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结算一般业务操作课程Contents1费率管理 (2)1.1手续费率设置 (2)1.1.1交易所费率设置 (2)1.1.2投资者费率设置 (3)1.2保证金率设置 (5)1.2.1保证金分段 (6)1.2.2交易所保证金率 (7)1.2.3投资者保证金率 (8)2日常资金管理 (12)2.1手工出入金 (12)2.1.1交易所出入金 (12)2.1.2投资者出入金 (12)2.2银期转帐 (13)2.3结售汇 (17)2.4货币质押 (18)2.5分项资金 (18)3日终结算 (19)3.1结算参数检查与调整 (19)3.2结算前准备 (22)3.3第一次结算 (23)3.4结售汇业务处理 (23)3.5第二次结算 (24)4报表与报送 (24)1费率管理1.1手续费率设置主要有交易所手续费率、投资者手续费率等两种设置。
分为开仓、平仓、平今、交割、结算、移仓等6种费率，其中结算、移仓不常使用。
每种费率，均有按金额、按手数等2类收取方式。
可针对产品设置费率、还可对合约设置费率，当某个合约都是存在合约费率和产品费率时，以合约费率为准（合约优于产品）。
手续费计算公式如下：手续费= 按金额费率×成交金额+ 按手数费率×成交手数无论客户开仓、平仓、平今、交割，交易所和投资者手续费均按上述公式计算。
投资者手续费率设置，支持复核流程，可设为零级复核（不复核）、一级复核、二级复核，默认不启用。
启用时，须到“复核流程管理”中，设置“最高复核级别”。
启用后，费率新增、修改、删除须到“复核管理”中进行复核后，方可生效。
1.1.1交易所费率设置操作菜单，对应于平台中的“交易所手续费率设置”。
同时，平台提供“交易所手续费率查询”，可检查合约费率设置是否正确。
需要说明：盘中修改费率，实时上场交易；盘后修改费率，须重新结算。
1.1.2投资者费率设置操作菜单，对应于平台中“投资者手续费率设置”、“模板手续费率设置”等。
