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国企74个风险点防控手册国有企业在日常运营中面临着各种各样的风险，因此建立一份完善的风险防控手册对于保障企业的稳定发展至关重要。
以下是一份可能包括的国有企业风险防控手册的示例，其中包括了74个可能的风险点：1. 经济风险，包括市场波动、通货膨胀等经济因素对企业经营的影响。
2. 财务风险，包括资金流动性风险、资产负债表风险等财务方面的风险。
3. 市场风险，包括市场需求变化、竞争加剧等市场方面的风险。
4. 技术风险，包括技术更新换代、技术安全风险等技术方面的风险。
5. 法律风险，包括合同纠纷、知识产权纠纷等法律方面的风险。
6. 政治风险，包括政策变化、政治不稳定等政治因素对企业的影响。
7. 管理风险，包括内部管理不善、人员流动等管理层面的风险。
8. 人力资源风险，包括员工离职率、人才流失等人力资源方面的风险。
在风险防控手册中，针对每一种风险点，都需要详细列出可能的原因、影响和应对措施。
例如，在经济风险方面，手册可能包括对市场波动的分析、资金流动性不足可能带来的影响，以及建立健全的资金管理制度等防控措施。
在管理风险方面，手册可能包括对内部管理不善可能导致的问题、建立健全的内部控制体系等防控措施。
此外，风险防控手册还应该包括应急预案、风险评估方法、监测和反馈机制等内容，以确保企业在面临风险时能够及时做出反应并进行有效的应对。
风险防控手册需要不断地根据企业实际情况进行更新和完善，以确保其有效性和实用性。
最后，企业还需要确保员工对风险防控手册有充分的了解和培训，以提高员工对风险防控工作的重视和执行力度。
保利建设集团有限公司全面风险管理手册二0一三年十二月第一章总则1。
1编制目的本手册作为保利建设集团有限公司（以下简称“公司”)开展全面风险管理工作的指导性文件，旨在通过建立并运行系统的风险管理机制（即全面风险管理体系）,提升公司风险管理水平，有效防范、化解，并合理承担或利用所面临的风险，简化管理行为、整合管理资源、降低管理成本、提高管理效率的目的，在公司管理各项系统进行有效整合促进公司持续、健康、稳定发展，为公司实现既定目标提供充分的保障。
1。
2依据国资委《中央企业全面风险管理指引》《国资委2013年度中央企业全面风险管理报告（模板）》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号）财政部等五部委《企业内部控制配套指引》（财会[2010］11 号) 《中国保利公司全面风险管理手册》GB/T 2453—2009《风险管理原则与实施指南》；ISO31000：2009《风险管理原则和指导方针》GB/T19001-2008/ISO9001：2008 质量管理体系；GB/T50430 工程建设施工企业质量管理规范；GB/T50380: 2006 工程建设设计企业质量管理规范GB/T24001-2004/ISO14001：2004 环境管理体系OHSMS18000；GB/T28001-2011：职业健康安全管理体系1。
3适用范围本手册适用于公司范围内,所有人员应当遵循手册要求，开展全面风险管理工作。
本手册对控股子公司具有指导意义，各控股子公司应根据本手册的基本框架，结合自身特点参照实施，开展全面风险管理工作。
1.4手册的颁布本手册于2013年月经公司董事会审议批准后颁布，自颁布之日起生效.1.5手册维护本手册由风险管理委员会委托有关职能部门负责进行日常维护和更新.当对手册内容进行重大调整时，需经过相关程序审批。
第二章全面风险管理概述2。
1全面风险管理的定义公司的活动都包含着一定程度的风险，而风险往往同机遇并存,没有风险就没有机遇和成功.因此，并非所有的风险都对企业有害，都应当被消除。
风险管理一、企业风险种类1.市场风险市场变数极多, 因市场突变、人为分割、竞争加剧、通货膨胀或紧缩、消费者购置力下降、原料采购供应等而事先未预测到旳风险, 导致市场份额急剧下降, 或出现反倾销、反垄断指控。
2.产品风险因企业新产品、服务品种开发不对路, 产品有质量和缺陷问题, 产品陈旧, 或更新换代不及时等导致旳风险。
3.经营风险由于企业内部管理混乱、股东撤资、资产负债率高、资金流转困难、三角债困扰、资金回笼慢、资产沉淀, 导致资不抵债或亏损旳困境。
4.投资风险各类投资项目论证不力、收益低下亏损、股东间不合作或环境变化导致项目失败。
5.外汇风险因外汇汇率波动而使以外币计价旳企业资产与负债价值上涨或下降。
6.人事风险企业对董事、监事、经理和管理人员任用不妥, 无充足授权, 或精英人才流失, 无合格员工, 员工大面积（集体）辞职导致损失。
