证券考试

单选题1、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

A、到期交易净价小于首期交易净价B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价C、到期交易净价等于首期交易净价D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价解析：B 280 到期交易净价利息应大于首期交易净价2、关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）A、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%B、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%C、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%解析：A 194 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%3、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）A 人民币10亿元B 人民币8亿元C 人民币5亿元D 人民币2亿元解析：C 179 最近年度净资产不得低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元4、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）A 5000万B 1亿C 2亿D 5亿解析：D 95、在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）A 成交迅速B 成交率高C 有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益D 申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量解析：D 34 “成交迅速、成交率高”是市价申报的特点，“有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益”是限价申报的特点6、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券A 500B 100C 1000D 10000解析：C 337、在证券经济业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（）的原则A 时间优先，价格优先B 时间优先，客户优先C 价格优先，指令优先D 指令优先，时间优先解析：B 388、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）A 烟台住房储蓄银行B 部分符合条件的城市商业银行C 各全国性商业银行D 农村信用社解析：D 2769、下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（）A 委托方式B 委托价格C 证券品种D 证券帐号解析：A 31-3210、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）A 风险准备金B 佣金C 印花税D 过户费解析：A 4611、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B 自动托管，随处通卖，哪买哪卖，转托不限C 自动托管，指定买卖，可以转托D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限解析：A 2912、净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易A 不含过户费B 不含佣金C 含有手续费D 以不含有应计利息的价格解析：D 3613、在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产A 资产托管机构B 证券登记结算机构C 证券公司D 证券交易所解析：A 21114、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A 证券交易所B 发行人C 证券公司D 投资者解析：B 15415、（）的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖A 柜台B 上市证券C 银行间市场D 承销业务中解析：A 19016、中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1800万元D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元17、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）A 每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B 公布最近一个年度的审计结果C 公布股票的成交价格D 公布股票的累计成交量解析：A 6618、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）A 当日被待交代处理的固定收益证券当日可以卖出B 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出解析：A 73 当日被待处理的固定收益证券下一交易日可以卖出19、境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态A 证券业协会B 中介结构C 登记结算系统D 证券公司解析：C 10320、清算和交收两个过程统称为（）A 清算B 结算C 交收D 结账解析：B 29821、关于权证，以下说法错误的是（）A 投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务B 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份C 权证买入申报数量为100份的整数倍D 当日买进的权证，要在下一个交易日才可以卖出解析：D 174 当日买进的权证，当日可以卖出。

22、按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易A 债券B 股票C 权证D 基金解析：C 523、资产管理业务的市场风险主要是指（）A 证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失B 由于管理不善、违规操作等使客户资产收到损失C 证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产收到损失D 因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。

解析：D 23324、会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。

A 登记结算公司B 证券交易所C 证券公司D 证监会解析：B 2025、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）A 发行场所的确定方式不同B 发行时间的确定方式不同C 认购成功者的确定方式不同D 发行对象的确定方式不同解析：C 151 不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同；二是认购成功者的确认方式不同。

26、开立证券账户应坚持的基本原则为（）A 真实性和同一性B 真实性和完整性C 合法性和同一性D 合法性和真实性解析：D 2627、设A公司权证的某日收盘价是5元，A 公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）A 20%B 40%C 10%D 50%解析：D 174 权证涨幅价格=标的证券涨幅价格*125%*行权比例=（20*10%）*125%*1=2.5所以最高涨幅为2.5/5*100%=50%28、新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A 证券公司B 证券交易所C 主承销商D 发行人解析：C 15129、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易解析：A 219 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告30、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）A 银监会 B 证券业协会C 证监会D 证券交易所31、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。

A 中国证监会B 证券交易所理事会C 证券交易所会员大会D 证券交易所会员管理部门解析：B 1532、证券公司应当在每一个月结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开会数量。

A 3日B 5日C 7日D 10日解析：D 263 33、在国外、新股竞价发行也可以成为（）A 分销购买方式B 承销购买方式C 承销购买方式D 招标购买方式解析：D 15134、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）A 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C 证券公司因管理不善、违规操作而导致管理客户资产损失D 证券公司高级管理人员徇私舞弊解析：D 233 属于合规风险35、下列关于标准券的说法正确的是（）A 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券解析：B 27336、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制A 电话自动委托B 柜台委托C 网上委托D 自助终端委托解析：B 3037、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务A 有限责任公司B 上市公司C 股份公司D 非上市公司解析：D 17738、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。

A 1元B 100元C 1000元D 10张解析：B 3639、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股A 0.794B 0.795C 0.804D 0.799解析：B 70 B股除息报价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.900-0.005=0.79540、证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）A 证券账户卡B 资金卡C 银行预留印鉴卡D 身份证解析：B 11641、根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权证登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A 上市公司B 监事会C 董事会D 理事会解析：A 15842、以下项目中，不属于客户资产管理业务的是（）A 为单一客户办理定向资产管理业务B 为单一客户办理大宗交易业务C 为客户办理专项资产管理业务D 办多个客户办理集合资产管理业务解析：B 20543、如果上市证券发生（）等事项，不需要进行除息或除权A 权益分派B 兼并C 公积金转增股本D 配股解析：B 7044、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）A 风险性B 决策的自主性C 收益的不确定性D 中介性解析：B 19045、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料A 5个交易日B 4个交易日C 3个交易日D 2个交易日解析：A 15646、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）A “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”B “证券公司名称-集合资产管理计划名称”C “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”D “集合资产管理机会名称”解析：C 21147、对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。