ST银鸽：控股股东及实际控制人关于公司股票交易异常波动询证函的回复

北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》的公告文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2023.12.22•【文号】北证公告〔2023〕111号•【施行日期】2023.12.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文北京证券交易所公告北证公告〔2023〕111号关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》的公告为支持北京证券交易所（以下简称本所）上市公司依法合规回购股份，推动上市公司积极维护公司价值和股东权益，本所修订了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购》。

现予以发布，自发布之日起施行。

特此公告。

北京证券交易所2023年12月22日北京证券交易所上市公司持续监管指引第4号——股份回购第一章总则第一条为了引导和规范上市公司回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，明确股份回购业务办理要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股份回购规则》（以下简称《回购规则》）及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等有关规定，制定本指引。

第二条在北京证券交易所（以下简称本所）上市的公司，以下列方式回购本公司股份（以下简称回购股份），适用本指引：（一）以竞价方式回购股份（以下简称竞价回购）；（二）以要约方式回购股份（以下简称要约回购）；（三）在符合本指引规定的情形下向特定对象回购股份（以下简称定向回购）。

第三条上市公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《回购规则》《上市规则》、本指引和公司章程的规定，有利于公司的持续发展，不得损害股东和债权人的合法权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。

上市公司的董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高）在回购股份中应当忠实、勤勉地履行职责。

股东方回函
尊敬的（收件人姓名）：
感谢您致函询问（公司名称）的股权情况，并表达了对公司未来的关
注和期望。

我们非常重视并且诚挚地回复您的来信。

首先，我们想强调，（公司名称）一直秉持着诚信、公开、公正原则，切实履行了股东权益保护、信息披露等法律法规及相关规定。

同时，公司
在不断完善自身治理机制，着力打造健康、高效、可持续发展的企业文化
和营商环境。

公司的发展和股东的利益是相辅相成的，我们将继续秉持这
一理念，为股东创造最大的价值回报。

关于您提出的股权情况，我们想向您通报以下信息：
股东名称：（股东名称）。

持股比例：（持股比例）。

股权性质：（股权性质）。

针对您关心的公司治理问题，我们也想分享以下内容：
首先，公司在管理层方面不断引入优秀人才，组建了团结、稳定、有
活力的管理团队，为公司的战略规划和业务拓展提供了强有力的支持。