7.体制风险企业因选择企业制度、法人治理构造、组织体系、鼓励机制不妥而运作困难或内耗增大, 或企业期限届满而面临解散清算。
8.购并风险企业旳股权发生变化或转移, 而引起善意或恶意旳收购和企业间旳合并。
9.自然灾害风险因自然环境恶化、地震、洪水、火灾、台风、暴雨、沙暴、雪暴、天文异变、交通事故、危险品泄漏、环境污染、地质（地基）变动等导致损失。
10.公关危机企业因多种原因, 如产品质量不合格、劳资纠纷、法律纠纷、重大事故案被公众媒体曝光, 而使企业公信力和美誉度急剧下降。
11.政策风险因政府法律、法规、政策、管理体制、规划旳变动, 税率、利率变化或行业专题整改, 加入世贸组织、双边或多边贸易摩擦等导致旳影响。
12.外交风险我国与其他国之间政治、外交关系旳恶化, 导致正常经贸和技术合作旳中断或终止。
二、风险决策类型三、风险处置措施设计系列组合措施, 把企业风险总损失减少到最低程度。
1.回避风险对某些风险过大旳方案应加以回避。
如:——拒绝与不守信用旳厂商业务往来。
——新产品在试制阶段发现诸多问题而坚决停止试制。
风险框架和风控数据库指导手册**一、风险框架和风控数据库编制目的科技集团有限公司（以下简称“”或“集团公司”）于2008 年开始启动全面风险管理体系建设工作，建立了初步的风险管理工作机制。
集团公司已连续4 年定期开展风险评估工作，制定了集团公司的风险框架以及风控数据库，为集团公司防范和化解风险起到积极的作用，奠定了风险管理的基础。
随着风险管理工作的深入以及内外部环境的变化，需要构建一套以风险为导向的，由全面风险管理及评估体系、内控构建、评价以及优化体系共同适用的统一的风险框架和风控数据库，即为后续推进全集团风险评估、风险监控、风险应对以及内部控制评价工作的开展奠定基础，同时也能确保集团公司全面风险管理工作自上而下的统一。
二、风险框架和风控数据库编制依据1、《中央企业全面风险管理指引》2006 年6 月，国务院国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》，要求中央企业要确立风险管理目标，开展风险识别和评估，将风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，尽快建立和完善全面风险管理体系。
2、《企业内部控制基本规范》及其配套指引2008 年6 月，财政部等五部委发布了《企业内部控制基本规范》，2010 年4 月，财政部等五部委联合颁布了《企业内部控制配套指引》，要求中央企业建立以风险管理为导向的内部控制体系。
3、《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》2012 年国资委发布《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》，要求中央企业以风险管理为导向，全面梳理各类各项业务流程，为推动中央企业扎实开展管理提升活动夯实基础。
4、《2013 年度中央企业全面风险管理报告（模本）》根据《2013 年度中央企业全面风险管理报告（模本）》中关于企业风险的分类列示，编制集团风控数据库主要框架。
5、科技集团有限公司的相关管理规定集团2013 年3 月19 日全面风险管理工作小组第一次会议精神和2013 年4 月25 日召开的第二届十八次董事会审议通过的《科技集团有限公司2013 年度全面风险管理报告》中述及的“调整集团公司风险分类框架，……逐步充实完善风险事件库”有关内容，开展调整集团公司风险分类框架、风险与内控数据库整合优化的专项工作能够有效提升集团风险管理水平。
大型企业风险管理手册第一章风险管理概述 (3)1.1 风险管理概念 (4)1.2 风险管理的重要性 (4)1.2.1 提高企业竞争力 (4)1.2.2 保证企业可持续发展 (4)1.2.3 保护企业资产和声誉 (4)1.2.4 提升企业合规性 (4)1.3 风险管理框架 (4)1.3.1 风险管理组织架构 (4)1.3.2 风险识别 (4)1.3.3 风险评估 (4)1.3.4 风险应对策略 (4)1.3.5 风险监控与报告 (5)1.3.6 风险管理信息系统 (5)1.3.7 风险管理培训与文化建设 (5)第二章风险识别与评估 (5)2.1 风险识别方法 (5)2.1.1 内部审计 (5)2.1.2 外部情报收集 (5)2.1.3 专家访谈 (5)2.1.4 流程分析 (5)2.1.5 风险清单 (5)2.2 风险评估技术 (6)2.2.1 定量风险评估 (6)2.2.2 定性风险评估 (6)2.2.3 风险矩阵 (6)2.2.4 模型分析 (6)2.3 风险评估流程 (6)2.3.1 确定评估对象 (6)2.3.2 数据收集与整理 (6)2.3.3 风险识别 (6)2.3.4 风险评估 (6)2.3.5 风险等级划分 (6)2.3.6 风险应对策略制定 (7)2.3.7 风险监测与预警 (7)第三章风险控制与应对 (7)3.1 风险控制策略 (7)3.1.1 确定风险控制目标 (7)3.1.2 制定风险控制方案 (7)3.1.3 风险控制方案的执行与监督 (7)3.2 风险应对措施 (7)3.2.2 风险减轻 (8)3.2.3 风险转移 (8)3.2.4 风险承担 (8)3.3 风险控制与应对的实施 (8)3.3.1 组织保障 (8)3.3.2 制度建设 (9)3.3.3 人员培训 (9)3.3.4 监测与评价 (9)第四章内部控制与合规 (9)4.1 内部控制体系 (9)4.1.1 组织结构 (9)4.1.2 风险评估 (9)4.1.3 控制措施 (10)4.1.4 监控与改进 (10)4.2 内部控制流程 (10)4.2.1 制定内部控制政策 (10)4.2.2 设计内部控制流程 (10)4.2.3 执行内部控制措施 (10)4.2.4 内部审计与评价 (10)4.3 合规管理 (10)4.3.1 合规文化建设 (10)4.3.2 合规制度建设 (10)4.3.3 合规培训与宣传 (11)4.3.4 合规监督与检查 (11)4.3.5 合规违规处理 (11)第五章财务风险管理 (11)5.1 财务风险识别 (11)5.1.1 定义与范围 (11)5.1.2 识别方法 (11)5.1.3 识别流程 (11)5.2 财务风险评估 (12)5.2.1 定义与目的 (12)5.2.2 评估方法 (12)5.2.3 评估流程 (12)5.3 财务风险控制 (12)5.3.1 定义与目标 (12)5.3.2 控制措施 (12)5.3.3 控制流程 (13)第六章市场风险管理 (13)6.1 市场风险类型 (13)6.1.1 价格风险 (13)6.1.2 供需风险 (13)6.1.3 政策风险 (13)6.2 市场风险识别与评估 (13)6.2.1 市场风险识别 (13)6.2.2 市场风险评估 (14)6.3 市场风险控制与应对 (14)6.3.1 市场风险控制 (14)6.3.2 市场风险应对 (14)第七章运营风险管理 (14)7.1 运营风险来源 (14)7.2 运营风险评估 (15)7.3 运营风险控制 (15)第八章法律与合规风险 (16)8.1 法律风险识别 (16)8.1.1 法律风险概述 (16)8.1.2 法律风险识别方法 (16)8.1.3 法律风险识别内容 (16)8.2 法律风险评估 (17)8.2.1 法律风险评估概述 (17)8.2.2 法律风险评估方法 (17)8.2.3 法律风险评估内容 (17)8.3 法律风险控制与应对 (17)8.3.1 法律风险控制概述 (17)8.3.2 法律风险控制措施 (17)8.3.3 法律风险应对策略 (18)第九章信息技术风险管理 (18)9.1 信息技术风险类型 (18)9.2 信息技术风险识别与评估 (19)9.3 信息技术风险控制 (19)第十章风险管理组织与实施 (19)10.1 风险管理组织结构 (19)10.1.1 组织架构设计 (20)10.1.2 风险管理部门职责 (20)10.1.3 风险管理组织协调 (20)10.2 风险管理流程 (20)10.2.1 风险识别 (20)10.2.2 风险评估 (20)10.2.3 风险应对 (21)10.3 风险管理实施与监督 (21)10.3.1 风险管理实施 (21)10.3.2 风险管理监督 (21)第一章风险管理概述1.1 风险管理概念风险管理是指在大型企业运营过程中，通过对潜在风险进行识别、评估、监控和控制，以降低风险对企业目标实现的不利影响的一系列管理活动。
风险管理手册范本一、风险管理手册范本1. 引言风险管理是组织中至关重要的一项工作，它旨在识别、评估和应对各种内外部风险，以确保组织顺利运营并实现其目标。
本风险管理手册旨在提供一个范本，帮助组织建立系统化的风险管理体系。
2. 目的本手册的目的在于向组织各级管理者提供相关指导，以确保风险管理工作获得持续有效的支持和实施。
通过遵循本手册的指南，组织能够更好地理解、识别和评估风险，并采取适当的控制措施。
3. 范围本手册适用于整个组织，包括所有业务部门和职能部门。
所有员工都有责任遵守本手册中的风险管理政策和流程。
