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某公司各部门内审检查表——总经理

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内审检查表(-总经理-)

内审检查表(-总经理-)
本公司对质量管理体系相关过程进行了监视和测量,对结果进行分析并加以改进，以证实产品、体系的符合性并确保其持续有效性.制定的《内部审核控制程序》、《纠正和预防措施控制程序》对各项监测与改进活动的管理有具体规定
是，如顾客满意度以及质量目标达成情况等使用各类统计图表、百分比和鱼刺图进行统计分析。
编制了《内审控制程序》
规定各部门设置岗位，规定岗位职责和权限。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表（续页）
编码： NO：
审核要素
（过程条款）
审核内容及方法
审核记录
判 定
6。1应对风险和机遇的措施
6.2目标实现及策划
6。3变更的策划
查风险和机遇应对措施包括：
确保质量管理体系实现期望的结果；确保公司稳定地实现产品、服务符合要求；预防或减少非预期影响，包括外部环境状况对公司的潜在影响；实现持续改进；在管理体系过程中纳入和应用这些措施、评价这些措施的有效性，采取的任何风险和机遇的应对措施都应与产品、服务的复合型和顾客满意的潜在影响相适应,能针对经营管理活动中的风险与机遇采取应对措施,
对应风险和机遇措施通过识别评价进行应对有:企业针对内部风险（例如
环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等）、外部风险（例如政策风险、市场需求风险和业务风险等），制定《风险和机遇的应对控制程序》，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
内部审核检查表(首页)
2110109DOC
受审核部门
总经理、管代
负责人

内审检查表(总经理)

内审检查表(总经理)
5.5.3
内部沟通
1.公司进行内部沟通的主要方法及内部沟通现状。
5.6
管理评审
1.公司管理评审的主要内容。
2.管理评审的结论及提出的改进要求。
6.1
资源提供
1.公司人力资源情况是否适宜？
2.公司厂房设备及基础设施条件（是否能满足产品设计和生产要求）？
3.资金运转情况及适宜性。
1.公司从哪些方面体现“以顾客为关注焦点”？
5.3
质量方针
1.请阐述公司质量方针的涵义及依据。
5.4.1
质量目标
1.阐述公司质量目标及实现情况。
5.4.2
质量管理
体系策划
1.阐述公司管理体系的组织机构、职责、主要过程及过程的相互关系及对进行管理和控制的主要方法。
5.5.2
管理者代
表
1.对指定管理者代表的考虑。
内审检查表
NO:
受审部门：总经理
部门代表
审核员
审核日期
标准条款
检查内容和方法
检查记录
审核结论
4.1
文件要求
1.对质量管理体系的总要求是什么？
2.本公司的质量管理体系是否符合标准4.1的要求？
5.1
管理承诺
1.标准要求最高管理者的承诺是什么？
2.标准要客为
关注焦点

内审检查表总经理

内审检查表总经理
我们策划并实施了对顾客满意、内部审核及过程的监视和测量做出明确规定，且通过统计技术的运用，对监视和测量的信息进行分析和处理。
1、持续改进：通过内部审核、管理评审、纠正和预防措施建立自我完善机制；所有需改进的项目，以文件形式予以明确，经公司批准后，调配适当的资源予以实施；
2、采取纠正措施：在出现不合格品，顾客投诉，工作中出现严重问题时，内审发现不合格或其它不符合质量方针、目标和体系文件要求时，采取纠正措施，消除不合格及其产生原因，防止不合格的再发生；
2对满足顾客要求和不断改进质量管理体系的有效性作出承诺。
3为建立和评审质量目标提供框架和基础，便于质量目标依此逐层分解；
4质量方针由综合部组织各部、室的人员应进行充分沟通，达到上下理解一致。
质量目标要建立在公司质量方针的基础上，具体、量化、高于现状，是经努力可以实现的，要体现分阶段实现的原则，经分解后，在作业层次上的质量目标应是定量的，质量目标便于检查、测量、考核，并反映出对持续改进的承诺。
A确定与本公司质量管理体系相关的过程及对应的活动，确定对管理体系要求所进行的删减及删减的充分理由；
B确定为实现质量目标要求而建立的过程中需
要投入的总体资源；
C不断提高质量管理的有效性及效率，定期评
审质量目标的实现状况，寻找差距和改进的机会，保持质量管理体系的持续改进；
D应对本公司相关的组织结构、体系文件、过程、资源等变化作出判断，必要时对质量管理体系策划进行适当的调整或更改，并采取相应的措施，保持质量管理体系的一致性和完整性。
e)以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；
f)质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。
g)可能影响质量管理体系运行的各种变化，包括市场的变化；
h)各部门的改进建议。

