、控制措施和控制措施组合的验证、纠正措施、FSMS更新等，证实持续改进。
通过管理方针目标、内审、管理评审，内部沟通，纠正、预防措施，以及单项验证结果的评价、验证活动结果的分析、控制措施组合的确认等措施，持续改进食品安全管理体系。
4）紧急措施是否适应紧急情况或事故的严重程度以及潜在的食品安全影响？
5）是否有定期测试应急准备和响应程序，或进行应急演练？
6）是否对应急准备和响应程序的适宜性进行评估，并在必要时进行更新？
制定应急准备和响应控制程序。公司根据产品的特点，识别的突发事件。暂无紧急突发事件发生情况，按要求实施演练。
5）是否确保与食品安全相关的能力的需要？
6）是否得到内外部沟通？
7）是否得到定期评审和适时更新？
食品安全文化
查企业方针存在于手册，体系实施至今暂无修改。方针基本适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；并为制定目标提供框架；方针包括了满足适用要求、履行合规义务、防止人身伤害和健康损害的承诺，也包括了持续改进管理体系的承诺；
受审核部门：
领导层，管代，Haccp组长
F7.4
H2.5.2
H 2.5.2.2
1）组织是否规定与食品安全管理体系相关的内部和外部沟通？包括：沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式。
2）沟通的效果如何？所有对食品安全产生影响的活动的人员理解有效沟通的要求？
3）从外部、内部沟通获得的信息是否作为管理评审的输入和更新FSMS的输入？
符合
审核员：
2023. .
受审核部门：
领导层，管代，Haccp组长
F10.2
组织提供了哪些持续改进的证据？通过沟通、管理评审、内审、验证活动结果的分析、控制措施和控制措施组合的验证、纠正措施、FSMS更新等，证实持续改进。
通过管理方针目标、内审、管理评审，内部沟通，纠正、预防措施，以及单项验证结果的评价、验证活动结果的分析、控制措施组合的确认等措施，持续改进食品安全管理体系。
2018新版ISO22000内审检查表
√
√
可能发生的事故或紧急状态是什么
√
√
以往是否发生过
√
一旦发生会产生什么样的食品食品安全危害
√
是否建立了应急准备与响应程序
是否有程序
√
5.7应急准备和响应
是否建立了应急准备与响应程序
程序中是否规定了确定潜在紧急情况和事故的内容
√
是否针对潜在紧急情况和事故规定了处置对策
√
依据程序作出响应,能否防止或减少食品安全危害
√
√
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
组织是否制订了实施培训的具体计划
应接受培训的人员是否都经过了培训
培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工
√
组织是否根据培训需求制订了培训计划
√
有没有进行方针、目标、意识、程序的培训
√
√
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定
如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施
√
提供的资源是否满足体系的要求
是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备
√
√
6.2人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求
√
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求
√
程序文件是否有效版本
√
外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列
√
是否规定了文件的保管办法
√
是否规定了适时和定期评审文件的有效性
√
是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得到现行有效文件
√
可能发生的事故或紧急状态是什么
√
√
以往是否发生过
√
一旦发生会产生什么样的食品食品安全危害
√
是否建立了应急准备与响应程序
是否有程序
√
5.7应急准备和响应
是否建立了应急准备与响应程序
程序中是否规定了确定潜在紧急情况和事故的内容
√
是否针对潜在紧急情况和事故规定了处置对策
√
依据程序作出响应,能否防止或减少食品安全危害
√
√
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
组织是否制订了实施培训的具体计划
应接受培训的人员是否都经过了培训
培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工
√
组织是否根据培训需求制订了培训计划
√
有没有进行方针、目标、意识、程序的培训
√
√
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定
如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施
√
提供的资源是否满足体系的要求
是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备
√
√
6.2人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求
√
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求
√
程序文件是否有效版本
√
外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列
√
是否规定了文件的保管办法
√
是否规定了适时和定期评审文件的有效性
√
是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得到现行有效文件
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表【ISO22000内审】
b)与组织运行的规模和类型、制造和（或）处置的产品性质相适宜；
c)无论是普遍适用还是适用于特定产品或生产线，前提方案都应在整个生产系统中实施；d)获得食品安全小组的批准。
8.2.3当选择和（或）制定前提方案时，组织应确保适用的法律、法规和双方同意的顾客要求得到识别；组织应考虑：
a)ISO/TS22002系列标准的适用部分；b)适用的标准，操作规范和指南。8.2.4在制定前提方案时，组织应考虑：a)建筑物和相关设施的构造和布局；
e) 保留成文信息。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.6
对外部提供的过程、产品或服务的控制
组织应：
a) 建立和应用对外部供方提供的过程、产品和/或服务进行评价、选择、绩效监测和重新