其次，在公司治理结构方面，公司设立了董事会、监事会和高级管理
团队，并建立了完善的内部控制、风险管理等制度和流程，保障了公司治
理的透明度和有效性。

最重要的一点，我们一直坚持“建设和谐中华”的发展理念，紧密关注社会责任、环境保护等方面的问题，努力做到在创造经济价值的同时，也为社会作出应有的贡献。

再次感谢您的来信，如您对股权情况或任何其他问题有进一步的疑问或意见，欢迎随时联系我们，我们将竭诚为您提供帮助。

此致。

敬礼！
（公司名称）。

关于嘉环科技股票交易异常波动的询证函
尊敬的嘉环科技股份有限公司：
我们是一家知名的金融机构，负责监督市场的股票交易活动。

最近，我们注意到您公司的股票交易出现异常波动的情况。

为了确保市场的公平、公正和透明，我们需要您提供一些信息来解释这种异常波动的原因。

我们想了解的是，在最近一段时间内，您公司是否发布了任何重要的公告或消息，这些公告或消息是否对股票交易产生了影响。

请提供相关的公告或消息，并说明其对股票交易的影响。

我们想了解的是，是否有任何与您公司有关的重大事件或突发事件发生，这些事件是否对股票交易产生了影响。

如果有，请提供相关的信息，并说明其对股票交易的影响。

我们想了解的是，您公司是否与其他机构或个人进行了任何重要的合作或交易。

这些合作或交易是否对股票交易产生了影响。

如果有，请提供相关的信息，并说明其对股票交易的影响。

我们还想了解的是，您公司的财务状况是否出现了任何重大变化。

例如，是否有重大的财务收入或支出，是否有重大的资产重组或减值，是否有重大的财务风险。

如果有，请提供相关的信息，并说明其对股票交易的影响。

我们想了解的是，您公司是否存在任何与股票交易相关的违规行为或内幕交易行为。

请提供相关的信息，并说明处理措施。

我们希望您能提供以上所需的信息，并在收到本函后的三个工作日内回复。

如果您需要延长回复时间，请提前告知并说明原因。

我们将对您提供的信息进行认真分析，并与您进一步沟通。

我们希望通过合作共同维护市场的稳定和健康发展。

谢谢您的合作！
此致。

交易所向上市公司发函的原因-回复标题：交易所向上市公司发函的原因：保护投资者权益与维护市场秩序引言：交易所是股票、债券等证券的交易场所，是市场参与者进行买卖交易的主要场所。

为了保护投资者的权益和维护市场秩序，交易所在监管职责下向上市公司发函。

本文将从交易所向上市公司发函的背景及目的、发函的内容要点和影响等方面，一步一步解析这一现象的来龙去脉。

一、背景和目的1. 保护投资者权益：交易所作为证券市场的监管机构，其首要职责是确保市场的公平、公正和透明。

通过向上市公司发函，交易所能够及时获取公司经营情况和财务状况等信息，对公司的内部事务进行监督和调查，以实现保护投资者权益的目标。

2. 维护市场秩序：市场秩序是交易所良性运转的基础，也是投资者信心的保障。

通过对上市公司的监管，交易所可以确保公司及时、准确地披露信息，避免虚假宣传和市场操纵等不正当行为，从而维护市场的公平和透明。

二、发函的内容要点1. 财务信息披露：交易所会要求上市公司及时、准确地披露财务信息，确保投资者能够全面了解公司的财务状况和经营情况。

如交易所发现公司未按时披露年度财务报告、半年度报告、季度报告等，将发函要求其补充披露。

2. 业务运营情况：交易所会关注上市公司的业务运营情况，包括收入增长、市场份额、产品创新等方面。

如果交易所发现公司业务有重大变动、竞争形势不利或产能过剩等问题，会发函提醒公司注意并采取相应措施。

3. 内幕信息和重大事件：交易所会关注公司的内幕信息和重大事件，如公司高层人员的股权交易、资产收购、合并和分立等。

交易所会发函要求公司披露相关信息，以保证市场和投资者能够及时了解公司业务的动态和发展趋势。

三、影响和作用1. 促进公司治理：通过向上市公司发函，交易所能够对公司的内部事务进行监督和调查，促进公司治理的改善，增强公司的透明度和规范性。

2. 提高信息披露透明度：交易所要求上市公司及时、准确地披露信息，使投资者能够更全面地了解公司的状况，从而提高了市场的透明度。

河南银鸽实业投资股份有限公司独立董事对会计师事务所出具无法表示意见审计报告的独立意见作为河南银鸽实业投资股份有限公司的独立董事，我们注意到立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2019年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。

根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理（2018 年修订）》和《上海证券交易所上市规则》等的规定，作为独立董事的我们对相关审计意见涉及的事项说明如下：一、出具无法表示意见涉及事项情况（一）审计报告意见立信会计师事务所我们我们不对后附的银鸽投资的财务报表发表审计意见。

由于“形成无法表示意见的基础”部分所述事项的重要性，我们无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础。

（二）审计报告中无法表示意见的内容1、担保披露的充分性和合规性2020年4月7日，银鸽投资收到河南省证监局有关违规担保的警示函，认定银鸽投资为其控股股东漯河银鸽实业集团有限公司在中原银行股份有限公司合计69,900.00万元的借款提供了担保。

该担保未经银鸽投资董事会、股东大会批准，亦没有按照相关规定对外公告。

由于银鸽投资的相应内部控制存在重大缺陷，我们无法获取充分、适当的审计证据以合理判断银鸽投资是否存在其他尚需披露的担保事项，及其对财务报表可能产生的影响。

2、大宗贸易业务如附注十二、（二）所述，银鸽投资2019年度按照净额法确认大宗贸易业务收入3,614.96万元，与之相关的交易发生额为266,848.57万元，截止2019年12月31日，与大宗贸易相关的应付商业承兑汇票103,042.08万元，应收账款余额13,070.42万元、应收商业承兑汇票104,234.72万元。

