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证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C2、10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、我国信托业的特点包括（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】 C4、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。
A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行【答案】 C5、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（）。
A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】 D6、首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D7、公司经营状况的好坏，可以从( )来分析。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ【答案】 A8、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】 B9、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C10、我国证券市场的监管目标有（）。
A.①③④B.①②③④C.①②【答案】 B11、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。
?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D12、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
2024年证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案2024年证券从业资格考试《证券基础知识》题库含答案一、单选题1、关于证券市场线，以下说法错误的是（）。
A．证券市场线适用于所有投资者 B．证券市场线反映了市场均衡时，单个证券预期收益率与风险的关系 C．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对风险证券的评价 D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价正确答案是：D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价。
2、关于债券的利率风险，以下说法错误的是（）。
A．债券的利率风险指在债券投资期内，其市场利率变动的可能性给投资者带来的损失 B．对于长期债券而言，利率风险对其影响较大 C．对于短期债券而言，利率风险对其影响不大 D．债券的利率风险与债券的期限长短无关正确答案是：D．债券的利率风险与债券的期限长短无关。
3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。
A．股票是一种有价证券 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票市场的发展和完善使得股票的发行和流通均具有较大程度的无偿性 D．股票的收益来自于公司发放的股息和红利正确答案是：B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
二、多选题1、关于债券的票面要素，以下说法正确的有（）。
A．通常，可转换债券不需要标明票面金额 B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称 C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入 D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等正确答案是：B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称。
C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入。
D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等。
2、下列关于股票的叙述，正确的有（）。
A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利 B．股票的收益只能为获得公司一定的股权，成为公司的股东而获得的收益 C．股票的收益即资本利得，是指股票持有者转让股票而获得的收益 D．股票的收益即股息，是指股票持有者作为股东享有与其所持股份比例相对应的股息、红利的收益正确答案是：A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利。
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
这种资格一般由（）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：B2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】：C4、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A.3B.10C.2D.5【答案】：C5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】：A6、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】：C7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】：C8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B9、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D10、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共200题）1、证券市场监管应当坚持（）的原则。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
A.1B.3C.4D.5【答案】 B3、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、非参与优先股票的优先体现在（）上。
A.股息多少B.分配顺序C.获得收益D.认购新股【答案】 B5、记账式国债发行采用（）方式。
A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.公开招标【答案】 D6、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。
A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】 D7、管理层是具体负责公司日常经营的核心力量，对管理层的分析包括主要高级管理人员（）等内容，以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、在债券的票面价值中，要规定（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C11、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、当前中国人民银行的职责包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C13、中国证券业协会的章程由（）制定。
A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B14、一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题, 每题0.5分, 共30分。
如下各小题所给出旳四个选项中, 只有一项最符合题目规定。
)1.投资于股票和股票型基金旳账面余额, 合计不高于我司上季末总资产旳()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般, 股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()旳选择有亲密关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.有关金融期权与金融期货, 下列论述错误旳是()。
A.金融期权与金融期货都是常用旳套期保值工具, 它们旳作用与效果是相似旳B.运用金融期货进行套期保值, 在防止价格不利变动导致旳损失旳同步, 也必须放弃若价格有利变动也许获得旳利益C.通过金融期权交易, 既可防止价格不利变动导致旳损失, 又可在相称程度上保住价格有利变动而带来旳利益D.在现实旳交易活动中, 人们往往将金融期权与金融期货结合起来, 通过一定旳组合或搭配来实现某一特定目旳5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降旳风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购置力风险D.违约风险6.下列有关企业年金旳表述, 错误旳是()。
A.企业年金不得购置投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易, 不得用于向他人贷款, 但可用于短期债券回购C.企业年金旳受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.有关封闭式基金和开放式基金旳交易价格与否包括手续费, 下列说法对旳旳是()。
A.两者均包括B.两者都包括C.前者不包括, 后者包括D.前者包括, 后者不包括8.金融期货旳重要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算旳金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国企业旳股票在美国上市一般采用()形式。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共180题）1、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D2、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B3、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。
A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 C4、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】 C5、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。