总经理内部审核检查表

总经理内部审核检查表
7.5
成文信息
《文件和记录管理程序》
1.是否有形成成文信息的质量方针和质量目标？
2.是否有以下程序文件：文件控制、质量记录的控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施？
3.其它过程是否形成文件？
4.体系文件是否包括了质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录？质量手册是否符合要求？
5.上述的成文信息的适宜性
风险和机遇管理程序
1.公司是否已确定目前需用对的风险和机遇？
2.主要有哪些方面的风险和机遇？
3.应对这些风险和机遇是否采取了相关措施？
4.主要有哪些措施？
6.2质量目标及其实现的策划
质量目标管理程序
1.公司及各部门是否已建立可测量的质量目标？
2.质量目标未达成时怎么办？
3.公司如何保证实现质量目标？
7.公司是否按标准的要求建立，实施，保持可持续改进。质量管理体系，包括所需的过程及其相互作用？
8.是否有成文信息支持过程的运行
质量手册
最高管理者是否对质量管理体系的起到了领导作用，兑现了承诺？
5.1.2以顾客为关注焦点
1.怎样确定并满足客户的要求？
5.《管理评审报告》中提出了哪些持续改进的措施或方向？改进进展情况如何？
6.客户投诉反馈的质量是否有处理记录?
7.总经理是否有监控评审项目实施?
10.2
不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.对以下质量体系的不合格项，总经理是否采取纠正措施，包括:
1)内审提出的不合格、第三方认证时提出的不合格。
2)管理评审提出不合格、质量目标考核未达标。
2.怎样衡量客户满意程度并增强客户满意
5.2
方针
1.最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？

质量管理体系年度内审检查表-总经理

质量管理体系年度内审检查表-总经理
2.对管理评审工作的程序回答清楚，符合《管理评审控制程序》规定。
3.对管理评审的依据和输出内容回答清楚,符合《管理评审控制程序》规定。
4.管理评审有关记录由质量部保管，保存时间为4年，到期后交办公室统一销毁.
6.1
资源提供
1．为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求,公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？（包括物质资源和人力资源和财力资源）.
1、主要通过市场调研、信息反馈、走访、电话、网络等方式了解顾客的需求和期望、各个顾客监督部门反馈的检查意见，各种报表等。
2.根据顾客的需求和期望，公司一方面执行顾客管理部门的各种文件，另一方面制定了公司内部所需的各种规章、制度、作业指导书等。将顾客要求转换为公司内部的各种要求。
如针对不论来自何方的顾客投诉,公司都有完整的一套流程进行处理，直到获得顾客的满意.在安全生产方面也开展了大量的工作，制定了处理流程。
2、贯标动员大会、任命管理者代表、成立贯标小组、进行标准培训、编制文件、试运行、培训内审员、开展内审活动。
3、文件分二个层次、第一层为质量手册（包括质量方针和质量目标、程序文件)第二层次为支持性工作文件和记录表格。
4、销售职能；采购职能；人事行政职能、生产、质量技术职能等服务提供过程。
5、公司制定了质量手册、工作标准、管理标准、技术标准等作业文件来控制以上过程，以确保体系其有效运行。
2.提供的资源能确保服务达到顾客和法律法规的要求,目前在质量管理体系内部审核方面来看，发现的不合格，基本不存在资源提供方面的问题。
对管理评审会议提出的整改问题均由质量部组织制定整改措施，执行并监督措施执行的有效性。
8。5。1

内部审核检查表-总经理

内部审核检查表-总经理
5.5.1职责和权限
质量手册
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对其在公司质量管理中的重要性的认识。
（2）查组织结构图、质量职能分配表、部门岗位责任制以及有关文件，确认：
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与歼运作相符合。
（3）询问总经理如何让员工明白自己的职责、权限以及与其他部门（岗位）的关系。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对质量方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
4
a.是否有明确的质量目标？是否分解到相关的职能部门？质量目标的内容是否包括满足产品要求所需的内容？
b.质量目标是否具有可测量性？有无测量质量目标的方法？
9
a.是否按规定时间间隔进行管理评审？是否保存评审的记录？是否由最高管理者执行？
b.管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
5.6管理评审
（1）查看管理评审计划，确认：
a.源配备情况。
c.做了哪些管理评审的准备工作，评审输入的内容是否完整。
（2）查看评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等），确认：
15
改进
8.5
询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
d.如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
e.工作环境是否适宜。
（2）通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的情况。
13
设计和开发
7.3
询问参加设计和开发的情况。
14
内部审核
8.2.2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？
（2）查阅最近1~2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录（如有的话）

