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单选题：1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。
则客户可以融资买入的最大金额为（140万元）。
本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。
A．200万元 B. 50万元 C . 140万元 D. 70万元2、客户信用账户维持担保比例超过（300%）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（300%）。
交易所另有规定的出外。
A.150%,130%B.150%,150%C．300% 300%D 300% 150%3、目前，融资融券的交易期限最长是（ 180天）A.30B.60C.90D.1804、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额减少。
A、无法判断；B、减少；C、不变；D、增加。
5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（C）A.信用账户内仅证券作为担保财产B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C．信用账户内的所有资产均作为担保资产D．信用账户内仅资金作为担保资产6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（ C）A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票D、证券公司可自行放弃投票7、融资融券合同应约定融资融券特定的（ B）关系A、财产委托B、财产信托C、财产买卖D、财产托管8、下列说法错误的是（D）A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。
2016年下半年四川省证券(zhèngquàn)从业资格《证券投资基金》：基金份额的转换考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有(zhǐyǒu)1个事最符合(fúhé)题意）1、根据我国《上海证券交易所债券(zhàiquàn)交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．资金(zījīn)账户B．证券公司C．席位D．证券账户2、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。
A．时间和条件B．资金和数量C．品种和数量D．时间和资金3、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。
A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪4、以下属于原生金融工具的是__。
A．远期B．期权C．货币D．期货5、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20%B．30%C．50%D．100%6、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营(jīngyíng)水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场(shìchǎng)波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范(guīfàn)、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失7、关于ETF的描述(miáo shù)，错误的是__。
四川省2016年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．12B．10C．7D．52.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．非法人机构3.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%B．4%C．5%D．6%4.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选A．银翘散B．杏苏散C．二神散、止嗽散D．清金化痰汤5. 上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2B．3C．4D．56. 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．4年以下D．5年以下7. 中国存托凭证(CDR)是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券8. 根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。
A．国债B．股票C．基金D．企业债券9. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润10. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更11. 外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
四川省2016年《证券市场》之金融债券考试试卷（精选多篇）第一篇：四川省2016年《证券市场》之金融债券考试试卷四川省2016年《证券市场》之金融债券考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A．市场风险B．管理能力风险 C．汇率风险D．巨额赎回风险2、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。
__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30%3、境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。
A．人民币、人民币B．人民币、外币C．外币外币D．外币人民币4、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。
A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于5、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务 C．交易环境优化 D．风险揭示6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。
A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的7、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。
A．发行市场证券和交易市场证券 B．上市证券和公司证券 C．公募证券和私募证券D．股票、债券和其他证券8、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制9、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。
A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收10、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
四川省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．55、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系6、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．5010、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物11、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
融资融券资格考试试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 融资融券业务是指投资者在证券公司开设的信用账户中，以保证金为基础，进行的一种（）交易。
A. 杠杆交易B. 期权交易C. 期货交易D. 现货交易答案：A2. 以下哪项不属于融资融券业务的种类？（）A. 融资买入B. 融资卖出C. 融券卖出D. 融券买入答案：D3. 融资融券业务的保证金可以是以下哪种资产？（）A. 现金B. 证券C. 黄金D. A和B答案：D4. 在融资融券业务中，以下哪个是投资者向证券公司支付的利息？（）A. 融资利息B. 融券利息C. 证券交易印花税D. 佣金答案：A5. 融资融券业务中的强制平仓是指以下哪种情况？（）A. 投资者保证金不足B. 投资者亏损超过一定比例C. 投资者连续亏损D. 投资者申请平仓答案：A6. 以下哪个不属于融资融券业务的风险？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：C7. 融资融券业务中，以下哪个是投资者必须遵守的规定？（）A. 不得进行内幕交易B. 不得进行操纵市场C. 不得进行虚假陈述D. A、B和C答案：D8. 以下哪个不是融资融券业务监管机构？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国银行业协会答案：D9. 融资融券业务中的融券卖出，以下哪个是正确的操作顺序？（）A. 投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过后，投资者卖出证券，证券公司垫付资金B. 投资者卖出证券，证券公司垫付资金，投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过C. 投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过后，投资者卖出证券，证券公司收取保证金D. 投资者卖出证券，证券公司垫付资金，投资者提交融券卖出申请，证券公司收取保证金答案：A10. 以下哪个不属于融资融券业务的监管要求？（）A. 投资者必须在证券公司开设信用账户B. 投资者必须遵守风险控制规定C. 证券公司必须对投资者进行风险揭示D. 投资者可以进行无限制的融资融券交易答案：D二、判断题（每题2分，共20分）11. 融资融券业务可以提高市场的流动性。
