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审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
被审核部门设备管理√：没问题×:不符合1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。
2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据；● 环境、安全因素是否都已有考虑；● 工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激励员工向上的管理制度)；● 公司是否确定提供并维护了为达到环境及职业健康安全符合要求所需的基础设施。
3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；● 是否有遗漏。
序号E条款审核要点审核项目(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。
日期责任人审核组长内审员(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责和主责过程(询问)；(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；(3)现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供（领用单）；(4)员工劳保用品的佩戴；(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、交通、通迅等)台账和点检、维修保养记录。
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。
审核证据审核发现被审核部门设备管理√：没问题×:不符合序号E条款审核要点审核项目日期责任人审核组长内审员审核证据审核发现4 6.1.39.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS目标和指标；● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。
67.27.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记录。
(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS方针相一致；(3)是否对目标指标进行定期监视。
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
被审核部门
设备管理
√：没问题×:不符合
1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。
25.3
7.1
●公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
●工作环境是否已得到了控制并能提
供相关证据；
●环境、安全因素是否都已有考虑；
●工作条件是否还考虑创造良好的工
作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激
励员工向上的管理制度)；
●公司是否确定提供并维护了为达到
环境及职业健康安全符合要求所需的
基础设施。
3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；
●是否有遗漏。
序号E条款审核要点审核项目审核证据
(1)环境因素清单；
(2)危险源清单；
(3)是否有漏识别的。
审核发现
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公
司EMS方针的理解(抽问)；
(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。
(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责
和主责过程(询问)；
(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及
本部门职责的相关文件化信息；
(3)现场安全防护设施、员工个体防护用
品的提供（领用单）；
(4)员工劳保用品的佩戴；
(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环
境；
(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、
交通、通迅等)台账和点检、维修保养记
录。
日期责任人审核组长内审员
被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
4 6.1.3
9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司的
EMS 方针相一致。
67.2
7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记
录。
(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致；
(3)是否对目标指标进行定期监视。
EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培
训、特种作业人员培训与持证上岗。
(1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）
(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。
被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
77.4● 相关方对环境信息、职业健康安全
信息的了解和交流。
88.1● 规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、扬尘、污水、机械废气排放、现场固废管理、资源能源消耗、油品化学品泄漏、承包方管理协议书等。
职业健康安全方面：安全防护、临时
用电安全、机械安全、现场管理、个
体防护及职业病预防、分包方管理、
化学危险品管理等。
(1)与工程承包商、设备保养/维修商、水电气供应商等相关方进行信息沟通（环境和职业健康安全方面）的证据(会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等).
(2)与上述相关方签订的环保、安全协
议；
(3)对上述相关方进行管控的证据（相关
方的资质证明、评价表、检查表等）。
(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)钢管、扣件出厂合格证；(4)环境或职业健康安全相关施工方案；(5)部门使用的化学品是否有清单和MSDS 或SDS ；(6)部门的控制状况及相关运行记录（如废物分类、资源能源节约计划和实绩、劳保用品领用、佩戴、废气排放控制、噪声排放控制等）。
被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
98.2● 应急准备与响应109.1.1●是否对环境及职业健康安全管理绩效进行常规性监测和测量；●是否对环境管理业绩和环境运行情
况、职业病、事故、事件(包括未遂过
失)、对法律法规的执行情况进行了监
测和测量。
1110.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预
防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果
有，是否有进行原因分析并采取纠正和
预防措施。
(1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)；
(4)部门有无参加救护知识培训，提供证
据。
(1)特种设备清单及定期检测报告；(2)各种安全阀、压力表和管道清单及定期检测报告；(3)绝缘手套等安全防护用品清单及定期检测报告。