A.36B.24C.18D.12【答案】 B7、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D8、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D9、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。
A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】 C10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。
A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】 B11、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A12、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。
证券从业资格试题及答案1. 证券市场的基本功能包括哪些？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上答案：D2. 根据《证券法》，证券公司不得从事哪些行为？A. 操纵证券市场B. 内幕交易C. 虚假陈述D. 所有以上答案：D3. 证券投资基金的分类有哪些？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A、B、C、D4. 证券交易的基本原则是什么？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 所有以上答案：D5. 证券公司在进行证券经纪业务时，应当遵循哪些规定？A. 遵守法律法规B. 遵循客户自愿原则C. 保护客户合法权益D. 所有以上答案：D6. 证券投资分析的方法主要有哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 所有以上答案：D7. 证券公司在进行资产管理业务时，应当遵循哪些原则？A. 合法合规原则B. 客户利益优先原则C. 风险控制原则D. 所有以上答案：D8. 证券市场的监管机构主要有哪些？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券业协会D. 所有以上答案：D9. 证券公司在进行自营业务时，应当遵守哪些规定？A. 不得操纵证券市场B. 不得进行内幕交易C. 不得利用未公开信息交易D. 所有以上答案：D10. 证券投资基金的运作方式有哪些？A. 公募基金B. 私募基金C. 集合资产管理计划D. 所有以上答案：D。
证券从业资格考试基础知识试题及答案单选题1.属于行政法规和部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》2.2005年lo月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月1日D.2006年10月1日3.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.1-3年4.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A.1/5 B.1/4 C.1/3 D.1/25.新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。
A.2 B.3 . C.4 D.56.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60% B.50% C 40% D.30%7.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的( )。
A.80% B.70% C.60% D.50%8.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。
A.3人B.4人C.5人D.6人9.有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。
A.6个月B.1年C.3个月D.2个月10.关于公司发行新股的条件:公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1 B.2 C.3 D.511.新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
A.25% B.30% C.35% D.40%12.新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
A.证券交易所B.中国证监会C.全国人民代表大会D.全国人大常务委员会13.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%一l0% B.1%。
5% C.5%~l0% D.10%以下14.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下B.3年以上C.3年D.5年以上15.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
A.2 B.3 C.4 D.516.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
A.9B.12C.18D.2417.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A.10%B.20%C.30%D.40%18.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。
A.30% B.40% C.50% D.60%19.经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A.1 B.2 C.3 D.520.2008年4月23日，国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司监督管理条例》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《上市公司证券发行管理办法》D.《上市公司收购管理办法》21.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。
A.3年以下B.3~5C.3~7D.1~522.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金; 向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券D.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易El在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日23.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.中国证监会24.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。
A.20% B.25% C.30% D.35%25.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统风险26.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月27.下列不属于操纵市场行为的是( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易28.取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚29•被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A.2年B.3年C.4年D.5年30•在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。
A.7 B.15 C.30 D.4531.对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性32.我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。
”A.3万元以下B.3万元以上l0万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下33.下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。
A.为组织公平的集中交易提供保障B-公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C•对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理 D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告34.下列各项不属内幕信息的是( )。
A.公司分配股利或者增资计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%35.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开( )次会员大会。
A.4B.6C.8D.1036.( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息37.( )是证券监管工作的首要目标。
A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者合法权益D.防止内幕交易38.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作39.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起( )月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1 B.3 C.4 D.640.证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。
A.3B.5C.7D.1041.我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处( )的罚款。
A.10万一30万元B.30万~60万元C.20万~60万元D 20万一50万元42.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
A.3 B.4 C.5 D.743.我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有( )以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A.5%B.10%C.20%D.3%44.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A.5 B.7 C.10 D.15多选题1.新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权( )。
