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QES内审检查表2018版

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2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表

2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表

2018版质量、职业健康安全及环境管理体系内审检查表Internal ___:Audit Department ManagementAudit nStandard Clause Audit Content and MethodCompliesDoes not complyNot applicableQ/E: 4.1 ___1.___ internal and external environments when planning the management system?2.Has the management system been evaluated?Q/E: 4.2 ___ Parties' ___1.Have relevant parties related to the system。

including customers。

suppliers (outsourcing parties)。

partners。

rs。

third parties。

etc。

determined their ___?2.Is the management system scope clear?3.Is it suitable?Q/E: 5.1 ___1.___ of the management system?2.___ ensured。

Is it suitable。

___ requirements?3.How was the n of the system considered?4.How is the degree of n of process methods and risk-based thinking?5.How is the ___。

6.How is the ___?Q/E: 5.2 Policy1.How is the n。

n。

and n of company management policies。

2018年内审检查表

2018年内审检查表

XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司第页共页
QP5601-01B 审核检查表共页第页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01A 审核检查表共页第页
第页共页
第页共页
第页共页
第页共页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01B 审核检查表共页第页
第页共页
XXXXXXXXXXX有限公司
QP5601-01 审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：
第页共页
第页共页。

2018年新版三体系内审检查表

2018年新版三体系内审检查表
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件
质量管理体系及其过程
4.4.1
环境管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出是否确定这些过程的顺序和相互作用是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性是否分派这些过程的职责和权限是否按照的要求所确定的风险和机遇是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果是否有改进过程？
应对风险和机遇的措施6.1.1
应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
Q：企业பைடு நூலகம்否有明确可能所需要应对的风险和机遇为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求
E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问题有无指出环境管理体系的范围是否确定需要应对的风险和机遇以及潜在的紧急情况有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
方针
5.2.1制定质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通 7、质量目标是否适时更新

2018年新版全套职业安全健康管理三体系内审检查表

2018年新版全套职业安全健康管理三体系内审检查表

审核日期：
内审员：
管理体系要求
检查方法
手册 条款
ISO90 ISO140
01
01
OHSAS180 01 条款
检查内容
是否 参考 适用 文件
提问
条款
条款
5.3
5.3
4.2
4.2
◆管 理 方 针 的 内
影响、职业健康安全风险的性质
管理
质量
环境
职业健康
容
和规模。
方针
方针
方针
方针
◆是否对满足顾客及其他相关方
质量
环境
职业健康
审与修订
方针
方针
方针
方针
◆是 否 建 立 了 环 境因素识别和评 价的程序
◆是 否 对 组 织 的 活动、产品和服务 中的环境因素进 行了识别 ◆用 什 么 方 法 和 怎样进行环境因 素的识别
◆识 别 环 境 因 素 应把握的要点
内审员：
检查方法
提问
◆最高管理者是否定期评审过管 理方针 ? ◆如何对管理方针进行修订 ? ◆评审、修订的依据是什么 ? ◆有无环境因素识别和评价的程 序? ◆程序中是否包括环境因素识别 和评价的要求 ? ◆是否按程序要求识别环境因素 ? ◆是否规定了识别的范围和对象 ? ◆是否有环境因素的清单 ? ◆受审核部门的环境因素有哪些 ? ◆是否规定了识别环境因素的方 法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时 ,收集了哪些原 始资料 ? ◆是否考虑三种状态 ? ◆是否考虑三种时态 ? ◆是否考虑了环境因素的七种类 型? ◆是否考虑到可对其施加影响的 相关方带来的环境因素 ?
的要求，对持续改进、污染预防
和降低风险作出承诺；
◆是否对遵守有关质量、环境、职

