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【精编_推荐】K内审检查表总经理

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内审检查表-总经理及管代

内审检查表-总经理及管代
4、通过张贴和培训方式，使全体员工理解和熟悉公司的质量方针。
5、规定在每年的管理评审中评审质量方针，保持其适宜性。
√
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.4.1
质量目标
1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？
√
5.5.2
管理者代表
1.请问总经理指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2.请问管理者代表除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表的身份，还应被赋予什么职责和权限？
1、指定孙玉梅为管理者代表有任命书。
2、除了本身职责外，向最高管理者汇报体系的业绩，对质量体系事宜对外联络，负责组织实施内部审核。
2、可以达到质量管理体系对持续改进的有效性目的。
√
8.2.3
过程的监视和测量
1.是否对生产和服务提供过程中的人员素质进行监视和测量，以满足过程要求？
2.是否对设备设施进行监视和测量？是否对设备和设施进行维护保养？
3.原材料、零部件是否符合要求？如何进行监视和测量？
4.环境是否符合要求？是否保持一个清洁卫生、文明生产、定置管理和良好的安全防护的作业环境？
√
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.1
管理承诺
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工将自己的下一站视为至高无上的顾客，要求员工树立主人翁精神并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
b)是否制定了公司的质量方针和质量目标？
1、包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。

内审检查表-总经理、管代

内审检查表-总经理、管代
手册引用的程序文件是否清晰？
公司通过哪些方法和渠道向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？
管理层是否直接领导了质量方针和质量目标的评审和修定？
公司是通过哪些措施来体现“以顾客为关注焦点”这一管理原则的？
确定的体系所需的各过程（包括外包）建立的包括手册（含质量方针、程序）、规程、制度等共26个文件以及确定的过程顺序和作用以及所需的准则和方法均充分并适用公司实际。
能符合标准要求，结合部门职能，能支持总目标实现。
能满足目标和4.1要求，目前体系无改动需求。
部门和岗位责权及相互关系均文件化。分工明确，职能协调。
手册中确定了管代，行使了规定的职责和权限
在各文件明确规定，多种方式进行沟通，重要信息要求书面沟通。
策划文件规定符合标准要求。
符合标准要求，各部门能明确。
受审部门
对顾客、产品、过程、供方、体系运行等进行了信息收集和分析并用来持续改进？
公司有那些持续改进的活动。
公司目前配置的设备、人员、物资充分，满足体系运行和生产的要求
过程监测、不合格品控制、产品检验、顾客满意度监测等都有效实施。
产品检测、生产巡视、工艺监测、环境检查等监测方法适当
监测结果能证实过程有效性并对不合格采取了适当的整改。
总经理/管代
审核
范围
审核
日期
2013.4.9
受审人员：
标准
条款
审核内容
检查记录
结
论
6．1资源提供
8.1测量、分析和改进
8．2．3
过程的监视和测量
8．4
数据分析
8．
改进
纠正措施和预防措施
体系运行的资源能满足生产和顾客要求的需要吗？
策划的质量管理体系所需的监、测分析和改进过程是否有效实施？

内审检查表(总经理)

内审检查表(总经理)
5.5.3
内部沟通
1.公司进行内部沟通的主要方法及内部沟通现状。
5.6
管理评审
1.公司管理评审的主要内容。
2.管理评审的结论及提出的改进要求。
6.1
资源提供
1.公司人力资源情况是否适宜？
2.公司厂房设备及基础设施条件（是否能满足产品设计和生产要求）？
3.资金运转情况及适宜性。
1.公司从哪些方面体现“以顾客为关注焦点”？
5.3
质量方针
1.请阐述公司质量方针的涵义及依据。
5.4.1
质量目标
1.阐述公司质量目标及实现情况。
5.4.2
质量管理
体系策划
1.阐述公司管理体系的组织机构、职责、主要过程及过程的相互关系及对进行管理和控制的主要方法。
5.5.2
管理者代
表
1.对指定管理者代表的考虑。
内审检查表
NO:
受审部门：总经理
部门代表
审核员
审核日期
标准条款
检查内容和方法
检查记录
审核结论
4.1
文件要求
1.对质量管理体系的总要求是什么？
2.本公司的质量管理体系是否符合标准4.1的要求？
5.1
管理承诺
1.标准要求最高管理者的承诺是什么？
2.标准要客为
关注焦点

