内部审核检查表(9000-14000)2015版双体系带记录

d、生产材料的采购、检验、保管、领用、发放、使用是否遵守相关规定
2）固体废物管理规定
a、查A类废物清单；
b、有没有设置废物收集点，并进行分类、标识？
c、有否按月填写和上报《固体废物管理记录表》和环境目标、指标涉及的废物收集记录。
d、A类废物是否交由有资质的回收商进行处理。
3)危险化学品管理规定
a、询问受审部门有那些危险化学品？有否按计划进行采购。
询问部门负责人，监测的环境目标和指标、检查相关监测项目，方法和频次一览表，以及相关监测记录。
2、对监视和测量过程中发现的不符合处理情况。
询问部门负责人对监测中出现的不符合是如何处理，并检查相关记录。
询问部门负责人是否有新项目。如果有，则查识别记录或现场审查。
6、环境因素是否有更新。
询问部门负责人是否有更新，如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。
相关部门
事业部/技术中心
1、环境因素如何识别
询问各部门负责人有那些环境因素？是如何识别的。查部门环境因素清单。
2、是否有对重要环境因素进行控制。
5、法规要求的更新
询问方法并请提供相关资料。
提供确认记录及法规清单。
提供环境因素适用的法律法规清单
从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规的适用性
询问部门负责人是否有更新，如果提供记录
相关部门
与本部门相关的法律、法规标准有哪些？
询问相关人员是否清楚
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.3
目标、指标和方案
14000体系审核检查表
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.1
环境因素
主管部门

ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。

负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。

求。

并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。

-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。

在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。

E:企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1.公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2.通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3.变更的策划体系文件中已做明确。
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？

内部审核记录
审核员：
内部审核记录
审核员：
内部审核记录
内部审核记录
内部审核记录
车辆转让协议
甲方（转让方）：身份证号：
乙方（受让方）：身份证号：
甲乙双方经协商，达成如下协议，共同遵照执行：
1、甲方将自有车辆牌型号车（车号：发动机号：车架号：）一辆（包括其他物件有：）转让给乙方，该转让自年月日起生效。

2、因转让车辆为旧机动车车辆，故双方签定协议时均对车身及发动机工作状况表示认同，乙方对该车外观及内在质量状况已充分了解。

3、双方商定该车暂不办理过户手续，当条件成熟时，需办理过户手续时，甲方应尽配合义务，过户费用由乙方承担。

双方是否过户不影响本协议效力。

4、自转让生效之日前因该车引起的一切交通事故、违章罚款、养路费等行政规费等均由甲方承担；自转让生效之日后，该车的所有权及一切权益、风险等均归乙方承受，因该车引起的一切交通事故、交通违章罚款、养路费等行政规费、保险费、人身损害赔偿责任等均由乙方单独承担，与甲方无任何关系。

5、车辆转让后，乙方必须按时交纳养路费、交通违章罚款等费用，如因未按时交纳而致使甲方垫付上述费用及承担罚款和诉讼费等，乙方应立即偿还甲方垫付费用及罚款、诉讼费。

6、如在该车转让后，乙方转卖该车，此后发生的一切纠纷、赔偿等事宜，均与甲方无关。

7、如双方发生争议，可起诉，按就近原则处理。

8、本协议一式贰份，双方各执一份。

甲方：乙方：
签约日期：签约日期：
年月日年月日。

内部审查记录编号： JF——03 序号：受审部门管理层审查时间标准审查内容及方法审查记录条款合格 Y /不合格 N1) 组织在策划管理系统时有无组织进行了内外面各方面环境要素的识考虑内外面环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确立了系统2) 有无对管理系统进行评估？建设的基本框架和发展策略。

1) 咨询最高管理者有无肩负管最高管理者对市场及管理系统十分关注理系统的责任？并亲身参加系统过程策划。

2) 有无保证管理目标和目标的保证管理目标和目标的拟订，进行评审，拟订？能否适合？有无交流？并获取宣传和交流。

Q:5 资源配置能否知足？配置了管理系统运转所需的资源3) 系统交融度是怎样考虑的？系统管理基本与公司的各项管理相交融4) 过程方法和鉴于风险的思想具备了基本的风险管理思想，过程方法得运用程度怎样？到初步的运用和实践。