XX有限公司内审检查表

6
页
工程部品管 受审部门主管
注意事项
各审核员须对本表之[审核项目]进行完整审核，并将所见事实详细记入栏目内。 结果判定
No
审核项目
所见事实 Y N
47. 48. 49. 50.
模具报价是否有设计开发人员介入，以保证报 价的准确性？ 新模开发是否都有[模具制造进度表]？ 设计开发输入是否有受控？
设计开发输出是否满足设计开发输入的要求？
55.
56.
57.
表格编号：FM820202
Rev01
内部质量审核查检表
部门 存档编号 日期 共 12 页 第
7
页
结果判定 No 审核项目 所见事实 Y 58. 有无规定并执行制程中发现不合格之处理方 法？ 制程之检验状态如何标识？抽查半成品及成品 的标识状况。 有无规定并执行制程发生异常的处理？ N
31.
32.
33.
34.
35.
36.
37. 38.
表格编号：FM820202
Rev01
内部质量审核查检表
部门 依据文件标准 审核组长 存档编号 QM010000 审核员 日期 受审部门 共 12 页 计量 受审核部门主管 第
5
页
注意事项
各审核员须对本表之[审核项目]进行完整审核，并将所见事实详细记入栏目内。 结果判定
59. 60. 61.
有无制定产品的质量计划？
62.
有无进行产品的最终检验作业？
63.
最终检验状态如何标识？抽查 2~3 种成品的标 识状况。
Rev01
内部质量审核查检表
部门 依据文件标准 主任稽核员 存档编号 QP740100 稽核员 日期 被稽核部门 共 12 页 采购组 被稽核部门主管 第

内部审核检查表(总经理、管理者代表)

1.使用统计技术对产品特性和过程能力进行适当的监控和分析,必要时,品质管理部制定改进计划
2.品质管理部评估报废、返工、返修率的趋势
3.计划外的停机由生产部登记在仪器维修记录上，检查评估其趋势
4.过程性能变差由品质管理部评估趋势
5.管理者代表依内审报告评估质量体系的有效性
6.生产计划部对客户满意度进行调查，并评估趋势
2.现阶段，质量方针的适宜性如何？
策划
1.公司及各部门是否已建立可测量的质量目标？
2.怎样对质量管理体系进行策划，以满足质量目标和标准条款的要求？
3.对体系进行更改时，怎样保持体系的完整性？
审核部门：总经理管理者代表
审核员：日期：2008-07-08
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
职责、权限与沟通
4.审核人与被审核活动无直接责任关系
5.内部审核检查表（审核组长制定）
6.不符合报告（内审员记录，审核组长汇总）
.内部审核总结报告（审核组长编制、管理者代表评论、总经理审阅）
.被审核部门提出相应的纠正措施
.审核员跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性
.内审结果在管理评审中检讨
8.5.1持续改进
《持续改进管理程序》
审核部门：总经理管理者代表
审核员：日期：2009-01-05
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
总要求
1.公司推行的目的是什么？
2.公司的发展方向是什么？
3.是否识别了质量管理体系所有的过程（含输入、输出、开展的活动及所需资源）？
4.上述过程的顺序及相互作用如何体现？
5.过程控制的准则及方法是否明确？
1.公司是否规定并公布了各部门的职责及权限？

内部审核检查表

8。5
改进
按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
审核部门
质量部
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
杨则跃
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
5。4.1
质量目标,目标完成情况.
5.5。1
部门的职责范围。
查2～3笔出入库手续,看是否符合规定；主要原材料、毛坯件、外协件供应商是否均在合格供方名录中。
7。5。3
检查物资、产品标识和可追溯性,核实:
是否对物质、产品进行标识,标识方法、位置是否正确；
产品移动后标识是否及时移植；
对有可追溯性的产品是否保持唯一性标识，是否做了记录。
7.5。5
询问保管员并在仓库的现场查看核实：
体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。
4。2.2
质量手册和程序文件修订情况
质量手册和程序文件是否进行过修订,修订过程是否符合《文件控制程序》的规定
5.1
管理承诺
通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求;
内部审核检查表
编号:SY/JL-822-04序号:0601
审核部门
总经理、管理者代表
日期
2006—8—31
涉及要素
见审核实施计划
审核员
王沛
标准要素
审核内容和审核方法
审核记录
判别
4.1
质量管理体系的变动情况
组织机构是否进行过调整;做了那些调整；