截止审计报告出具日，上述应付票据、应收账款和应收票据均已逾期。

我们无法就这些大宗贸易业务的商业实质，交易对手是否与银鸽投资存在关联方关系，以及相应款项的范围、可回收性及偿付的必要性获取充分、适当的审计证据。

上海交易所异常交易规则-回复上海交易所异常交易规则是指为了维护市场秩序、防范风险、保护投资者合法权益，对交易中出现的异常交易行为进行监测、分析和干预的一系列规则和制度。

这些规则的制定旨在促进市场健康发展，确保市场的公平、公正和透明。

作为中国证券市场的核心交易场所，上海交易所通过制定异常交易规则，对市场中的异常交易行为进行监管和惩处，以维护市场的平稳运行和投资者的利益。

根据这些规则，任何涉嫌异常交易行为的交易将受到监控和审查。

这些规则主要包括下列几方面。

首先，上海交易所对交易价格的异常行为进行监测。

交易价格的异常波动可能是由于市场恶性操纵而导致的，也可能是由于某些交易系统的技术故障而引起的。

无论是出于恶意还是系统故障导致的价格异常行为，上海交易所都将采取相应的监控措施，确保市场秩序的正常运行。

其次，上海交易所还对交易量的异常行为进行监测。

交易量的异常波动可能是由于某些交易者个体或机构的操纵行为，也可能是由于某些信息的泄露或误传引起的。

无论是恶意操纵还是信息泄露导致的交易量异常行为，上海交易所都将及时介入，调查违规行为的背后动机，并相应地采取惩罚措施。

此外，上海交易所还对交易时间的异常行为进行监测。

在交易时间中，出现的异常行为可能包括但不限于：集中报价、连续交易时间内交易频率超过规定频率、价格瞬间波动、大额反向交易等。

对于这些异常行为，上海交易所通过严密的交易监管系统进行实时监测，并对涉嫌违规行为的交易进行审核和追查。

对于发现的异常交易行为，上海交易所将采取一系列措施来处理。

首先，交易监测系统会自动触发风险控制机制，并停止异常交易行为的继续进行。

其次，上海交易所将组织相关专家对异常交易行为进行分析和研判，判断其背后的动机和影响，并及时通报市场参与者和监管部门。

当然，异常交易规则也存在一定的不足之处。

例如，由于技术手段的限制，监测系统可能无法对所有异常交易行为进行准确判断，并且在处理异常交易行为时需要具备相关的专业知识和判断力。

上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年3月实施2019年4月第一次修订）目录第一章总则 (1)第二章股票上市与交易 (2)第一节首次公开发行股票的上市 (2)第二节上市公司股票发行上市 (6)第三节股份解除限售 (6)第四节股份减持 (7)第三章持续督导 (10)第一节一般规定 (10)第二节持续督导职责的履行 (12)第四章内部治理 (18)第一节控股股东及实际控制人 (18)第二节董事、监事和高级管理人员 (21)第三节规范运行 (24)第四节社会责任 (28)第五节表决权差异安排 (30)第五章信息披露一般规定 (34)第一节信息披露基本原则 (34)第二节信息披露一般要求 (36)第三节信息披露监管方式 (39)第四节信息披露管理制度 (40)第六章定期报告 (41)第一节定期报告编制和披露要求 (41)第二节业绩预告和业绩快报 (44)第七章应当披露的交易 (46)第一节重大交易 (46)第二节关联交易 (52)第八章应当披露的行业信息和经营风险 (56)第一节行业信息 (56)第二节经营风险 (58)第九章应当披露的其他重大事项 (62)第一节异常波动和传闻澄清 (62)第二节股份质押 (64)第三节其他 (65)第十章股权激励 (66)第十一章重大资产重组 (69)第十二章退市 (70)第一节一般规定 (70)第二节重大违法强制退市 (71)第三节交易类强制退市 (74)第四节财务类强制退市 (76)第五节规范类强制退市 (82)第六节听证与复核 (88)第七节退市整理期 (90)第八节主动终止上市 (92)第十三章红筹企业和境内外事项的协调 (97)第一节红筹企业特别规定 (97)第二节境内外事项的协调 (101)第十四章日常监管和违反本规则的处理 (101)第一节日常监管 (101)第二节违反本规则的处理 (102)第十五章释义 (107)第十六章附则 (112)第一章总则1.1为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市和持续监管事宜，支持引导科技创新企业更好地发展，维护证券市场公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。

