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银行主要风险源(点)及防控措施一览表银行主要风险源及防控措施一览表1. 信用风险风险源：- 借款人无力还款或违约- 不良资产增加- 外部评级下调等防控措施：- 严格审查借款人信用状况- 建立风险管理体系- 加强风险监测和评估2. 利率风险风险源：- 利率波动引起市场价值波动- 利率上升导致资金成本上升- 利差压缩等防控措施：- 定期制定利率风险管理策略- 利率敏感性压力测试- 进行资产负债匹配3. 流动性风险风险源：- 资金流出超过流入- 市场紧缩导致流动性压力- 各类借款方集中兑付风险等防控措施：- 确保流动性风险管理制度完善- 做好风险监测和预警工作- 原则上避免集中融资和放贷4. 市场风险风险源：- 股票、债券、商品等市场价格波动- 外汇市场风险- 金融市场风险等防控措施：- 严格控制交易风险- 加强市场风险监控和评估- 尽量避免高风险投资5. 操作风险风险源：- 内部操作失误- 人为疏忽或欺诈- 系统故障等防控措施：- 建立健全内部控制体系- 加强员工培训和教育- 定期进行风险评估和控制6. 法律风险风险源：- 法律法规变化- 不良法律行为诉讼风险- 合同纠纷等防控措施：- 跟踪监测法律法规变化- 加强内外部合规管理- 指定专业律师进行法律风险评估以上是银行主要风险源及防控措施一览表，不排除其他风险，请密切关注并采取相应预防措施。
*注：以上内容仅供参考，具体应根据实际情况进行风险评估和防控措施的制定。
*。
学校行政部门廉政风险点与防控措施一览
表
1.引言
本文档旨在分析学校行政部门存在的廉政风险点，并提供相应的防控措施。
通过加强廉政建设，提高行政部门的廉洁自律能力，有效减少和防止腐败问题的发生。
2.廉政风险点及防控措施
2.1 职权滥用
学校行政部门具有一定的决策权和执行权，如果职权滥用，易导致腐败问题。
防控措施：加强职权监督，建立健全的决策程序和制度，对职权的使用进行规范和限制。
2.2 财务管理漏洞
学校行政部门涉及大量财务管理，若存在漏洞，可能产生贪污和侵占现象。
防控措施：建立严格的财务管理制度，规范资金使用和监督，加强对财务人员的培训和监控。
2.3 不当约定和潜规则
学校行政部门在与外部单位合作中，存在不当约定和潜规则问题。
防控措施：建立透明公正的合作机制，明确双方权益和义务，禁止不当约定和潜规则的存在。
2.4 违法违纪行为
学校行政部门人员可能存在违法违纪行为，如受贿、滥用职权等。
防控措施：加强纪律教育，建立严格的内部监督机制，严惩违纪行为，同时加强对人员的选拔和培训。
2.5 信息管理不善
学校行政部门信息管理不善，易导致不正当利益输送和信息泄露。
防控措施：加强信息安全管理，建立完善的信息保护制度，加强员工的信息安全意识培养。
3.结论
加强学校行政部门的廉政风险防控工作，对于提高廉洁自律能力，推动学校行政工作的规范化和提升创新能力具有重要意义。
通过采取以上防控措施，可以有效减少廉政风险，确保学校行政部门的廉洁和公正。
企事业单位廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点是指企事业单位在运作过程中可能面临的违反廉洁行为规定的风险点。
为了防范廉政风险，企事业单位需要采取一系列防控措施。
下面是企事业单位廉政风险点与防控措施的一览表：1. 人事管理风险点及防控措施- 风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：人事选拔过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
防控措施一：建立公正透明的人才选拔机制，严格执行招聘规定，加强守信激励和失信追究制度。
- 风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
风险点二：工资福利分配中可能存在的腐败问题。
- 防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
防控措施二：建立工资福利分配公平公正的制度，加强监督和审计。
2. 采购管理风险点及防控措施- 风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
风险点一：采购过程中存在的潜在腐败行为。
- 防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
防控措施一：建立严格的采购管理制度，加强对采购程序的监督和审计。
- 风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
风险点二：采购人员与供应商之间存在的腐败勾结问题。
- 防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
防控措施二：加强对采购人员的监督管理，实行供应商评估和监控制度。
3. 财务管理风险点及防控措施- 风险点一：财务数据造假行为。
风险点一：财务数据造假行为。
- 防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
防控措施一：建立有效的内部控制制度，强化财务审计和监督。
- 风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
风险点二：滥用公款或贪污腐败行为。
- 防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
防控措施二：加强财务监督和审计，建立严格的预算管理制度。
4. 经营管理风险点及防控措施- 风险点一：合同管理过程中的潜在不合规行为。
食堂管理廉洁风险因素及防控措施一览表风险因素
1. 财务风险：
- 未经审计的财务报表
- 虚报收入或隐瞒支出
- 与供应商存在利益输送关系
2. 采购风险：