2018年内审检查表

2018年内审检查表

法检查结果证据或记录XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方是否有年度和中长期经营计划？4.1;评价符合不符合4.3;4.4;经营策划过程5.1;过程指标是否达到?是否对未达标部分进行分析整改？面谈查询是否对过程采取纠正措施或持续改进?是否确定过程运作和控制所需的准则和方法？是否监视、测量和分析这些过程？组织是否建立目标并分解到各职能部门？质量目标是否可进行测量，组织是否目标实施规定时间要求、责任人，并对目标实现4.3;5.2;6.5职责与权限程度有检查、有评价和利用？面谈查询质量方针是否有持续改进和顾客满意的内容？最高管理者是否宣讲了质量方针的内涵？员工对方针是否理解？第页共页是否确定质量目标的衡量方法？质量目标是否包含在业务计划中？质量目标分析结果是否能为持续改进体系运行的有效性提供决策意见和相应的措施最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系进行策划，以满足质量目标以及IATF16949，ISO18001，OHSAS14001的要求，并在对其的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性？负责产品质量的人员，是否规定有权停止生产？所有班次的生产操作是否指定质量负责人？最高管理者是否指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，必须具有以下方面的职责权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求，确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识？最高管理者是否指定顾客代表，并规定其职责和权限？最高管理者是否确保对质量/环境安全管理体系的有效性进行沟通？最高管理者是否确保所需资源的提供？是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程？第页共页是否了解环境安全管理体系的总要求建立依据？是否制定了环境安全方针？组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？5.2;6.2;6.1;6.3；9.1.2组织编制的“职业健康安全危险源识别控制程序”是否覆盖了职业健康安全危险源识别、评价、更新的内容、工作方法和职责？面谈查询组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？组织的职业健康安全目标和指标是否在职业健康安全方针下展开、具体化？是否确定了本公司适用的法律法规与其他要求？依据已识别的法律法规进行了合规性评价XXXXXXXXXXX有限公司第页共页QP5601-01B审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：QMS条款审核的过程审核内容及要求审核方法检查结果证据或记录符合评价不符合8.2.1;8.2.2;8.2.3;8.5顾客要求评审过程顾客提出哪些明示的要求、口头要求，如何确定？对顾客的需求识别是否充分？采取什么措施将顾客要求转化为组织要求？合同订单的更改是否对更改部分进行了评审并文件化，如何及时正确地将已变更的要求传递给相关人员？查询面谈合同评审结果及评审引起的措施的记录是否保持？是否对顾客沟通作出安排？哪个部门负责？如何处理顾客信息？如何证实顾客的要求得到满足？预期及交付后要求是否得到识别并予以确定？8.2.1;8.2.2;8.2.3服务与客户反馈过程（包括顾客满意度）对顾客的意见、抱怨是否及时有效地处置？是否监视了顾客满意的信息并设定过程指标，形成《顾客满意度调查报告》，作为体现业绩评价的手段？查询、面谈是否对过程采取纠正措施或持续改进?XXXXXXXXXXX有限公司QP5601-01A审核检查表共页第页受审核部门：审核员：审核日期：陪同人：第页共页QMS条款审核的过程审核内容及要求是否对供方的选择、评价和重新评的准则作出了规定？是否建立了《合格供方名单》？对合格供方是否有跟踪措施并进行动态管理？采购文件发放前是否经过审批，以确保采购要求是充分的、适宜的？是否在《合格供方名单》范围内实施采购？采购控制审核方法查询面谈检查结果证据或记录评价符合不符合供方信息是否进行了统计分析和过程趋势分析？是否对供应商交期进行监控？8.4是否以供方符合IATFTS16949为目的，进行供方质量体系开发当顾客有指定供方时，是否在顾客指定的供方处采购材料和产品？是否制定了环境安全方针？询问环境安全方针制定的依据。

QES内审检查表2018版

QES内审检查表2018版

备注 符合
页脚
.
NO 标准条款
审核要点
1、质量方针的内容是否符合要求？
Q:5.2 2、质量方针与质量目标有无框架关系？ 7.
ES:5.2 3、公司如何沟通和理解质量方针？
4、质量方针内容的持续适宜性怎样评审的保证？
1、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？
Q:5.3
8.
权限是否适当？
ES:5.3
2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式是什么？
审核记录 1、质量方针符合要求。 2、质量方针是目标的框架。 3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯质量 方针。 4、没有进行质量方针的评审。 1、在质量手册上对各主要部门和岗位的职责有 描述。 2、办公室制定了详细的岗位职责。
备注 符合
符合
页脚
.
NO 标准条款
备注 符合
页脚
.
NO 标准条款
审核要点
1、在组织控制范围内工作的人员包括现有员工、临时
工、外部供方（如承包商和外包服务） 。
2、质量意识教育是企业文化建设的重要组成部分，组
Q:7.3 织需要从核心价值观层面构建组织的质量文化并固化 20.
ES:7.3 和推广，通过提升高层、中层和基层管理人员及其他
Q:7.1.6
18.
等。
ES:7.1
3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构，确保可
持续发展。
4、采取各种措施和借助必要的工具方法，将获得的知
识应用到流程各环节，包括及时更新必要的作业流程
和标准，以确保质量管理体系有效运行。
审核记录 公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的 知识，以获得合格产品和服务。 这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。 a）内部来源，知识产权；经历；从失败和成功 项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件 的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果； b）外部来源，标准；学术交流；专业会议，从 顾客或外部供方收集的知识。