质量管理体系内部审核检查表(总经理、管理者代表)

质量管理体系内部审核检查表(总经理、管理者代表)
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
审核记录
审核结论
4.1总要求
5.1管理承诺
与管理者代表座谈、询问，了解以下情况：
1.是否识别了公司质量管理体系所需的过程？有什么作用？
2.是否确定了这些过程的顺序和相互作用？
3.是否确定了为确保这些过程的有效运行所需的准则和方法？
询问总经理对质量方针内涵的说明，是否有满足顾客要求和持续改进的承诺？是否为制定质量目标提供了框架？怎样在相关层次上达到内部沟通与理解？是否在持续适宜性方面得到评审？
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法
审核记录
审核结论
5.5职责、权限与沟通
4.是否获得了必要资源和信息，以支持这些过程的运作以及对这些过程进行监视？
5.是否对这些过程进行了监视、测量和分析？
6.是否实施了必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进？
与总经理座谈，了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。在质量管理体系中如何体现的？如对顾客要求的识别与确定、与产品有关的评审、设计和开发、顾客满意程度的监视和测量、数据分析、持续改进是怎么做的
管理评审的输入是否完备？输出是否明确？抽查1-2次管理评审活动的全部记录资料，是否完备？
向总经理、管理者代表了解参与管理评审的情况以及纠正、预防措施的实施情况，要求出示有关记录证据。
审核员：
审核员：
质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：总经理、管理者代表审核时间：
标准条款
审核内容审核方法

总经理内审检查表

总经理内审检查表
审核员：2页
受审部门
总经理等管理层
时间
年月日时～时
标准条款
审核要点
记录
评价（一般不符合项/改进项）
4.1总要求
1、组织是否建立并实施了环境管理体系？
2、环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款？（查看文件）
4.2环境方针
1、最高管理者是否制定了形成文件的环境方针？请出示。
2、形成文件的环境方针是否有公司的最高管理者批准？发布？
4、设定目标指标时是否体现了环境方针，考虑了重大环境因素、法规要求及相关方的要求等？
5、目标指标与方案有无定期评审与修订？
4.4.1资源、作用、职责和权限
1、最高管理者是否对与环境管理体系相关部门和人员的职责、权限进行规定？
2、有无任命管理者代表，规定职责和权限？
请出示证据
3、是否为实施和保持环境管理体系提供必要的资源？（人力资源，资金，技能培训，设施设备等）
9、最高管理者是否定期评审、修订环境方针？
（1）是否有定期评审的规定？
（2）是否进行过评审？
（3）评审，修订的依据是什么？
4.3.3目标、指标和方案
1、组织是否制定了环境目标指标和管理方案？查看文件
2、相关职能和层次是否均有相应的目标指标与方案？如何监督各部门目标达成情况？
3、是否明确执行部门和负责人，是否明确了实现目标指标的措施和方法？
3、管理评审完成后，最高管理者是否对公司的EMS的适宜性、有效性充分性做出判断？
4、管理评审有无形成记录和形成其他文件？
审核员签字：受审核部门签字：
备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。

内部审核检查表【范本模板】

内部审核检查表【范本模板】

编号：SY/JL-822-04序号:0601
编号:SY/JL—822—04序号：0601
编号：SY/JL-822—04序号：0601
编号：SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号:0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号:SY/JL—822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号:0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL—822-04序号：0601
内部审核检查表
编号：SY/JL-822—04序号：0601。

内审检查表(-总经理-)