融资融券测试题及答案一、单选题1. 融资融券业务是指什么？A. 投资者向证券公司借款购买证券B. 投资者向证券公司借券卖出C. 投资者向证券公司借款及借券D. 投资者向银行借款购买证券答案：C2. 融资融券业务的开展需要满足哪些条件？A. 投资者具有完全民事行为能力B. 投资者拥有一定的证券投资经验C. 投资者的账户资产达到一定标准D. 所有以上答案：D3. 下列哪项不是融资融券业务中的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 利率风险答案：D二、多选题1. 融资融券业务中，投资者可以进行哪些操作？A. 买入证券B. 卖出证券C. 借入资金D. 借入证券答案：A, C, D2. 下列哪些因素可能影响融资融券业务的利率？A. 市场资金供求状况B. 证券公司的经营成本C. 投资者的信用等级D. 监管政策答案：A, B, C, D三、判断题1. 投资者在进行融资融券交易时，不需要支付任何费用。
（）答案：错误2. 融资融券业务可以增加市场的流动性。
（）答案：正确3. 投资者在进行融资融券交易时，必须使用自己的资金和证券。
（）答案：错误四、简答题1. 简述融资融券业务对投资者的意义。
答案：融资融券业务对投资者的意义在于提供了一种新的投资工具，允许投资者在资金或证券不足的情况下，通过向证券公司借款或借券来参与市场交易，增加了投资的灵活性。
同时，它也使得投资者能够利用市场波动进行套利或对冲风险。
2. 融资融券业务中，投资者需要注意哪些风险？答案：投资者在进行融资融券业务时，需要注意市场风险、信用风险、流动性风险等。
市场风险是指证券价格波动导致的损失风险；信用风险是指证券公司可能无法履行合约的风险；流动性风险是指投资者在需要平仓时，可能因为市场流动性不足而无法及时卖出证券的风险。
五、案例分析题某投资者持有A股票1000股，每股价格为10元。
该投资者预计A股票价格将上涨，决定进行融资买入操作。
假设融资利率为8%，融资期限为6个月。
融资融券资格考试试题及答案解析一、选择题1. 以下哪项不属于融资融券业务的基本功能？A. 资金放大B. 价格发现C. 风险管理D. 利率市场化答案：D解析：融资融券业务的基本功能包括资金放大、价格发现和风险管理。
利率市场化并不属于融资融券业务的基本功能，而是金融市场发展的一个方向。
2. 在融资融券业务中，以下哪项不是必须遵守的原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 信息披露D. 暗箱操作答案：D解析：融资融券业务必须遵守诚实守信、公平竞争和信息披露的原则，以确保市场秩序的公平、公正。
暗箱操作则违反了市场公平的原则。
3. 融资融券业务的监管机构是？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国家发展和改革委员会答案：A解析：融资融券业务的监管机构是中国证监会，它负责制定融资融券业务的相关规则，并对市场进行监管。
二、判断题4. 融资融券业务可以增加市场的流动性。
（对/错）答案：对解析：融资融券业务可以增加市场的流动性，因为它允许投资者在借入资金或证券的情况下进行交易，从而提高了市场交易的活跃度。
5. 融资融券业务的开展不需要投资者签署任何协议。
（对/错）答案：错解析：投资者在开展融资融券业务时，需要与证券公司签署《融资融券合同》等相关协议，明确双方的权利和义务。
三、简答题6. 简述融资融券业务的风险管理措施。
答案解析：融资融券业务的风险管理措施主要包括以下几点：- 市场风险控制：通过对融资融券标的证券的涨跌幅限制、融资融券比例限制等手段，控制市场风险。
- 信用风险控制：通过要求投资者提供担保物、设置维持担保比例等方式，控制信用风险。
- 操作风险控制：通过建立完善的信息系统和风险监控系统，确保业务操作的准确性和及时性。
- 流动性风险控制：通过设立风险准备金、流动性支持等措施，确保在市场波动时能够应对流动性风险。
四、案例分析题7. 某投资者在开展融资融券业务时，融资买入某股票，融资比例达到90%，该股票连续两个交易日跌停，请分析该投资者可能面临的风险及应对措施。
融资融券业务测试题1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。
那么，该投资者信用账户内的保证金金额为〔〕元。
A、100B、300C、200D、2702、单只标的证券的融券余量到达该证券上市可流通量的〔〕时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
A、50%B、40%C、25%D、10%3、融券交易那么为投资者提供了做空的手段。
A、正确B、错误4、〔〕是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A、直接还券B、卖券还款C、直接还款D、买券还券5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券X围以外的证券。
A、错误B、正确6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。
A、正确B、错误7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为〔〕。
A、信托财产B、交易所财产C、登记结算公司财产D、证券公司财产8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括〔〕。
A、签订?融资融券合同?B、以上都包括C、签订?融资融券交易风险提醒书?D、开立信用证券账户和信用资金账户9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为〔〕万元。
A、100万元B、160万元C、136万元D、120万元10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括〔〕。
A、权证B、股票C、基金D、债券11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，〔〕按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原那么，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券X围内审核、选取标的证券，并向市场公布。
A、证券交易所B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的〔〕。
A、前一日平均收盘价B、最新成交价C、收盘价D、净值13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。
四川省2016年下半年证券从业资格《证券市场》：证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性2、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。
A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国结算公司3、下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。
A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益4、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债5、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。
A．10B．15C．20D．306、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模7、夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。
A．方差B．贝塔值C．标准差D．基点价格值8、如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为__。
A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场9、期货交易之所以能够套期保值是因为__。
A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反10、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者比前者低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加11、确定证券投资政策涉及到__。