5) 有无追踪结果？对有关事务可以追踪系统运转的过程，认识管理运转有无落实？状态。

1 ）能否保证在组织的职能和层拟订了公司级 4项管理目标及分解到各部次上成立管理目标？门 / 车间，与目标保持一致。

2 ）管理目标能否包含知足产品管理目标中包含了知足与产品和服务有要求所需的内容？关的内容。

3 ）管理目标能否可丈量，并与目标均可丈量，明确了目标的管理部门、质量目标保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标达成情4 ）管理目标实现状况的丈量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标达成情果，能否实现了连续改良？况，知足连续改良的要求。

YYY 资源需求能否确立并供给，有无按系统策划的要求确立并赐予供给和满Q:7 包含了内部和外面的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本知足要求。

1) 有无获取顾客满意的方式方主要采纳电话回访、每年进行一次顾客满法？意度检查表等方式进行顾客满意的监督2) 确立多长时间进行一次调和丈量。

查？检查内容包含：交货期、产质量量、售后3) 检查的内容能否适合？服务、对产品的建议和改良建议等。

e)在持续适宜性方面得到评审。
询问受审核人：
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
Q5.4.1
最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。
质量目标是否是可测量的，并与质量方针保持一致。
查阅质量目标分解记录：
是□否□已经得到分解
是□否□
5.4.2
最高管理者是否确保：
是□否□
是否针对顾客投诉进行追溯并采取相关措施
是□，措施是□否□有效否□
是否针对生产过程中的不合格进行追溯并采取措施
是□，措施是□否□有效否□
Q7.5.5
是否对本部门控制之下的，包括顾客财产在内的产品进行了必要的防护
询问受审核人是否接到过顾客财产
是□否□
是否对顾客财产进行了必要的防护
是□否□
现场察看车间，生产过程中对产品是否进行了必要的防护
是□否□
主管领导是：
主管部门是：
受审部门
生产部、车间
审核时间
年月日时分-时分
标准条款
审核内容
审核记录
判定
Q5.5.1
E4.4.1
是否明确本部门的职责
询问受审核人，能□否□回答完整
Q4.2.3
E4.4.5
是否对本部门的文件进行了有效控制
索取部门的文件清单
抽查文件，是否能提供并现行有效
是□否□
是否保持完好
a)对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及4.1的要求。
b)在对质量管理体的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。
询问受审核人并查阅文件：
是□否□
是□否□
Q5.5.1

15 版 9000 内审检查表记录编号： XXX受审核部门： XXX审核员：XXX ZZZ审核日期：XXX标准条款审核内容检查记录审核结论4.1理解组织环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围查： 1.公司战略，公司外部环境和内部环境的SWOT 分析，和对这些环境的 6 监视和评审情况□符合□不符合2.对实现质量管理体系预期结果有影响力的内外部因素的识别、监视和评审情况？（包括证明的因素和负面的因素）来自外部：国际，国内、地区和当地的法律法规、技术，竞争、市场，文化，社会和经济因素来自内部：公司的价值观，文化，知识，绩效（取得的成绩）查： 2.公司确定的相关方和相关方要求，并对相关方要求分析监视和评审情况□符合2. 组织确定的与质量管理相关方有哪些？这些□不符合相关方是否是对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响和潜在影响？查：顾客特殊要求清单。

3. 相关方的要求有哪些？（包括内部的和外部的）4. 是否对这些相关方的信息和相关方的要求是否被监视和评审？查： 1.手册中规定的范围和不适用情况公司质量管理体系范围是什么？如果某些要求不适用本标准是否说明了理由？如本公司不涉及设计研发 8.3 条款，是否有说明？并不适用不影响□符合组织产品和服务实现能力，对客户满意不会产□不符合生4.4查：公司的输入输出过程图 .公司体系文件查：建立实施和保持持续改进质质量管理量管理体系所需懂得过程及过程间的相互作体系及其用？（确定输入和输出，顺序和相互作用，所需的过程准则和方法等）5.1.1查：是否有最高管理者对质量管理体系的作用和承诺？是否包括条款里规定的内容，一般在总则手册里规定□符合□不符合□符合□不符合5.1.2查：最高管理者在增强顾客满意和满足法律法以顾客为规要求，应对风险和机遇方面的作用和承诺？一般在手册里规定。