证券公司关于交易所监管工作函的回复尊敬的交易所监管部门：感谢您对我们证券公司的监管工作表示关注，并提出了一些问题。

我们非常重视您的关切，并且已经对您提出的问题进行了认真研究和回复。

以下是我们对您的问题的解答和相关说明：1.关于证券公司风控管理制度的落实情况：我们证券公司高度重视风险管理工作，并且已经建立了完善的风控管理制度。

我们的风控管理制度主要包括风险预警、风险评估、风险控制和风险监测等环节。

我们会根据监管要求，不断完善和更新我们的风控管理制度，以确保公司及客户的资金安全和市场稳定。

2.关于证券公司内部监管措施的落实情况：为了加强证券公司的内部监管工作，我们已经建立了完善的内部监管制度。

内部监管主要包括对交易行为、资金管理、信息披露和内部控制等方面的监督和管理。

我们会严格执行内部监管制度，确保公司的运营活动符合法律法规和监管要求。

3.关于证券公司对投资者的保护措施：作为证券公司，我们一直将保护投资者的权益放在首位。

我们会积极开展投资者教育工作，提高投资者的风险意识和投资能力。

同时，我们建立了健全的投资者保护制度，包括投诉受理、纠纷解决和投资者赔偿等机制，以确保投资者的合法权益得到有效保护。

4.关于证券公司信息披露的情况：信息披露是证券公司的重要责任和义务。

我们会按照相关法律法规和交易所的要求，及时、准确、全面地披露公司的经营情况和风险状况。

我们将积极与交易所合作，加强信息披露的规范性和透明度，提高市场的公信力和投资者的信任度。

5.关于证券公司对交易所监管工作的合作态度：我们将积极响应和支持交易所的监管工作，遵守相关规定和要求。

我们会与交易所保持密切的沟通和合作，及时回应交易所的监管要求和指示。

同时，我们也欢迎交易所对我们的监管工作进行检查和指导，帮助我们进一步提升公司的管理水平和服务质量。

我们再次感谢交易所对我们的监管工作表示关注，并提出的问题。

我们会将您的问题作为改进和完善的方向，不断提升我们的管理水平和服务质量。

股票函询函的流程
对当地证券交易所发出的询价函进行回复，待当地证券交易所完成后审核，公司股票将申请复牌。

届时，股票可以复牌。

您好，询价信应在7天内回复。

如果7天后没有回复，可以默认处理。

您好，需要等待3-5个交易日。

一般来说，仅仅因为收到询价函而停牌，时间不会太长，一般在3-5个交易日内。

上市公司未按规定编制重组方案或者违反《上市公司重大资产重组管理办法》的，交易所可以发函要求公司说明；公司应当充分披露交易所的相关询价函。

收到年度报告质询函后不存在负向或正向关系，属于程序性问题。

上市公司收到年报质询函是一个程序性的问题，没有任何消极或积极的关系。

因此，这取决于你所收到的询价信的性质。

收到交易所的询价函，证明交易所所属企业存在异常经营状况或者异常信息披露行为。

这种可以大也可以小。

不管怎样，这不是一件好事。

一般来说，它肯定会掉下来。

以下不一定是问题。

年报质询函已成为一些“问题”公司的一道屏障年报无疑是上市公司最重要的信息披露文件之一，也是投资者了解上市公司最重要的渠道。

股票市场的询价信是什么意思？询价函一般是证监会对上市公司一些重大问题的监管。

基本上不会的。

别担心。

重组失败的原因是中国证监会不会对其进行查询，但其自身存在问题。