QES管理体系内审检查表1

内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
款及要求
查询问题
记录
符合性
4.1 理解组织及其 4.1理解组织及其 4.1理解组织及其所 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财 Q：检查手册中有公司介绍及相关信息的描述。有内外部环境分析记录表。
信息;信息收集符合内容要求; 4、公司组织是及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性;针对风
√
量管理体系持续改进的机会，
险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找
5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求
在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，
5、公司有建立和实施改进、纠正措施的管理要求;
中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等 是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
√
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承
诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1 应对风险和机 6.1应对风险和机 6.1 应对风险和机 QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
已识别并建立了风险和机遇清单
遇的措施
遇的措施 遇的措施
√
6.2 质量目标及其 6.2环境目标及其 6.2职业健康安全目 Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？

2018内审检查表

2018年度内审检查项目表
序号
检查项目
检查内容（含：【关注问题】）
检查结果
备注
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位
法人或者其他组织应具有有效的登记、注册文件
其登记、注册文件中的经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述，不得有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
检验检测机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构应当按照有关法律法规保护客户秘密和所有权，应制定有关措施，并有效实施，以保证客户的利益不被侵害。
2.计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
检验检测机构可以通过实际操作考核、检验检测机构内外部质量控制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和管理评审等多种方式对培训活动的有效性进行评价，并持续改进培训以实现培训目标。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期
检验检测机构应拥有为保证管理体系的有效运行、出具正确检验检测数据和结果所需的技术人员（检验检测的操作人员、结果验证或核查人员）和管理人员（对质量、技术负有管理职责的人员，包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）。
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等应满足工作类型、工作范围和工作量的需要
检验检测机构应对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，应执行保密措施。

2018新版体系内审检查表

内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表8.4.1 8.4.2 1)是否需要外部供方管理的制度？2)所确定的外部供方是否全面？3)管理制度中是否涵盖了外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则？4)有无按准则的要求进行实施？5)实施过程中有无问题发生，发生时有无分析采取措施改善？6)外部供方有无进行重要度分级？7)有无确定对控制方式？有无验证的需要？如何进行验证有无明确？8)控制程度是否适宜有效？主管介绍，目前公司的外部供方有以下几种：办公用品、办公软件等；.公司直接在市场进行采购的产品；提供有采购管理制度，其中规定了对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，规定了按照对提供不同的产品/服务/过程的外部供方控制类型和程度。

查合格厂商一览表，包含了所需的外部供方，有制表人及核准。

查有供方基本资料调查表，从基本情况、质量、价格、试用效果，售后服务等方面进行了评价。

评价结论：同意列为合格供方有评价人及核准主管介绍，有以下方式对供方的进行绩效监视：进货检验；验证供方提供的产品合格证；数量/重量、名称、型号/规格的入库核对、验证。

在供方处进行验证的情况未发生过。

主管介绍，对外部供方通过交货期、质量表现、改善能力、价格、服务和环境等方面的考核，在定期的再评价时进行。

查有供方定期评价表，抽：合格供方三家结论：继续列为合格供方有评价人及审批。

主管介绍，为防止现有的合格厂商出现供货不及时、关闭等风险，已经在着手寻找储备供方。

外部供方的控制类型和程度实施基本适宜、待改进。

符合8.4.3 1)公司与外部供方沟通之前是否对相关要求进行了确认？包括采购信息的批准？2)采购信息是否充分？3、公司与外部供方沟通信息是否包括：所提供的过程、产品和服务；有无批准：产品和服务；方法、过程和设备；产品和服务的放行等；4、采购的信息有无能力的要求，包括所要求的人员资质？5、外部供方与公司的接口是否确定？6、公司有无对外部供方绩效的控制和监视的要求？有无实施？7、公司有无拟在外部供方现场实施的验证或确认活动的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介绍，通过采购订单/合同、电话的方式与外部进行信息传递。