关注的焦点查：公司是否制定了质量方针，公司的质量方5.2.1针内容？一般在手册里制定方针5.2.2查：质量方针如何沟通：是否全员能够理解和沟通质量应用？是否与相关方进行沟通？可以直接询问员工方针5.3查：最高管理者分配的职责权限，各部门的职组织内角责权限色，职责和权限查：部门风险和机遇是否按照过程识别？并查6.1看是否风险识别准确？风控措施制定是否应对应对风险风险进行制定？风控措施是否经过评审？公司的机遇是否识别：这些机遇可以是采用新。

制定有本年度管管理评审每年进行一次，月中旬，理评审计划，计划评审时间为6以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。制度明确。按规定的频次计划管理评审。管理评审输入较为充分，通过满意度调产品质量有所查，顾客对产品基本满意，体系运行等输入目标、提高。管理方针、充分。管理评审未到计划节点待实施。
Y
Q:10.1
2017.6.6
标准条款
审核内容及方法
审核记录
合格Y不合格/NBiblioteka Q:6.21）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？管理目标是否可测量，并与质量方针保持3）一致？是否实现4）管理目标实现情况的测量结果，了持续改进？
制定了公司级4项管理目标及分解到各部门/车间，与方针保持一致。
组织有无确定并选择改进机会，纠正措施、是否包括纠正、持续改进、突变、创新和重组。是否以满足顾客用以确定采取措施，要求和增强顾客满意。策划中的改进是否以满足要求并关注未来的需求和期望？策预防或减少不划是否满足纠正、利影响？是否能改进质量管理体系的绩效和有效性？
确对适宜与组织的改进机会进行了策划，持续纠正措施、定改进机会包括了纠正、改进、突变、创新和重组等内容。关注了顾客要求及增强顾内容较为充分，客的满意，适宜。
Y
Q:6.2
1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？）管理目标是否可测量，并与3质量方针保持一致？4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？
项管理目标及分解到各部制定了公司级4车间，与方针保持一致。门/管理目标中包含了满足与产品和服务有关的内容。目标均可测量，明确了目标的管理部门、并按规定对目标完成情目标的监控周期，月目标完成情况进行了统计，抽查3月-5况，满足持续改进的要求。

5.2方针
5.2环境方针
管理层
1.公司方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？
2.公司方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进管理体系的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？
3.公司方针是否为目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
3.最高管理者是否组织制定方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进管理体系的宗旨？
4.组织方针、的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
管理层
1.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3确定质量管理体系的范围
4.3确定环境管理体系的范围
管理层
1.组织是否确定了管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织管理体系对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
6.2目标及其实现的策划
6.2.1目标及其实现的策划
6.2.2目标
6.2环境目标及其实现的策划
6.2.1环境目标及其实现的策划
6.2.2环境目标
管理层
各部门
1.在组织的各层次上是否已建立目标？所建立目标与公司方针和持续改进的承诺，是否一致？
2.所建立目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
3.所建立的目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？

11.开发过程中是否有更改,更改是如何评审、确认的？
1.试产前是否将《样品测试报告》分发到相关部门？
《新产品 试产管理 程序》
2.试产前是否进行会议沟通？是否有会议记录？ 3.研发部是否根据新产品试产后编制作业指导书？ 4.新产品试产过程中发现有不合格品如何处理？ 5.是否填写《FQC检验报告》？
6.查《试产总结报告》
2. 重大性客户投诉是否填写《品质异常处置 报告》，品质部对报告内容的结果是否反馈
给客户？改进后的跟踪效果是否有记录？
《客户投诉处理程 3.
序》
4.
发生客户投诉时如何处理？提供对客户投 诉的处理记录。 发生客户退货时如何处理？针对退货公司
是否采取改进措施？ 5. 若客户要求的产品本公司无法满足时如何
更改内容。
6.如本公司对订单进行修改（含生产过程中发
现无法满足客户要求），在征得到客户同意和
海外经理的批准后才能更改，是否保存订单
更改的记录？
7．询问营销中心是否有《业务运作管理程序》
8.2
；是否为有效版本？
产品与服务的
8．询问跟单员对自己职责的了解及作业流程的
要求
简述。
9.1.2 顾客满意
1. 一般性客户投诉是否填写《客户投诉/退货 报告》
5.3 组织内的 角色、职 责和权限
公司内各职位职责是否明确？ 各职责间关系是否明确？ 公司内各部门、岗位的职责、权限是否得到分配、沟通 和理解？
6.1
1. 公司是否已确定目前需用对的风险和机遇？
应对风险 风险和机遇 2. 主要有哪些方面的风险和机遇？
和机遇的 管理程序 3. 应对这些风险和机遇是否采取了相关措施？
10.2 不 合格和纠