问: 公司质量方针旳内涵？ 与否符合原则规定
问: 你是如何规定QMS职责与权限旳？ 有哪些职责？
职责规定与否明确
问: 制定公司管理目旳旳根据是什么？ 如何保证其实现？
资源提供与否满足规定？
你在管理评审中有哪些职责？ 管理评审应评审哪些内容？
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？ 已做出旳持续改善决策贯彻状况
通过哪些方面来实现公司管理体系旳持续改善？已做出旳持续改善决策贯彻状况
明确了领导作用: 1.重要领导人为公司质量管理第一负责人, 保证公司质量方针和目旳得到建立、并与公司战略方向保持一致；2.并对持续改善其有效性作出承诺、树立风险与机遇旳思维。
3、向全公司传达满足顾客规定、遵守法规规定等重要性, 不断增长职工旳质量意识。4、在公司有关职能和层次上建立质量目旳。5、主持管理评审, 以保证体系旳合适性、充足性和有效性。6、保证资源旳提供 7、支持其他管理人才在其负责旳领域证明其领导作用等。
问: 公司管理手册应涉及哪些内容？
质量管理体系文献涉及那些方面。
回答对旳, 规定质量管理内容。
公司辨认旳与质量管理体系有关旳有关方: 有客户、经销商、员工、政府、外包方、审核机构等。
编制了《有关方旳需求和盼望清单》
制定了监测指标或项目, 规定了监测频率、监测部门。
总经理简介公司重要从事空气净化系统旳研发、生产、销售等, ＂匠心智造, 净无止境＂是公司旳一贯经营方针。
符合
符合
符合
符合
内部审核检查表（续页）
编码: NO:
审核要素
（过程条款）
审核内容及措施
审核记录
判 定
Q/5.1领导作用与承诺
Q5.2质量、方针
Q/5.3职责和权限

内审检查表(总经理)


管理评审的输入应包括以下方面的信息： a)审核结果； b)顾客反馈； c)过程的绩效和产品符合性； d)环境绩效以及法律法规的遵守情况； e)预防措施和纠正措施的状况； f)以往管理评审的跟踪措施； g)可能影响质量环境管理体系的变更； h)改进的建议；
·各部门提供哪些资料作为管理评审的输入信息，是否能够 充分反映以下内容： a.内审、第二方、第三方审核的结果及不符合项的整改情 况； b.顾客反馈的投诉、建议及要求； c.质量环境方针、目标和指标的实施结果； e.过程、产品监视测量的结果； f.环境绩效以及法律法规的遵守情况； g.纠正预防措施的实施情况； h.可能影响质量环境管理体系变化的内外部因素（产品变化 、市场变化、体系标准变化、法律法规变化等）； i.以往管理评审决议的跟踪结果； j.改进需求和建议。
·文件在发布前是否得到批准？各级文件的审批权限是否做 了规定？ ·是否规定了在何种情况下对文件进行评审、更新？更新后 是否再次批准？ ·文件的修订状态如何标识？是否编制了能够确认文件修订 状态的控制清单？ ·文件的使用者是否获得了有效的版本？ ·抽查各层级文件3-5份，确认是否得到批准，是否为有效 版本，是否保持清晰易于辨识？
不合格 不适用 合 格
Q:5.6 管理评审 5.6.1 总则
最高管理者应按策划的时间间隔评审质量环境管理体 系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
·是否规定了管理评审的时间间隔？ ·是否编制管理评审计划，并按计划实施？查看管理评审计 划，确认策划是否到位。 ·管理评审是否由总经理主持？
不合格 不适用 合 格
g)防止作废文件的非预期使用，如果处于某种目的保留 ·作废文件是如何处置的？查看处置记录。 ·保留的作废文件如何进行标识以防止误用？ 作废文件，对这些文件进行适当的标识。 Q:4.2.4 记录控制 E:4.5.4 记录控制