4. 风险管理框架（1）风险识别- 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如战略风险、操作风险、市场风险等。
- 风险源头分析：识别潜在的风险源头，包括内部和外部因素。
- 列出风险清单：将各类风险按照优先级进行排序，并编制风险清单。
（2）风险评估- 风险定性评估：通过对风险的特性和影响进行评估，确定其可能性和严重程度。
- 风险定量评估：利用适当的工具和方法，对风险进行定量分析，以评估其潜在影响。
- 制定风险评估报告：将风险评估结果进行汇总和总结，生成风险评估报告。
（3）风险控制- 风险控制策略：根据风险评估结果确定相应的风险控制策略，包括避免、转移、减轻和接受等。
- 制定行动计划：针对每个风险控制策略，制定相应的行动计划，并明确责任人和时间节点。
（4）风险监控与反馈- 监控风险指标：选择适当的风险指标，对风险进行实时监控和跟踪。
- 定期风险审查：定期对风险进行审查，确保风险控制措施的有效性。
- 收集风险信息：建立风险信息收集和反馈机制，及时获取有关风险的信息。
5. 应急响应和恢复- 制定应急响应计划：在面对紧急事态时，制定应急响应计划，明确各级人员的职责和行动步骤。
- 恢复措施：灾难发生后，采取适当的恢复措施，尽快恢复组织运营。
- 验证和修订：定期验证应急响应计划的有效性，并根据实际情况对其进行修订和更新。
风险管理手册金昱元化工集团岗位风险管理手册（部资料注意保存）金昱元化工集团热电厂锅炉车间岗位风险管理手册编委会成员(以姓氏笔画为序)编写人员：丁青林王志杰叶瑞海磊黄文茂审核人员：代良云余军华文宏栗学信《回族自治区企业厂长（经理）保护职工生命健康十条规定》一、必须证照齐全有效，确保合法生产经营。
二、必须加强安全管理，保证安全投入，改善安全生产条件。
三、必须确保职工全员培训合格，危险工序和特种设备从业人员持证上岗。
四、必须建立完善安全检查、监督管理体制，及时查处“三违”行为。
五、必须严格执行建设项目安全、职业卫生“三同时”规定，确保安全和职业卫生防护设施齐全完备。
六、必须掌握危险源分布和生产工艺技术特性，实施有效监控，及时排查治理隐患。
七、必须完善有限空间、易燃易爆、有毒有害等危险作业场所的检测，隔离与防护。
八、必须严格执行涉气、涉电、涉火、涉爆、登高等危险作业审批制度，落实现场专人监护。
九、必须及时、如实进行职业病危害项目申报，定期开展职业病危害因素检测和职业健康检查。
十、必须制定生产安全事故应急处置预案，配备必要的防护用具和应急装备。
前言为加强车间对各类风险的管理和控制，贯彻落实“加强风险控制，建立风险管理预警机制，将事前预警与事后惩治相结合，保证车间的安全工作健康持续发展，规车间安全生产活动和从业人员安全生产行为，有效的识别和分析作业场所存在的危险有害因素，判断和预防作业过程中发生事故和急性职业危害的可能性及其严重程度，制定系统安全的最优方案，车间决定全面开展风险管理工作。
为此，把日常行为中存在的可能造成的风险，包括检维修作业风险、交通安全风险、巡检风险以及其他各类风险的防措施进行了整理和汇总，编制车间«风险管理手册»一书，印发给车间全体员工。
车间将以«风险管理手册»为教材，开展专门的风险管理培训，全面提高员工的风险意识和防能力，把风险管理作为车间的重点管理工作常抓不懈，并在实践中逐年对«风险管理手册»的容进行补充、修改和完善，健全车间的风险防体系，逐步提高全员对风险的控制能力，把各种风险造成的损失减少到最低。
编号：
重大质量风险防控手册（风险源名称：XXXXXXXXX）
XXXXXX公司
二○ X年XX月
目录
风险简介
一、基本情况
（一）所在基层单位情况
输油站：XX至XX管道XXXX年投产建设，管线全长XX 公里，规格为XXXX，总库容XXXX立方米.....。
油库：XX油库位于XXXX，始建于XXXX年，总库容XXXX 立方米，属于X级油库.....。
加油加气站：XX加油站位于XXXX，始建于XXXX年，是XX石油分公司所属XXX自有（或租赁站），加油（气）站等级为XX级......。
（二）风险源基本情况
本风险源为质量重大风险源。
二、风险描述
1. 风险严重性
1.1 风险严重性分析
1.2 风险严重性等级
2.风险可能性
2.1风险可能性分析
2.2风险可能性等级
防控目标
总体目标：
（包括：时间进度及预期效果）
风险责任人
防控措施（一）管理措施
1.省级企业措施：
2.地市级企业措施：
3.基层单位措施：
（二）技改措施
1.治理方案简介：
2.责任五定：。