- 偏爱某一特定供应商
- 违规采购操作
- 质量检验不符合标准
3. 意识风险：
- 缺乏廉洁意识的员工
- 领导不重视廉洁风险
4. 合规风险：
- 违反食品安全法规
- 不符合合同约定
防控措施
1. 财务风险防控：
- 建立规范的财务管理制度
- 定期进行财务审计
- 对重要的财务数据进行验证和核实
2. 采购风险防控：
- 建立供应商管理制度
- 定期进行供应商评估和筛选
- 引入竞争性招标机制
3. 意识风险防控：
- 加强廉洁教育和培训
- 提升员工的廉洁意识和道德水平- 设立举报渠道和奖励机制
4. 合规风险防控：
- 加强对食品安全法规的宣传和培训
- 建立合同管理制度
- 加强内部监控和审查
以上为食堂管理廉洁风险因素及防控措施的一览表，根据具体情况，可以适当调整和补充防控措施，以确保食堂管理的廉洁和合规。
复兴乡廉政风险点及防控措施一览表填报单位：（公章）填报日期：年月日填写说明:1.风险类别:分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。
2.风险点名称:主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
3.风险等级:根据廉政风险的大小(权力大小)、廉政风险发生几率(频率)、可能造成的危害损失程度等情况，分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。
4.风险描述:每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
表述方式如:由于放松了政治理论学习和党性锻炼(风险源)，造成思想退步，信念滑坡(风险点)，在处理事务时不能从政治上、从全局上看问题(危害性)。
5.防控措施:对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的防控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防控措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
6.同级分类下风险点名称不允许重复。
复兴乡廉政风险点及防控措施一览表填报单位：（公章）填报日期：年月日填写说明:1.风险类别:分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险五种类型。
2.风险点名称:主要是指实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
3.风险等级:根据廉政风险的大小(权力大小)、廉政风险发生几率(频率)、可能造成的危害损失程度等情况，分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级三类。
4.风险描述:每个风险点的查找由风险源、风险点、危害性三个要素组成。
表述方式如:由于放松了政治理论学习和党性锻炼(风险源)，造成思想退步，信念滑坡(风险点)，在处理事务时不能从政治上、从全局上看问题(危害性)。
廉政风险防控措施一览表[范例】序号权力类别风险名称表现形式风险类别风险风险等级防控措施前期防范中期防控后期处置001 1 财务经费超标准、超财力发放津补贴1 分管领导及相关责任人二严格执行预算管理制度，公开局机关预算建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 002 1 财务经费公用经费不合理使用 1 分管领导及相关责任人二加强对经费使用的监控，定期公示经费开支，接受群众监督，防止浪费建立财务经费管理监督机制可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究003 1 财务经费不按财务管理规定报销1 分管领导及相关责任人二严格执行报销审核手续，防止“一支笔”腐败行为加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 004 1 财务经费票据审核把关不严，对单位的付款不按规定转账 3 分管领导及相关责任人二严格遵守《会计法》和财经纪律、严格执行报销程序，把好票据审核关，确定交易凭证的真实有效建立完善财务管理制度，提高岗位业务技能，熟悉掌握具体的操作要求和规则可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 0051 财务经费到定点单位采购，出现腐败行为2 分管领导及相关责任人二提高经办人员思想素质和业务素质加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究 006 1 财务经费不严格执行财务制度，办理不及时、手续不到位、程序不到位3 分管领导及相关责任人二严格执行财务制度，严格审批把关加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究007 1 财务经费帐目不清，开支项目不规范3 分管领导及相关责任人二票款分开管理，日清月结加强责任意识，加强廉政教育可能受到一般过错追究，情节较重地可能会受到行政责任追究008 5 人事管理收受调动申请人的贿赂，违反程序办理调动手续 2 直接责任人，分管领导二严格按照人事调动工作程序办理调动手续监察考评科全程参与监督视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 009 5 人事管理人事任免考核时，不客观公正反映当事人情况，根据个人主观意见提出建议2直接责任人，分管领导二加强人事干部的思想政治教育公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 010 5 人事管理违反《干部任用条例》规定程序进行职务任免、隐瞒真实情况公示 2 