内审检查表(-总经理-)

问: 公司质量方针旳内涵？ 与否符合原则规定
问: 你是如何规定QMS职责与权限旳？ 有哪些职责？
职责规定与否明确
问: 制定公司管理目旳旳根据是什么？ 如何保证其实现？
资源提供与否满足规定？
你在管理评审中有哪些职责？ 管理评审应评审哪些内容？
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？ 已做出旳持续改善决策贯彻状况
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
明确了领导作用: 1.重要领导人为公司质量管理第一负责人, 保证公司质量方针和目旳得到建立、并与公司战略方向保持一致；2.并对持续改善其有效性作出承诺、树立风险与机遇旳思维。
3、向全公司传达满足顾客规定、遵守法规规定等重要性, 不断增长职工旳质量意识。4、在公司有关职能和层次上建立质量目旳。5、主持管理评审, 以保证体系旳合适性、充足性和有效性。6、保证资源旳提供 7、支持其他管理人才在其负责旳领域证明其领导作用等。
问: 公司管理手册应涉及哪些内容？
质量管理体系文献涉及那些方面。
回答对旳, 规定质量管理内容。
公司辨认旳与质量管理体系有关旳有关方: 有客户、经销商、员工、政府、外包方、审核机构等。
编制了《有关方旳需求和盼望清单》
制定了监测指标或项目, 规定了监测频率、监测部门。
总经理简介公司重要从事空气净化系统旳研发、生产、销售等, ＂匠心智造, 净无止境＂是公司旳一贯经营方针。
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表（续页）
编码: NO:
审核要素
（过程条款）
审核内容及措施
审核记录
判 定
Q/5.1领导作用与承诺
Q5.2质量、方针
Q/5.3职责和权限
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4.环境管理方案应与施工过程的质量要求及环境因素的控制需求相一致
证据：环境管理方案的编制、审批内容、环境管理方案的交底等
我厂针对重大环境因素,制订哪些管理方案的清单
管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
环境方针
2.由最高管理者制定
3.明确其指导地位
4.明确以下内容：
（1）适合性
（2）以持续改善为目标
（3）承诺遵守有关法律法规
（4）和环境目标相联系
（5）文件化
（6）传达到全体员工
5.定期评审，公众可以获得
证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。
1.询问总经理在设立本厂环境方针时考虑了哪些因素。
2.考虑法律及其他要求环境因素、相关方意见
3.和环境方针一致
证据：公司、项目经理部的目标指标文件、编制依据、评审证据
1.询问我厂主要环境因素有哪些
环境管理方案
1.为达到目标和指标而制定方案（内容有：责任、方法和日程）
2.根据需要可以修订
3.环境管理方案的内容应反映目标指标要求、环保防治技术、财务要求等
-----------原料和天然资源的利用
-----------其他的地区环境和社会问题
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.询问我厂的重大环境因素有哪些
平易电子技术（深圳）有限公司
内审检查表
受审核部门：总经理内审员：日期：
ISO14001
标准要求
标准要求企业应开展的活动
环境管理体系审核要点
检查记录
总要求
1.组织应建立并保持环境管理体系
1、询问总经理本厂如何建立及维持环境管理
体系。
2、总经理在体系维持方面有哪些有效措施。
3、我厂建立环境管理体系的目的。
法律与其他要求
应有确认、获取适合因素的法律及其他要求的程序
其他要求事项主要考虑：
---------行业标准
---------和政府部门的协定
----------非法律性指南
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
1.询问适用于我厂的法律\法规有哪些,
目标和指标
1.各有关部门、岗位建立并保持文件的目标和指标
3．查管理评审输出
----------管理评审报告
4．查相关方满意情况
5．查改进措施及效果评价的证据
7.评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：
---------审核结果
---------目标和指标的达成情况
---------环境动向、信息
---------相关方的意见、见解、投诉
8．研讨内容应文件化（观察、结论、建议）
证据：管理评审报告、评审记录及改进措施效果、环境绩效等
1．查管理评审记录
2．查管理评审输入
2.在对外界及员工进行环境方针宣传时，采用什么方法。
3.我厂的环境方针跟我厂的发展战略有哪些联系。
环境因素
1.有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）
2.考虑了环境目标的设定
3.信息可以更新
（1）作为应考虑的事项主要有：
----------对大气的排放
-----------对水体的排放
-----------废弃物管理