国有资产管理处2012 年度风险岗位廉能管理手册国有资产管理处2012-05目录国资处风险岗位廉能管理领导小组 (3)国资处职权目录 (4)国资处岗位工作职责 (5)国资处廉政风险识别防控表 (10)国资处主要廉能风险点及风险防控措施一览表 (11)个人风险岗位识别防控表 (13)查找岗位廉能风险情况表 (18)国资处业务流程图 (28)国资处岗位说明例 (34)国资处部制度汇编 (35)职业大学国资处风险岗位廉能管理工作领导小组为了贯彻落实《职业大学开展风险岗位廉能管理进一步规和监督权力运行的实施方案》，财务处决定成立风险岗位廉能管理工作领导小组，组成成员如下：组长：晓华副组长：旭成员：宏磊黄敏办公室主任：宏办公室主任联系：办公室主任QQ号：5305522联系：5305522qq.国有资产管理处职权目录职业大学（部门）廉政风险识别防控表风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。
2、识别单位（处室）廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。
3、针对廉政风险，提出防控措施。
4、风险评估，由单位（处室）按发生机率大小、可能造成的危害程序，对查找出的科室廉政风险评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。
国资处主要廉能风险点及风险防控措施一览表填表日期：2012年5月10日职业大学（个人）风险岗位识别防控表单位（盖章） 2012 年05 月10 日注：1、部门指单位设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。
廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。
2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。
3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。
4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。
企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略企业风险管理手册范本预防和应对风险的策略第一章：引言企业风险管理是确保企业健康和可持续发展的重要组成部分。
本手册旨在为企业提供一套全面的风险管理框架，并描述预防和应对风险的策略。
通过有效的风险管理，企业可以识别、评估和应对各种风险，以确保业务连续性和利益最大化。
第二章：风险识别与评估2.1 识别风险在风险管理过程中，首要任务是识别潜在的风险。
为此，企业应当通过以下途径收集信息：- 内部渠道：包括员工反馈、内部审计、相关部门报告等。
- 外部渠道：包括市场情报、竞争情报、行业研究报告等。
2.2 评估风险经过识别风险之后，企业需要对风险进行评估。
评估风险的关键步骤包括：- 确定风险概率：对风险发生的可能性进行评估。
- 确定风险影响：评估风险发生后对企业的影响程度。
- 制定风险矩阵：将风险概率和影响程度综合考虑，制定风险矩阵。
第三章：预防风险的策略3.1 风险避免对于高风险和严重影响企业的事件，企业应采取风险避免的策略。
具体措施包括：- 严格执行合规政策：确保企业在法律、法规、行业标准等方面合规。
- 定期维护设备：确保设备的正常运行和安全性。
- 建立防范机制：例如监控系统、访问控制措施等。
3.2 风险转移对于一些风险，企业可以通过购买适当的保险来转移风险责任。
这样一来，企业在面临风险时可以获得资金支持，减轻风险带来的损失。
3.3 风险降低对于无法完全避免或转移的风险，企业应该采取降低风险的策略。
如下所示：- 加强员工培训：提高员工对风险的识别能力和应对能力。
- 定期检查和维护：保持设备、基础设施的正常运行和安全性。
- 多样化企业运作：降低单一因素对企业的影响，增加业务的多样性。
第四章：应对风险的策略4.1 应急响应计划企业应制定应急响应计划，以便在风险事件发生时能够迅速做出反应。
关键步骤包括：- 确定应急组织：明确责任分工和沟通渠道。
- 制定应急预案：包括危机管理、危机公关等方面的应对策略。
第一章总则第一条为加强国有企业的风险控制，确保企业安全稳健运行，提高经营管理水平，根据《企业内部控制基本规范》及相关国家法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于本企业及其下属所有子企业。
