第二章 产业经济学

第二章产业组织理论的形成与发展
1、三分法的市场行为标准：SCP分析范式：市场结构、市场行为、市场指标
市场结构——市场行为——市场绩效：简称SCP分析范式
度量指标：
SCP范式分析的重点：市场结构
信奉哈佛学派理论的人也被称为“结构主义者”。

在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究是SCP范式的两个非常重要的特征。

2、市场绩效的概念，及度量指标，及主要指标的利弊
市场绩效是指在一定市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、利润、产品质量、品种及其技术进步等方面达到的最终成果。

它实质上反映的是市场运行的效率。

市场绩效的主要度量指标
（1）产业资源配置效率：是用来评价市场绩效的最基本的指标。

（2）利润率
（3）勒纳指数：勒纳指数度量市场绩效是通过价格与边际成本的偏离率的计算进行的。

L＝(P－MC)/P
式中：L为勒纳指数；P是价格；MC为边际成本。

可以看出，勒纳指数越小，则竞争程度高，垄断程度低，市场绩效显著；勒纳指数越大，则市场竞争程度越低，垄断性越强，市场绩效越差。

（4）贝恩指数：贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简单利润率计算所存在的弊端。

会计利润计算公式为：πα＝R-C-D
式中：πα为会计利润；R是总收益；C是即期总成本；D是折旧。

经济利润计算公式为：πβ=πα–iv
式中：πβ为经济利润；i是正常投资收益率；v是投资总额。

贝恩指数公式为：
B= πβ/v
（5）托宾q值：托宾q值是衡量市场资源配置的一个指标，指一家企业资产的市场价值（通过其已公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家企业资产的重置成本的比率。

q=(R1+R2)/Q
式中：q为托宾指数；R1是股票的市值；R2是债券的市值；Q是企业资产的重置成本。

（6）技术进步率：技术进步率是衡量市场绩效的重要指标，其测度公式可借助于赋有时间变量的生产函数导出。

为简便起见，通常只考虑资金（K）和劳动（L）这两种最主要的生产要素，并将生产函数写成下列形式：
Y=AtF(K,L)
式中，Y为总产出；At为随时间t变化的技术进步率；K为资金投入量；L为劳动投入量
求导可得：y=a+αk+βl
a为技术进步率，y为产出增长速度，通常可用企业产值或销售收入的增长速度表示；k为资金增长速度；l为劳动增长速度；α为资金产出弹性；β为劳动产出弹性。

技术进步率为a=y-αk-βl
技术进步率对产业产值的贡献率EA为
劳动资金产值率为其中
为劳动生产率；
为资金产值率。

技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进步的
3、哈佛学派的主要思想及政策主张
哈佛学派的产业组织理论以新古典学派的价格理论为基础，在承袭了前人一系列理论研究成果的同时，以实证研究为主要手段，把产业分解成特定的市场，构造了SCP范式，并通过对市场关系的各方面进行实际测量，从市场结构、市场行为和市场绩效三个方面提出政府公共政策，从而规范了产业组织理论体系。

政策主张：主张对经济生活中的垄断和寡头垄断采取结构规制和企业分割等产业组织政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。

课件上关于哈佛学派的知识点：
◆SCP范式分析的重点：市场结构
◆信奉哈佛学派理论的人也被称为“结构主义者”。

◆哈佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场绩效。

（芝加哥学派却认为市场绩效起决定性作用，
不同的企业效率形成不同的市场结构。

由于芝加哥学派注重效率标准因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。

）
◆哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策及实行严格的兼并控制的做法
4、芝加哥学派的主要思想、政策主张
主要观点：
即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。

现实中的秘密卡特尔等共谋或勾结行为只能是短期的现象或一时的不均衡。

长期来看，这种高集中度产生的高利润会因为新企业大量进入或卡特尔协定的破裂而难以长期为继。

如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力。

芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。

芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。

芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派SCP分析框架，哈佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场绩效。

芝加哥学派却认为市场绩效起决定性作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。

由于芝加哥学派注重效率标准因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。

政策取向：
（1）生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。

（2）除个别部门，芝加哥学派在原则上反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策及实行严格的兼并控制的做法。

他们认为，大企业形成和生产集中是通过企业内部或外部增长来实现的，政府没有必要进行干预
5、可竞争市场理论
所谓完全可竞争市场，是指当市场内的企业从该市场退出时，完全不会产生不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出时完全自由的市场。

（沉没成本是指企业进入市场所投入的成本，当企业退出市场是不能回收的部分。

）
完全可竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。

市场是否是完全可竞争仅仅取决于是否存在沉没成本，与产业内企业数量的多少无关。

该理论的主要观点：
该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多的竞争企业存在。

只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力会迫使任何市场结构下的企业采取竞争行为。

在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。

策略：“打了就跑”策略：
在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前无摩擦地快速撤出。

这种进入形式被称为“打了就跑”策略。

政策取向：
在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比政府规制政策更为有效。

政府的竞争政策与其说重视市场结构，倒不如说是重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能降低沉没成本。

为此，他们主张积极研究能够减少沉没成本的新技术、新工艺，另一方面排除一切人为的进入和退出壁垒。

6、马歇尔冲突
即大规模生产能为企业带来规模经济性，是这些企业的产品单位成本不断下降，市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

马歇尔冲突所提出的规模经济和竞争活力之间的冲突，正是现代产业组织理论所关注的核心问题。