2018新版三体系内审检查表

Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？
3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？
4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
6.1.2
6.1.2环境因素
4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定
Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
7.1.6组织的知识
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。
7.2能力
7.2能力
4.4.2能力、意识和培训
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
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  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
为提高全员质量意识、顾客意识，公司通过多种形式宣传交流，确保相关工作人员知晓和理解：
a）质量方针；
b）与其职责相关的质量目标；
c）为公司质量管理体系有效性作出贡献的意义和途径，包括改进质量绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
符合
21.
Q:7.4
ES:7.4
1、公司内的什么事项（或活动）需要沟通？
符合
16.
Q:7.1.4
1是否有工作需要在特殊的工作环境下进行？
2工作场所的环境（场地、光线、干燥度等）能否满足工作的要求？
3部门、人员间的工作气氛是否融洽？
1、现有的生产部场地足够宽敞；
2、光线明亮；
3、办公场所清静无尘不潮湿；
4、工作气氛良好。
符合
17.
Q:7.1.5
1、组织应基于其行业产品质量特性的不同，选用不同的监视和测量设备、手段和方法，并与所进行的监视和测量活动保持一致，并
3、公司如何不断地关注顾客的需求，并将其转化为公司明确的要求或规范？
4、最高管理者如何关注顾客的满意并使其实现？
1、能遵循“以顾客为关注焦点”的原则。
2、部门设置、职责规定、业务和工作流程规定合理。
3、保持与顾客的沟通，了解其需求并转化为工作要求。
4、在制定方针、目标及要求时考虑顾客要求。
符合
7.
Q:5.2
1、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？
2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式是什么？
1、在质量手册上对各主要部门和岗位的职责有描述。
2、办公室制定了详细的岗位职责。
符合
9.
Q:6.1 ES:6.1.1
1、本标准重点关注与质量管理体系所有过程相关的风险。
2、确定需要应对的风险和机遇。
1、《文件控制程序》。
2、所有体系文件在发布前均经过审核和批准，由生产部统一管理发放。
3、由形成文件的《记录控制程序》。
2、各岗位人员在上岗前都要经过考核，合格后方可上岗。
3、公司目前无特种作业人员
符合
15.
Q:7.1.3
1、生产设备设施有哪些？是否满足现有生产的要求？
2、当设备不足时如何处理？
3、如何确保设备的运转正常，从而确保工程的质量？
1、现有的设施设备能满足生产要求。建有生产设备设施一览表。
2、设施设备的有按维护保养计划进行维护保养。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法，
本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
3、质量管理体系范围是组织的一种管理承诺，应采用适当的文件形式进行表达，包括对不适用标准条款的理由的说明。
4、应注意质量管理体系范围、审核范围和认证范围三者之间的联系和区别，在认证审
本公司质量管理体系适于本公司产品和服务实现全过程，具体按管理手册实施。
本手册覆盖 ISO9001:2015、ISO14001：2015的全部标准内容。并无不适用条款内容。
符合
4.
QES:4.4管理体系及其过程
1、公司怎样识别影响其产品符合要求的过程？
2、公司如何确保这些过程受控
1、识别了所有与质量活动有关的过程。
2、建立体系文件作为规范和指导。
符合
5.
QES:5.1
5.1.1
1、明确与质量管理体系有效性及策划结果
的实现相关的最高管理者的职责。
2、通过对 5.1.1 条列出的 10 个方面的策划
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。
符合
19.
Q:7.2ES:7.2
1、确定能力要求，包括特定的服务水平协议，明确说明绩效准则和能力要求，知晓规定的要求和所需的接受准则，知晓非期望输出和缺陷以及组织运行的过程和控制措施的知识。
2、能力评价，包括主管或经理对执行任务和运行过程人员进行评价。
3、采取措施获得所需的能力，如招聘、培训、辅导、重新分派工作等。