第三条本制度所称风险管理是指企业依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别、评估、监控和应对各类风险，确保企业风险在可控范围内的过程和方法。
第四条企业风险管理应遵循以下原则：（一）全面性原则：全面覆盖企业各类风险；（二）预防为主原则：预防与应对相结合，将风险控制在源头；（三）责任明确原则：明确风险管理的责任主体和责任分工；（四）持续改进原则：不断完善风险管理体系，提高风险防范能力。
第二章风险分类与识别第五条企业风险分为以下类别：（一）战略风险：涉及企业长期发展、核心竞争力等方面的风险；（二）经营风险：影响企业经营活动的风险；（三）财务风险：涉及企业财务状况、资金运作等方面的风险；（四）法律风险：涉及企业法律合规性、合同履行等方面的风险；（五）社会责任风险：涉及企业对环境保护、员工权益等方面的风险。
第六条企业应通过以下方式识别风险：（一）内部审计、财务分析、业务流程梳理等；（二）行业分析、市场调研、竞争对手分析等；（三）政策法规、行业标准、社会舆论等。
第三章风险评估与监控第七条企业应建立风险评估机制，对识别出的风险进行评估，包括风险发生的可能性、风险的影响程度、风险的可控性等。
第八条企业应建立风险监控机制，对评估出的风险进行持续监控，确保风险处于可控范围内。
第四章风险应对与处置第九条企业应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受等。
第十条企业应建立风险处置机制，对发生或可能发生的风险进行及时处置，降低风险损失。
第五章责任与考核第十一条企业应明确风险管理的责任主体，建立健全风险管理体系，确保风险管理工作有效开展。
第十二条企业应将风险管理工作纳入绩效考核体系，对风险管理人员进行考核。
风险管理手册范本一、引言本手册旨在为组织内的各级员工提供必要的指导，以便在工作中能够有效地进行风险管理。
通过认识、评估和控制风险，我们可以保证组织的可持续发展，并确保员工的安全与福祉。
本手册将介绍风险管理的基本原则、流程和相关工具，以及对应的责任和义务。
二、风险管理概述1. 定义风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化损失或不良影响的过程。
在我们组织中，风险可以是指可能导致经济损失、声誉损害、法律风险或其他不良后果的事件或情况。
2. 目标风险管理的主要目标是：- 保护员工的安全和健康- 最小化财务损失- 维护组织的声誉和信誉- 遵守法律法规和其他相关要求- 实现战略目标和业务目标三、风险管理流程我们组织风险管理的流程包括以下阶段：1. 风险识别在这一阶段，我们将识别可能对组织产生不良后果的风险。
这可以通过以下方式来实现：- 监测和识别现有和新出现的风险- 收集员工和利益相关方的反馈和建议- 追踪行业和市场趋势2. 风险评估在这一阶段，我们将对已识别的风险进行评估，以确定其影响程度和可能性。
评估风险时，我们将考虑以下因素：- 风险的严重性和潜在损失- 风险的出现概率和频率- 目前已经采取的控制措施- 管理控制措施的有效性和可行性3. 风险控制一旦风险被识别和评估，我们将采取相应的措施来控制风险。
这包括以下步骤：- 制定适当的管理策略和计划- 设计和实施控制措施，以减少风险的发生和影响- 确保员工接受必要的培训和指导- 建立监督和反馈机制，以确保控制措施的有效性4. 风险监测与反馈我们将定期监测和评估风险控制措施的有效性，并及时调整和改进措施。
此外，我们鼓励员工积极参与风险管理，并提供反馈和建议的渠道。
四、风险管理责任和义务1. 高层管理人员高层管理人员应负起领导责任，制定风险管理政策和目标，并确保其在整个组织中得到有效实施。
他们应监督风险管理的进展，并对其结果负责。
2. 部门经理部门经理应负责在其部门内实施风险管理工作，并确保员工理解和遵守相关的风险管理政策和程序。
全面风险管理办法第一章总则第一条为了促进有限公司（以下简称集团公司）规范经营，有效防范和化解经营风险，保证集团公司各项业务和整体经营的持续、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》的规定，结合集团公司实际情况制定本办法。
第二条本办法所称风险，是指在集团公司未来发展过程中，各种不确定性对集团公司实现发展规划和经营目标的影响。