-`内部审核记录编号： JF—9.2—03序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N1)组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识Q:4.1考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系2)有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。

1)询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。

2)有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。

Q:5资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源3)体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合4)过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。

5)有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。

1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。

2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2要求所需的内容？关的内容。

3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 -5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。

YYY 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满Q:7包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。

1)有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视2)确定多长时间进行一次调和测量。

查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后3)调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。

ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。

涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√2. 组织QM S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品程确凿没有？4.1理解组织及其环境1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。

这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。

4.2理解相关方的需求和期望1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：√a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：-- 顾客；-- 最终用户或受益人；-- 法人，股东；-- 银行；-- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者；-- 法律法规及监管机关；-- 地方社区团体；-- 非政府组织；。

理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。

满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。

表1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机关符合法律法规要求顾客、最终用户或受益人提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系构第三方监测机构配合监测表2 内部相关方及要求与期望相关方要求与期望法人，股东合法，客户满意，成本低雇员及其他为组织工作者清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理4.3确定质量管理体系的范围1. 组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

ISO9001：2015
内审检查表
受审核部门
审核日期
审核员
审核准则
ISO9001、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×"重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1。组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失?
无缺失、覆盖全面
√
表2 内部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法人，股东
合法，客户满意,成本低
雇员及其他为组织工作者
清洁卫生，工作时间合理，工作强度不大、薪酬合理
√
4。3
确定质量管理体系的范围
1。组织是否确定了质量管理体系的范围?是否对这些信息形成了相关文件？
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围.
在确定质量管理体系范围时，组织应考虑：
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
c） 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程;
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e） 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
a）公司根据经营和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理规范、操作规范等体系文件，支持质量管理体系各过程运行；
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
√
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
√
3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？

GBT 9001检查方法检 查条款受审核部门：管理层/管代 负责人：审核日期： 陪同人员： 内审员：审核准则：ISO19001:2015 体系文件、适用法律法规等检查内容文件 现场检查记录查阅 检查 结果记录 4.1 理 解 组 织 及 其 1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经 公司高层已认识到与公司管理体系 √ ○环境营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 相关的内外环境，并确定相应的对（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙策。

伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？4.2 理解相关方的 需求和期望公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议 公司与质量、环境，安全体系有关的相关方有客户、供方、承包方、社会 团、政府机构等。

公司已识别了与公 司管理体系的相关方期望与要求。

并对这些期望与要求进行了评审。

√ ○•法规法案 •备忘录•许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议 •组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务4.3确定质量管理1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界已确定管理体系的范围。

三合一手√○体系的范围应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？册中有描述，与公司实际相符合。

体系范围的确定考虑了内外部因素、相关方要求和公司产品服务。

体系范围中的地理边界和管理边界明确。

4.4质量管理体系及公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所已确定管理体系及其过程。

ISO9001-2015和ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内部审核检查记录表
受审部门管理层接待人（总经理）、（管代）
RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表02行政中心（完整记录版）
受审部门：行政中心（人资部、行政部）接待人RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表（完整记录版）-03采购部
受审部门采购部接待人 RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表04储运部、仓库（完整记录版）
受审部门储运、仓库接待人 RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表05生管部（完整记录版）受审部门生管部接待人RS/QER06-02 审核员审核日期
ISO9001-2015&ISO14001-2015质量和环境管理体系内部审核检查表05工程部（完整记录版）
受审部门工程部接待人
RS/QER06-02 审核员审核日期。