直接责任人，分管领导二严格执行《条例》要求，坚持民主推荐、公开考核、任前公示、设置意见箱、任前谈话等程序公开各项操作规程、办事程序及结果视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 011 5 人事管理不按干部管理权限、管理职数进行任免，不按规定程序履行备案、审批手续 2 直接责任人，分管领导二完善和公开各项人事管理制度落实干部任免考核责任追究制度视情节给予批评教育、责任追究或行政处分 012 3 科技计划项目申报组织不符合条件的企业申报国家、省、市各类科技计划项目 3 计划股股长，分管领导三严格执行国家、省、市关于“科技计划项目申报、立项”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 013 3 成果鉴定支持不符合条件的科研项目通过鉴定3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技成果鉴定办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理 014 3 科技进步奖励推荐不符合条件的科研成果获取科技进步奖励 3 成果股股长，分管领导三严格执行国家省市出台的关于“科技进步奖励办法”的相关文件规定分管领导严格审批可能受到一般过错追究或行政责任追究，可能受到组织处理12。
合同管理！内控风险点及主要防控措施一览表（附流程
图）
一、工作步骤示意图
二、工作流程图
三、风险点及主要防控措施一览表(-)合同订立阶段
合同被篡改。
记险包括：定期对归(1)合同及合同进档相关资料行统
的登记、计、分
流转和保类，登
管不善，记合同
导致合同的订
及相关资立、履
料丢失，行、结
影响到合算、补
同的正常充或变
履行和纠更、解
纷的有效除等情
处理。
况；
(2)未建立2、建立
合同信息合同文
安全保密本统一
机制，致分类和
使合同订连续编
立与履行号制
过程中涉度；
及的国家3、合同
秘密、工终结应。
(展板)工厂管理廉洁风险点及防控措施一
览表
一、风险点
1. 供应链风险：有可能出现供应商廉洁问题，包括受贿、行贿、贪污等，导致原材料的质量受到影响或者产生非法成本。
2. 人力资源管理风险：存在可能的腐败行为，包括收受贿赂以
招聘某特定员工、操纵员工薪酬等，影响员工忠诚度和组织的公正
管理。
3. 采购过程风险：存在操纵采购过程以获取不公平竞争优势的
风险，包括人为干预定价、泄露竞争对手信息等。
4. 信息安全风险：存在收集、存储和传输信息过程中的安全隐患，如数据泄露、信息被窃取、网络攻击等，可能导致公司业务受
到损害。
5. 财务管理风险：有可能存在财务造假、资金挪用等风险，损
害公司财务的透明度和可靠性。
二、防控措施
1. 建立合规监察机制：确保公司的经营活动符合法律法规要求，建立内部合规监察部门，对各项风险进行监测和预警。
2. 加强供应商管理：对供应商进行评估和筛选，建立合理的合
同和供应链管理机制，明确要求供应商遵守廉洁原则。
3. 完善人力资源管理制度：建立公平、透明的招聘、晋升和薪
酬制度，推行内部诚信教育，加强员工意识和合规培训。
4. 健全采购管理流程：建立规范的采购管理流程，确保合同招
标过程公平透明，加强对供应商的监督和检查。
5. 强化信息安全保护：加强网络安全防护体系建设，提升信息
安全意识，加密敏感数据，建立行业标准和规范。
6. 加强财务管理监控：建立完善的财务管理制度，加强内部审计和监控，建立财务报表披露制度，确保财务信息真实准确。
以上是工厂管理廉洁风险点及防控措施的一览表，希望能帮助您加强对廉洁风险的认识和控制。
（三）后勤管理处廉政风险职权内容防控一览表职权名称1、后勤经1-1 负责制订学校预算内的各费使用与项后勤保障经管理费的计划、使用和管理。
2-1 负责家具、大型设备维保、2、后勤物搬迁单位、军训资采购服装、学生卧具等招标工作关键环节科室审核分管处长审批处长审批职能科室审核论证立项物资验收风险点及表现形式风险防控措施等级1、认真总结以往学校后勤保障工作的经验教训，坚持一切从学校实际出发；2、严格按照学校有关规定确定审核原则，规范审核行以谋取私利为目的，放弃原则，高为，确保认真调研，充分论证，预算准确，方案合理；提出不真实审核意见。
3、本着节约的原则编制预算和合理有效地使用经费；4、实行项目负责制，强化责任意识；5、注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作规划和年度工作计划。
以谋取私利为目的，刻意隐瞒1、处领导班子认真讨论，集体决策；事实或不尊重科室合理的审核高2、在处内“自下而上，自上而下”认真听取意见；意见。
3、严格在学校下达的预算内控制、使用经费。
以谋取私利为目的，刻意违背1、认真听取和尊重各科室和分管领导合理意见；2、坚持“一支笔、多笔芯”原则，对各项支出的必要程序直接进行审批或不尊重科高性进行认真审查。
室合理的审核意见。
3、校领导严格把关；1、严格按照招标工作规章制度办事；以谋取私利为目的，采取化整2、加强教育，严禁任何人收受参与投标企业的任何好高处；为零等方式，规避招标。
3、严格招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查；4、强化校务公开，主动接受监督。
1、坚持真实、透明、公平竞争的原则；以谋取私利为目的，提出虚假高2、请相关专家审核论证，并出具书面论证意见；的论证意见。
3、招标工作组集体决策；4、、实行责任追究制度。
1、完善验收标准、质量监控和验收制度；以谋取私利为目的，刻意简化高2、严格按规范程序操作；验收程序或降低验收标准。
3、实行责任追究制度。
责任主体计划科水电中心房管中心综合办审核监督科分管处长处长计划科水电中心综合办审核监督科计划科水电中心综合办审核监督科计划科水电中心综合办3、维修与3-1 负责制订学现场勘验节能管理校各类后勤保以谋取私利为目的，刻意夸大高1、多部门和用户联合勘验，并形成会签意见；事实，提出不真实勘验意见。