第三条本办法所称全面风险管理，指集团公司围绕发展规划和经营目标，通过在经营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险理财措施、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条本办法适用于集团公司（含各职能部门、各分公司）、全资及控股子公司的风险管理工作。
第二章风险管理的目标与原则第五条风险管理的总体目标：（一）确保将风险控制在与发展规划和经营目标相适应并可承受的范围内；（二）确保集团公司与各分公司、各控股子公司之间实现真实、可靠、完整、及时的信息沟通；（三）确保经营的合法合规及集团公司内部规章制度的贯彻执行；（四）确保集团公司资产的安全和完整，增强经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保集团公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护集团公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第六条集团公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原则。
全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一，使风险管理覆盖到集团公司的所有部门、单位和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角；针对性就是要从实际出发，以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照基本流程实施风险管理。
第三章风险管理基本流程第七条风险管理基本流程为：（一）收集风险管理初始信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险管理策略；（四）提出和实施风险管理解决方案；（五）风险管理的监督与改进。
国企风险管理制度范文国企风险管理制度范文一、前言随着国有企业在国内外市场中的竞争越来越激烈，风险管理成为国企发展的重要环节。
为了建立健全的风险管理体系，保护企业资产和利益，国有企业需要制定一套科学、系统的风险管理制度。
本文旨在提供一份国企风险管理制度范本，供各企业参考借鉴。
二、风险管理目标和原则1. 目标风险管理的主要目标是确保企业能够有效应对和管理各类风险，保护企业资产和利益，实现可持续发展。
2. 原则（1）风险管理应根据企业特点和业务需求进行定制，保证适应性和可操作性。
（2）风险管理应以防范为主，强调预防与控制。
（3）风险管理应全员参与，形成集体智慧。
（4）风险管理应注重信息共享和沟通，及时获得最新的风险信息。
（5）风险管理应与企业战略和经营目标相一致，为企业创造价值。
三、风险管理组织架构和职责1. 组织架构（1）风险管理委员会：由高层管理人员和相关部门负责人组成，负责制定风险管理政策和战略，监督风险管理工作的实施。
（2）风险管理部门：负责具体的风险管理工作，包括风险识别、评估、控制、监测和报告等，与其他部门密切合作，提供风险管理咨询和培训。
（3）业务部门：负责具体业务的风险管理工作，包括风险识别、评估、控制等。
2. 职责（1）风险管理委员会：制定和审批风险管理政策和战略，确定风险管理的目标和指标，审议重大风险事件的处理方案。
（2）风险管理部门：负责建立和完善风险管理体系，进行风险识别、评估、控制、监测和报告，提供风险管理指导和咨询。
（3）业务部门：负责业务风险的识别、评估、控制等工作，按照风险管理部门的指导要求进行执行。
四、风险管理流程1. 风险识别（1）制定风险识别的具体方法和工具，根据企业特点和行业特点，识别可能存在的风险。
（2）建立风险识别的数据库，记录所有已识别的风险，包括风险的特征、原因、后果和影响程度等。
2. 风险评估（1）建立风险评估的模型和方法，综合考虑风险的概率和影响程度，对已识别的风险进行评估。
企业风险管理的手册范本第一章：介绍企业风险管理是一种重要的管理方法，它旨在识别、评估和处理企业所面临的各种风险。
本手册将为企业提供一个详细的风险管理指南，帮助企业有效应对潜在风险，并采取适当的措施降低风险对企业运营的不利影响。