评价的准则；
b)确保与外部供方充分沟通要求；
c) 确保外部提供的过程、产品或服务不会对组织持续满足食品安全体系要求的能力产生负面影响；
与体系有关的外来文件是否都得到识别，并对发放进行控制
当需要保留作废文件时，是否进行适当的标
识，无标识的作废文件是否得到回收或处理
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
8.1 运 行 的策划和控制
查每个产品、项目、合同，生产和服务提供前是否进行了产品实现策划？并将策划结果形成文件策划中是否明确了产品目标和要求，是否针对目标、要求的实现采取了措施
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证
据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
c)无论是普遍适用还是适用于特定产品或生产线，前提方案都应在整个生产系统中实施；d)获得食品安全小组的批准。
8.2.3当选择和（或）制定前提方案时，组织应确保适用的法律、法规和双方同意的顾客要求得到识别；组织应考虑：
a)ISO/TS22002系列标准的适用部分；b)适用的标准，操作规范和指南。8.2.4在制定前提方案时，组织应考虑：a)建筑物和相关设施的构造和布局；
e) 保留成文信息。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.6
对外部提供的过程、产品或服务的控制
组织应：
a) 建立和应用对外部供方提供的过程、产品和/或服务进行评价、选择、绩效监测和重新
评价的准则；
b)确保与外部供方充分沟通要求；
c) 确保外部提供的过程、产品或服务不会对组织持续满足食品安全体系要求的能力产生负面影响；
与体系有关的外来文件是否都得到识别，并对发放进行控制
当需要保留作废文件时，是否进行适当的标
识，无标识的作废文件是否得到回收或处理
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
8.1 运 行 的策划和控制
查每个产品、项目、合同，生产和服务提供前是否进行了产品实现策划？并将策划结果形成文件策划中是否明确了产品目标和要求，是否针对目标、要求的实现采取了措施
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证
据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
ISO20000-2018内审检查表
ISO20000-2018内审检查表项被审核部门 管理层 审核成员 谢泽宇 审核日期2019/2/10审核主题 4. 1/ 4. 2/ 4. 3/ 4. 4/ 5. 1/5. 2/5. 3/6. 1/6. 2/9. 3/A5 . 1. 1/ A5 . 1. IT S M S : 4 . 1 / 4. 2 / 4. 4. 1 / 4. 5. 1/ 4. 5. 2 / 4. 5. 4/ 4. 5. 5陪 同 人 员贺美燕核查核查事项核查记录符合项 观察项不符合要素／条款4.1理解组织及其环境现在客户越来越重视本单位的信息安全， 要 求 服 务 提 供 商 具 备 一定的信息安全管理水平； 目 前信息安全威胁不断增加， 本组织的核心资产也要进行安全防护， 保证核心资产的安全性、 保密性、可用性。
4.2理解相关方的需求和期望 公司客户对服务提供商的信息安全提出了更高的要求， 在公司给客户提供服务的过程中， 客户要求保证公司接触到的客户的信息资产的安全C在服务合同中都有相关安全条款c4.3IT SMS:4.5.l确定信息安全管理体系范围确定了信息安全的组织、业务、物理范围。
a) 本公司提供IT 服务的物理范围为本公司的办公场所；服 务 交 付 地 点 为 公 司 顾 客 的 办 公 区 域 。
b) 客户主要为： 公 司 计 算机软硬件及信息系统的应用组织；c) 主要向外部客户提供与公司计算机软硬件及信息系统相关的信息技术服务。
4.4 信息安全管理体系按ISO /IEC 27001:2013《信息技术－安 全 技 术－信 息 安 全 管 理 体 系－要 求 》 规 定 ， 建立、 实施、 保持和待续改进信 息安全管理体系。
包含了4级文件： 手册 、 程 序 文 件 、 管 理 制 度 、 记 录 。
5.1ITS MS :4.1.l领导力和承诺领导层制定了信息安全方针、目标和计划； 建 立 信 息 安 全 的 角 色 和 职 责； 向 组 织 传 达满 足 信 息 安全目标、符合信息安全方针、履行法律责任和持续改进的重要性； 提 供 充 分 的 资 源 ， 以建立、 实施、 运作、 监视、评审、保待并改进，决定接受风险的准则和风险的可接受等级； ,J5.2 IT SMS :4.1.2 \6.6.1 方针 信息安全管理方针为： 数 据 保 密 、 信 息 完 整 、 控 制 风 险 、 持 续 改 进 、 全 员 参 与、 提高绩效、客户满意。
ISO22000：2018内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)
文件 查阅
√
定期对举行食品安全知识培训，会议
讲解和现场实际操作演示，见培训计
划，定期对设备进行维护，见维护计
现场检 划
审核记录
查
√
√ 有 x 个检验员，查看设备计量清单， 定期对所有员工进行培训，可查见内 审员证书
7.4沟通
u组织应确定与食品安全 管理体系相关的内部和 外部沟通，包括
u内部和外部的沟通方式有哪些, 是否有效?
√
u本企业的范围是……（该范围包括食品安全管理体 系所涉及的产品或产品类别，加工和生产场地）
√
4.4 食品安全管理体系
◆组织应按照本标准的 要求，建立、实施、维 √ 护、更新和持续改进食 品安全管理体系，包括 所需过程及其相互作用 √ 。
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加 以实施和保持，并进行更新。
后续跟进
⑤ 体系更新活动的评审结果；
⑥ 对沟通活动（包括顾客反馈）的评价情况
⑦ 外部审核或检验的情况
⑧ 改进建议。
◆ 管理评审的实施情况 √ ◆ 如何主持管理评审？
√
◆ 管理评审的内容是否
充分
√
◆ 是否就下列内容进行了评审：
√
① 食品安全方针是否适宜？食品安全方针实现程度如 何？是否需要更新食品安全目标？
√
◆体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品 安全危害能否得到识别、评估和控制，以确保组织产 √ 品不直接或间接伤害消费者；
◆在食品链范围内与其产品安全有关的适宜信息的沟 通渠道；
√
◆怎样进行内部沟通有关食品安全管理体系建立、实 施和更新的信息，以确保食品安全；
√
◆怎样对食品安全管理体系定期评价，必要时进行更 新，体现控制食品安全危害的最新信息