2016年下半年四川省证券从业资格《证券市场》：融资融券业务试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期2、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是__。
A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的债券3、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。
A．9:00B．9:30C．10:00D．10:304、我国目前的股票发行管理属于__。
A．市场主导型B．政府主导型C．交易所审批型D．交易所核准型5、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。
A．股票、公司债券B．公司债券、股票C．都属于股票D．都属于债券6、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A．差价收益B．发行手续费收益C．资金占用利息收入D．留存自营国债的交易收益7、我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确8、据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到__以上。
A．90%B．80%C．70%D．60%9、无记名股票与记名股票的差别在于__。
A．股东权利B．股票记载方式C．转让方式D．安全性10、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。
A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处11、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。
A．担保金额B．最近1期末经审计的净资产C．最近1期末经审计的总资产D．债券总值12、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫作__。
A．建业股息B．负债股息C．财产股息D．股票股息13、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素14、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。
A．20%B．10%C．5%D．2%15、在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。
A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求16、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。
A．净价交易B．市价交易C．全价交易D．竞价交易17、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体18、可转换债券按面值发行，每张面值为__元。
A．50B．100C．500D．100019、发行对象仅限于个人的国债是（）。
A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券20、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
A．净资产额B．注册资本C．资产总额D．总股本21、公司解散时，应当进行必要的__。
A．整改B．分配收益C．资产清查D．清算活动22、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见23、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。
A．建立企业竞争机制B．建立企业激励机制C．建立企业经营机制D．明确产权24、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A．变更 B．交割 C．转账 D．托管25、基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归__所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金投资者D．服务机构2、__即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。
A．内部环境控制B．会计系统内部控制C．信息技术内部控制D．销售业务流程控制3、基金的会计核算对象包括__。
A．投资类的核算B．负债类的核算C．资产负债共同类的核算D．损益类的核算4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡5、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后__内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．一周B．两周C．10个工作D．15个工作日6、常见的参考利率有__。
A．国债利率B．联邦基金利率C．伦敦银行间同业拆放利率D．欧洲美元定期存款单利率7、公司正在进行或拟进行项目的各种风险主要包括__。
A．宏观经济风险B．管理风险C．成本风险D．汇率风险8、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的__。
A．30%B．40%C．50%D．60%9、在风险——收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B成立的证券组合一定位于__。
A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点10、我国的《商业银行法》和《证券法》确立了中国现阶段银行、证券、保险实行分业经营、分业管理的金融体制。
其内涵包括__。
A．银行和证券公司不得相互间参与经营B．银行和证券业的管理机构相对独立C．银行和证券公司不得开展中间业务D．银行和证券公司不得开展相互代理业务11、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。
A．证券账户设立B．证券的托管C．证券持有人名册登记D．发表证券投资咨询报告12、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。
当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
A．0.15%B．0.2%C．0.25%D．0.3%13、下列关于不记名股票叙述不正确的是__。
A．无记名股票安全性差B．无记名股票转让相对简便C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购时要求一次缴纳出资14、股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论15、封闭式基金扩募或者续期、应具备__条件，并经证监会审查批准。
A．年收益率高于1年期银行贷款利率B．基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为C．基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期D．基金管理人同意扩募或者续期16、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。
A．B股B．A股C．基金券D．债券17、影响权证理论价值的因素主要有__。
A．标的股票的价格B．权证的行权价格C．权证的到期期限D．无风险利率18、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24点D．证券交易所下午闭市19、CILA每年举行两次，时间分别是__。
A．3月份B．5月份C．9月份D．10月份E．12月份20、证券市场监管的经济手段是指通过运用__等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款B．利率政策C．公开市场业务D．税收政策21、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由__根据成交记录按照业务规则自动办理。
A．证券公司B．中国结算公司C．证券交易所D．证券业协会22、并购重组委委员有下列__情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A．应当执行审核回避制度而未回避的B．未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C．违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的D．两次以上无故不出席并购重组委会议的23、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。
A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法24、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
A．6个月B．8个月C．3个月D．1年25、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。
A．场外交易市场是证券发行的主要场所B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券交易所的必要补充D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交。