某公司各部门内审检查表——总经理

-----------原料和天然资源的利用
-----------其他的地区环境和社会问题
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.询问我厂的重大环境因素有哪些
3．查管理评审输出
----------管理评审报告
4．查相关方满意情况
5．查改进措施及效果评价的证据
4.环境管理方案应与施工过程的质量要求及环境因素的控制需求相一致
证据：环境管理方案的编制、审批内容、环境管理方案的交底等
我厂针对重大环境因素,制订哪些管理方案的清单
管理评审
1.由最高管理者实施
2.自主性进行
3.收集必要信息
4.评审文件化
5.评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性
6.要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系
2.在对外界及员工进行环境方针宣传时，采用什么方法。
3.我厂的环境方针跟我厂的发展战略有哪些联系。
环境因素
1.有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）
2.考虑了环境目标的设定
3.信息可以更新
（1）作为应考虑的事项主要有：
----------对大气的排放
-----------对水体的排放
-----------废弃物管理
平易电子技术（深圳）有限公司
内审检查表
受审核部门：总经理内审员：日期：
ISO14001
标准要求
标准要求企业应开展的活动
环境管理体系审核要点
检查记录
总要求
1.组织应建立并保持环境管理体系

总经理内部审核检查表

5.《管理评审报告》中提出了哪些持续改进的措施或方向？改进进展情况如何？
6.客户投诉反馈的质量是否有处理记录?
7.总经理是否有监控评审项目实施?
10.2
不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.对以下质量体系的不合格项，总经理是否采取纠正措施，包括:
1)内审提出的不合格、第三方认证时提出的不合格。
2)管理评审提出不合格、质量目标考核未达标。
6.《不合格报告》
7.《内部审核总结报告》
8.被审核部门提出相应的纠正措施
9.审核员是否跟进纠正措施的进行，验证实施情况及有效性？
10.内审结果有无在管理评审中检讨
9.3管理评审
《管理评审管理程序》
1.本年度有否进行管理评审？
2.有无《管理评审计划》？进展情况如何？
3.有哪些评审输入？
4.检查《管理评审报告》
7.5
成文信息
《文件和记录管理程序》
1.是否有形成成文信息的质量方针和质量目标？
2.是否有以下程序文件：文件控制、质量记录的控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施、预防措施？
3.其它过程是否形成文件？
4.体系文件是否包括了质量手册、程序文件、作业指导书、质量记录？质量手册是否符合要求？
5.上述的成文信息的适宜性
3)客户满意调查中发现的偏差。
4)客户投诉。
5)生产过程中的批量不合格。
6)第三方认证提出的不合格项，总经理解释，相关部门采取行动，其它不合格项由提出人用《不合格报告》记录。
2.总经理是否复审与批准纠正措施建议并跟进？
3.纠正措施实施情况是否提交管理评审会议？
10.3持续改进
质量手册
公司是否持续的开展改进质量管理体系的工作？
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14
内部审核
8.2.2
（1）询问是否接受内部质量管理体系审核，如何对待。
（2）查阅最近1–2次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。
15
持续改进
8.5
（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
d.相关部门是否按规定开展了必要的活动。
9
（1）是否按规定的时间间隔进行管理评审？是否保存评审记录？是否由最高管理者执行？
（2）管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
管理评审
（1）查看管理评审计划，确认：
a.评审计划是否由总经理发起并批准。
b.人员、资源配备情况。
c.做了哪些管理评审的准备工作，评审输入的内容是否完整。
3
（1）公司的质量方针是否符合标准的要求？是否被全体员工理解并贯彻执行？
（2）质量方针和质量目标的关系是否明确？
（3）是否对质量方针进行定期评审？质量方针的修订是否符合文件控制的规定？
5.3质量方针
（1）与总经理交谈，了解总经理对质量方针内涵的理解。
（2）审查质量方针是否能为制定质量目标提供框架，质量方针是否符合标准的要求。
（3）查看质量目标实现的记录，推断质量目标是否适宜。
5
（1）策划是否满足质量目标及质量管理体系的总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？
（2）是否提供了实施质量目标的资源？
（3）质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的持续改进？
（4）质量管理体系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得到保持？
（3）询问总经理是否对质量方针和质量目标的适宜性进行评审，并查看评审记录。
2
（1）如何确定顾客的要求？
（2）组织如何证实将顾客的要求转化为相关工作要求并得到满足？
5.2以顾客为关注焦点
（1）与总经理交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的理解，了解组织是否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中确实作到了以顾客为关注焦点。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对质量方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
