2011年6月证券从业资格考试《证券交易》押题及答案

2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。

（）。

2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。

（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。

（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。

（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。

（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。

（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。

（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。

（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。

（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。

（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。

（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。

（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

2011年6月证券从业考试证券交易押题及答案2011年6月证券从业考试证券交易押题及答案一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。

各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）1. 深圳证券交易所于（C ）正式开业。

A.1986年8月1日B.1990年12月19日C.1991年7月3日D.1991年7月1日2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。

A.现在确定的价格B.未来某一价格C.市价D.即时协议价格3. 从内容上看，权证具有（B ）的性质。

A.债权B.期权C.债权与期权D.买入期权4. 下列说法正确的是（A ）。

A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C.定期交易可以提供更多的市场价格信息D.做市商的收入来自于经纪佣金5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A.A股B.债券C.权证D.B股6. 从积极的意义看，证券市场（A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.流动性B.稳定性C.有效性D.公平性7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。

A.3%（ B ）。

A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托D.接受客户的全权委托12. （B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.市场价交易13. 在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ A ）。

A.委托B.申报C.报盘D.撮合成交14. 非交易过户登记不包括（B ）引起的变更登记。

A.行政划拨B.司法冻结C.财产分割D.股份协议转让15. 股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。

2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)第1题投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）。

A．投资者本人承担B．证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．仲裁机关裁决第2题2009年1月，中国证监会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。

A．证券公司B．上市商业银行C．保险公司D．跨国公司第3题上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。

A．10%B．9%C．同期银行存款利率水平D．一年期银行定期存款利率水平第4题同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。

A．第一笔申购B．最后一笔申购C．平均申购数D．抽签申购数第5题某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。

A．17568B．18182C．18926D．19866第6题权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。

A．100B．200C．500D．1000第7题证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。

A．成本与收益B．成本与风险C．收益与风险D．收益与流动性第8题根据（）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A．债券持有人B．债券承销商C．发行对象D．发行主体第9题集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．12第10题目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（）年。

A. 5B.6C.10D.15标准答案：B2、拟发行上市公司的关联方不包括（）。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案： D3、E市公司公开发行新股是指（）。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案： A4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5B. 10C. 15D. 20标准答案：B5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A. 1.6B. 3，6C. 6，3D. 6，1标准答案： D6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）。

A. 5B.8C.10D.15标准答案： C7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2标准答案：B8、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。

A.4%B.5%C.8%D.10%标准答案： D9、目前，凭证式闷债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。

A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式标准答案： A10、并购重组委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过（）届。

A. 1，3B.2，2C.1，2D.2，3标准答案： A11、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

【 - 证券从业资格考试试题】2011年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试真题(1一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.以下关于公司财务状况分析的说法,错误的是(。

A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标2.自律性组织包括证券交易所和(。

A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所3.(是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于无担保证券范畴。

A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券4.从2002年4月起,我国银行间债券市场实行准入(。

A.核准制B.审批制C.注册制D.备案制5.在资本市场上占有重要地位的国债是(。

A.短期国债B.国库券C.长期国债D.无期限国债6.一般情况下,下列证券中,(是没有期限的。

A.封闭式基金B.股票C.国库券D.可转换公司债券7.普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的(。

A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权8.(是股票最基本的特征,它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性9.由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(。

A.龙债券B.外国债券C.欧洲债券D.亚洲债券10.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司(除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是(。

A.政府债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的债券12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法,错误的是(。

A.财政部在国外发行的债券,属于政府债券B.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C.我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期13.总的来说,在企业组织形式的更替中,最后由(演变成股份公司。

2011年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题试卷总分:100分一、单项选择题(每题0．5分，共30分)第1题根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向第2题证券交易竞价原则是（）。

A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先第3题（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价第4题证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户第5题上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元第6题上海证券交易所于（）正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月第7题电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A．委托人B．密码C．营业部D．受托人第8题证券指数的编制遵循（）原则。

A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先第9题上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A．T+1B．TC．T+2D．T+3第10题证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。

A．国债B．A股C．基金D．B股第11题证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A．1B．2C．3D．4第12题从内容上看，认股权证的性质是（）。

A．债券B．交易C．期权D．收益第13题信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A．订金B．押金C．保证金D．定金第14题证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。

A．10B．8C．5D．2第15题投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．证券登记结算公司D．具有资格的证券公司第16题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。

2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0。

5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（)上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（)。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由（）审核批准。

A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6。

关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（).A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9。

证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

交易押题1单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A5%B10%C15%D20%题型：常识题页码：82难易度：易专家答案：B解析内容单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

2开立证券账户应坚持的基本原则为（）。

A真实性和同一性B真实性和完整性C合法性和同一性D合法性和真实性题型：常识题页码：26难易度：易专家答案：D解析内容开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

3深圳证券交易所实行的证券托管制度是（）。

A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B自动托管，随处通买，限定买入，转托不限C自动托管，指定买卖，可以转托D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限题型：常识题页码：29难易度：易专家答案：A解析内容自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

4下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A客户的指令具有权威性B证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意题型：常识题页码：85难易度：中专家答案：C解析内容证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

5中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。

A外汇利率，每周B金融同业活期存款利率，每季度C定期存款利率，每季度D定期存款利率，每月题型：常识题页码：312难易度：中专家答案：B解析内容此题考察结算账户的管理。

6根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。

A0.02%B0.01%C0.03%D0.04%题型：常识题页码：51难易度：易专家答案：A解析内容债券交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%，起点为1元。