8.2
产品和服务要求
根据顾客要求进行生产，执行产品标准。
8.2.1
顾客沟通
开展了顾客的沟通，沟通的证据较充分。
8.2.2
产品和服务要求的确定
抽查了近期3分合同，技术质量要求明确。
8.2.3
产品和服务要求的评审
针对抽查的三份合同，评审内容主要包括：产品的基本信 息、质量要求、交付期、价格、交付方式、违约责任等， 评审内容较充分，合同保存完整。
近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。
6.目标及实现策划
制定了 2017年质量目标，进行的目标分解，相关部门根据 公司质量目标进行了分解。公司质量目标：
工序检验一次合格率》90%;产品交付合格率100%合同 执行率100%顾客满意综合评价达85分以上，均完成。
6.3
内审员：见审核的安排
审核日期：2018-5-28至29
审核部门：管理层；综合部；生产部、经营部、车间、仓库
IS09001
条款
要求
审核结果
4
组织的环境
公司高层定期或 不定期对组织内外部环境，收集这些信 息，进行分析，针对劣势能够采取对应措施。
4.1
理解组织及其环境
4.2
理解相关方的需求和期
望
确定了相关方的需求和期望，并在质量中满足这些要求。
操作人员、检验人员、质量管理人员的能力基本满足质量 管理的要求。
抽查：焊工、行车工，均由上岗证，并在有效期内。
7.3
意识
主要人员的质量意识较强，产品质量稳定。
现场抽查3名员工，熟知公司的质量方针、岗位目标和岗 位职责。
7.4
沟通
开展了内部沟通，实施的证据较充分。
7.5
形成文件的信息

符合√
1.是否对质量管理体系所需的过程进行识别？并确定这些过程所需的输入和期 望的输出？管理体系是否还包括合规义务.环境因素.应急过程?并考虑内部因 素？ 2.是否确定了这些过程之间的相互关系？ 3.对于必要过程是否设定了相应的监视和测量方法以及目标以确保这些过程能 Q&E 4.4 质量/ 有效的运行？ 环境管理体系及 4.这些过程的职责和权限是否得到了分派? 其过程 5.是否有对这些过程以及实施所需的变更进行评价，以确保实现这些过程的预 期结果？ 6.文件.记录等形成文件信息是否能满足过程需求？手册和程序文件中要求的 支持性文件是否齐全？是否有文件.记录等形成文件信息的清单？ 审核方法：查形成或保留文件化的信息。
质量. 环境管理体系内部检查及报告表
受审部门 审核员 审核准则 涉及的条款/要 素 品保部 接待人 审核日期 2018年5月8-9日 表单编号： 版次：
JS-PB0401714001：2015标准.公司体系文件.有关法律法规文件.合同及客户要求。 审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样） 现场审核情况记录 结果判定
Q&E 4.1理解组 织及其环境
1.有《组织环境分析控制程序》并依此进行监控及评审； 1.是否建立组织环境运行控制程序？是否定期监控及评审？ 2.查有97项内外部因素，并采用SWOT矩阵分析的方法，由各 2.内外部环境因素有哪些？外部和内部因素有无进行分析和确认？ 部门参与识别，经管理部汇总评审，交由总经理批准，形成 审核方法:请查文件及询问高层管理（经理及以上人员）介绍目前公司的经营 《风险机遇控制策略表》 和发展受制于哪些内外部因素 和相关方及其需求和期望。 1.依相关方管理控制程序 执行，各部门参与识别，由品保部 汇总评审，交由总经理批准，形成《相关方需求和期望清单 》。 2.有《相关方需求和期望清单》并发行到各单位。 1.查《品质环境管理手册》3.1 应用范围 本公司按ISO9001.ISO14001最新版管理标准建立质量/环境 管理系统,其适用于东莞中祥电子科技有限公司所有产品的管 理和认证，产品范围为本公司生产的各类电子原器件和电脑 周边配件。依据本公司的产品及服务特点，ISO9001:2015及 ISO14001:2015标准的所有条款均适用于本公司,没有删减。 经询问张总，能表述其范围及运行的过程。 2.管理手册有会签各部门并发行. 1.查依体系标准要求建立,并形成相关文件,详见<ISO条文与 程序文件对照表>;查附件5及6有对主要的过程进行识别,其内 容包括:输入/输出/责任部门/所需资料及其绩效; 2.查有管理形成<附件七质量管理系统流程图>,确定过程的相 互关系; 3.同1 4.同1 5.查每年需进行内审及管理,对过程进行评价并评估变更需 求; 3.查有建立<文件与资料管理>与<记录管理程序>规范形成及 保留文件化信息的作业;查文控的文件均有建立文件总览表并 区分阶数。