4、如使用到外部提供，组织应根据能力对确保符合要求的重要性不同采取相应的不同措施。
1、根据各部门的工作职责明确其工作能力要求。
2、各岗位人员在上岗前都要经过考核，合格后方可上岗。
1、保存了培训及考核记录（内部培训及外部技术培训）。
保存了《公司人员资格一览表》，确定现有人员的资质状况。
符合
20.
Q:7.3ES:7.3
公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知识，以获得合格产品和服务。
这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。
a）内部来源，知识产权；经历；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果；
b）外部来源，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识。
符合
3.
QES:4.3 确定管理体系的范围
1、质量管理体系范围就是质量管理体系要求的应用边界和适用性，由组织在考虑内外部因素、有关相关方的要求、组织的产品和服务的基础上自己确定。
2、组织对不适用的标准要求应进行评审，确定的原则是不能对组织提供符合顾客和法律法规要求的产品8.
Q:7.1.6
ES:7.1
1、识别、确定和维护过程运行和实现产品和服务的符合性所需的各类知识，主要指组织由经验获取的特定的知识。
2、采用多种方式获取所需的知识，如编辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等。
3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构，确保可持续发展。
4、采取各种措施和借助必要的工具方法，将获得的知识应用到流程各环节，包括及时更新必要的作业流程和标准，以确保质量管理体系有效运行。
3、策划应对这些风险和机遇的措施。
4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。
5、评价这些措施的有效性。
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇
公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
3、如何对管理方案进行评审？
4、管理方案的执行情况如何？
1、部门针对目标、指标制定了管理方案，方案内容包括为达成目标所需的方法、措施、责任部门及时间表。
2、管理方案由管理者代表审批。
3、管理方案能按期执行。
符合
12.
Q:6.3
S:8.2
1、关注外部环境和内部环境的重大变化，识别变更的需求。
2、变更策划的时机。
2、制定资源配置计划并按计划提供所需的资源，包括内部资源、外部提供资源。
1、公司根据体系策划的结果配备了相应的资源。包括：人员、设备、厂房等。能够满足目前生产需求。
符合
14.
Q:7.1.2
ES:7.1
1、识别有效运行质量管理体系所需的人力资源。
2、制定人力资源配置计划并按计划配置合适的人员。
1、根据各部门的工作职责明确其工作能力要求。
符合
10.
Q:6.2
ES:6.2
1、组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、愿景相一致的质量目标或绩效指标，并应在横向（同级部门）、纵向（管理层、中层、基层），基于各自承担的职能设立或分解。
2、组织可通过策划“ 4W1H”活动实现预期目标，即 What 要做什么； What 需要什么资源； Who 由谁负责； When 何时完成； How 如何评价结果。
公司编制有质量手册、程序文件、作业文件、各类表格记录，收集了与公司产品、经营有关的法规、行业要求等，各部门对文件、记录按要求实施管理，
符合
23.
QES:7.5.2
1、在创建和更新形成文件的信息时，组织应决定形成文件的信息所适用的标识、格式和媒介，以及如何评审和批准这些信息。
2、根据组织所运行的过程和体系的特点，采用适当的方式和手段创建和更新形成文件的信息，如使用电子手段允许编辑和批准，或使用硬拷贝系统并以书面形式规定发布、评审和控制文件的职责。
通过采取维护措施确保持续满足使用要求。
2、确定监视和测量资源需求。
3、配置监视和测量资源。
4、测量溯源管理。
5、“监视和测量资源”的内涵比”监视和测量设备"大,,特别是服务业,一些用于监视和测量的人员、方法、数表等也是监视和测量资源。
1、建立了监视测量台帐。
2、对监视测量设备和仪器进行定期校验，确保精度要求。
3、变更涉及的主要方面。
4、变更的目的和任何潜在的后果。
5、变更应确保管理体系的完整性。
6、在变更前识别风险和机遇。
7、评价变更的有效性。
当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，对变更活动进行策划并系统地实施
公司目前没有重大变更需求。
符合
13.
Q:7.1.1
ES:7.1
确定资源需求，包括人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、组织的知识。
ES:5.2
1、质量方针的内容是否符合要求？
2、质量方针与质量目标有无框架关系？