4
（1）是否有明确的质量目标？是否分解到相关的职能部门？质量目标的内容是否包括满足产品要求所需的内容？
5.4.1质量目标
（1）询问总经理是如何将公司的质量目标分解到各职能部门的。
a.是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具和生产设备。
b.组织是否规定了提供资源的途径。
c.对与质量有关的人员是否进行培训。
d.如何进行人员补充，设施、设备更新如何实施。
e.工作环境是否适宜。
（2）通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的情况。
13
设计和开发
7.3
（1）询问参加设计、开发的情况。
（2）查看评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等），确认：
a.是否由总经理亲自主持。
b.管理评审的输出是否明确，是否有对质量管理体系运行情况的评价及采取改进的措施。
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
10
文件控制
4.2.3
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
7
（1）最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰当
5.5.2
（1）询问总经理：指定谁为管理者代表？并出示任命书、批
续表：
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
的明确了管理者代表的职责和权限。
管理者代表
准的职责和权限。
（2）询问总经理：管理者代表的职责与其他职责出现冲突时，总经理是如何处理的？
5.4.2质量管理体系策划
（1）询问总经理：如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求。
（2）询问总经理：
a.现有质量管理体系策划后形成的文件情况，有多少份程序文件？
b.实施质量目标的资源是否充分，有多少质检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少生产设备？多少计量器具？对与质量有关的人员是否进行了培训？
（2）审查质量目标是否在质量方针提供的框架内展开，质量
续表：
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
（2）质量目标是否具有可测量性？有无测量质量目标的方法？
（3）质量目标与质量方针给定的框架是否一致？
（4）有无质量目标实现的证据？
目标的内容是否完整并具有可测量性，测量的方法是否合理。
8
（1）组织内怎样进行沟通？沟通的方式有哪些？
（2）各类人员是否了解组织质量管理体系运行的有效性？
5.5.3内部沟通
（1）询问总经理：组织内部进行沟通的情况。
确认：
a.是否对信息沟通的内容、职责、方法、渠道等作出了明确的规定。
b.信息是否被有效利用，各类人员是否了解组织质量管理体系运行的有效性。
c.管理层如何保证进行有效的沟通，是否对沟通的有效性进行了监督。
内审检查表
受审部门：总经理审核日期：
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
1
（1）最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能提供哪些证据？
（2）最高管理者是如何将满足顾客和法律法规要求的重要性传达给组织和员工的？
（3）组织成员如何认识满足顾客和法律法规要求的重要性？
（4）是否有足够的资源，包括培训人员和监控手段？
（2）查看作废文件是否已经清除。
续表：
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
（3）查看引用的外来文件受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
11
记录控制
4.2.4
（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
12
资源管理
6
（1）询问总经理：企业的管理层对企业质量活动的资源配备情况。确认：
c.是否有计划、有步骤的对质量管理体系的变更进行策划，以保证更改期间质量管理体系的完整性？
（3）检查现行运作是否与质量管理体系文件相符。
（4）检查现有文件是否体现了质量管理体系的持续改进。
（5）检查质量目标的实现情况，以确认质量管理体系策划的有效性。
6
（1）各部门、岗位的职责、权限及其相互关系是否有文件作出规定？是否清楚、协调？各部门员工是否明白？
5.1管理承诺
（1）与总经理进行交谈，了解总经理是否知道满足顾客和法律法规要求的重要性，了解总经理是如何将满足顾客和法律法规要求的重要性传达给组织成员的。在确定产品要求、设计开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规的要求。
（2）询问总经理如何为质量管理体系的有效运行提供充足的资源。
（2）对组织内的职能，是否明确了相应的部门和岗位？
5.5.1职责和权限
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对其在公司质量管理中的重要性的认识。
（2）查组织结构图、质量职能分配表、部门岗位责任制以及有关文件，确认：
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确；
b.是否与现行运作相符合。
（3）询问总经理如何让员工明白自己的职责、权限以及与其他部门（岗位）的关系。