第二章：风险管理原则2.1 企业风险管理目标- 保护企业资产和利益- 确保企业的可持续经营- 提高企业决策的准确性和可靠性2.2 风险管理程序- 风险识别与评估- 风险控制与应对- 风险监测与报告第三章：风险识别与评估3.1 风险识别- 内部风险：人力资源管理、财务管理、信息技术等- 外部风险：市场竞争、法律法规变化、自然灾害等3.2 风险评估- 风险概率与影响的评估- 风险等级的确定与分类第四章：风险控制与应对4.1 风险控制策略- 风险规避：通过各种手段避免风险的发生- 风险转移：购买保险或签署合同将风险转移给其他方 - 风险减轻：采取措施降低风险的概率或影响- 风险接受：对某些风险进行接受并制定应对方案4.2 风险应对措施- 制定详细的风险管理计划- 建立完善的内部控制体系- 加强员工培训与意识提升- 定期检查与审计风险管理实施情况第五章：风险监测与报告5.1 风险监测- 定期对已识别的风险进行监测- 建立风险指标和监控系统- 及时更新风险信息和数据5.2 风险报告- 撰写风险报告，并及时上报给相关部门和管理层- 报告内容包括风险概述、风险评估、风险控制措施等- 帮助管理层了解企业的风险状况和处理进展第六章：总结与展望企业风险管理是企业管理中不可或缺的一环，它的目标是为了保护企业免受风险的侵害，并提供良好的运营环境。
通过本手册的参考，企业可以建立起完善的风险管理体系，并采取适当的风险控制措施，从而降低可能发生的不利风险对企业的影响。
风险管理需要全员参与，不断完善和提升，以适应变化多样的经营环境。
注意：本手册为风险管理的指导性文件，具体执行和实施中需根据企业实际情况进行调整和制定。
国企风险防控管理制度范文国企风险防控管理制度一、前言随着经济的发展和市场的开放，国企在我国经济中发挥着重要的作用。
然而，国企在运营过程中面临着各种风险和挑战，如市场风险、经营风险、财务风险等。
为了保障国企的健康发展，一个完善的风险防控管理制度是必不可少的。
本文将结合国企实际，从风险防控的概念和基本原则入手，探讨国企风险防控管理制度的建立和实施。
二、风险防控的概念和基本原则风险防控是指在企业经营和管理过程中，通过分析和评估存在的各类风险，采取相应的措施预控、管控和防控风险的过程。
其基本原则包括：全员参与、科学决策、分类管理、防范为主、综合管理和信息化支持等。
1.全员参与：风险防控是一项系统工程，需要全员参与，使每个员工都充分认识到风险的存在和重要性，形成共识并积极参与。
2.科学决策：风险防控需要依靠科学的方法和手段进行决策，通过风险评估和分析为决策提供依据，并采取适当的措施来降低和控制风险。
3.分类管理：根据不同类型的风险，采取相应的分类管理措施，使风险得到有效防范和控制。
4.防范为主：在风险防控过程中，应当把防范放在首位，通过预控和管控措施，尽可能避免风险的发生和扩大。
5.综合管理：风险防控需要通过资源整合和全面协调来实施，要建立完善的组织结构和管理体系，确保各项防控措施的协调和落实。
6.信息化支持：风险防控需要大量的数据和信息支持，因此，应当建立健全的信息系统和数据管理体系，以提供准确、迅速的信息支持。
三、国企风险防控管理制度的建立和实施国企风险防控管理制度是保障国企健康发展的基础，其建立和实施应遵循以下步骤：1.制定制度文件：国企应当根据其自身特点和实际情况，制定相应的风险防控管理制度文件，明确责任部门和人员。
2.风险识别和评估：通过开展风险识别和评估工作，全面了解企业所面临的各类风险，并进行优先级排序和等级评定。
3.风险预控和管控：根据风险识别和评估结果，制定相应的预控和管控措施，明确责任人和时限，并监督落实。
某大型国有企业风险管理手册模板XXX企业目录第一部分公司面临的风险公司风险列表公司重大风险重大风险之间的关系第二部分风险管理总体目标和原则风险管理目标风险管理原则第三部分风险战略风险承受度重大风险应对策略第四部分风险管理流程风险战略制定与回顾流程风险监控与改进流程其它流程中的风险管理活动第五部分风险管理组织机构及职责风险管理决策机构风险管理职能机构职能部门和经营单位第六部分附件：附件1、主要风险及定义附件2、重大风险及典型风险事件附件3、风险战略制定与回顾流程图附件4、风险监控与改进流程图附件5、风险监控信息报告模版附件6、风险监控预警报告模版总裁致辞公司自实施“二次创业”以来，业务结构不断优化，逐步形成实业投资与服务业相互支撑、协同发展的业务体系；管理方式不断创新，初步建立了战略管理、全面预算管理、要素管理等适合国有投资控股公司经营特点的管理体系。
公司要实现建设国际一流国有投资控股公司的企业目标，还需要我们积极探索，不断创新管理理念和管理方法，不断实现新的跨越和攀升。
国务院国资委印发的《中央企业全面风险管理指引》，对中央企业的全面风险管理工作提出了明确的要求。
全面风险管理是一套全新的管理理念和方法，反映了企业风险管理的最新国际趋势，企业风险管理的能力和水平反映企业的价值和核心竞争力。
为进一步加强公司的风险管理工作，以科学发展观认识和管理企业风险，形成企业健康发展机制，公司启动了建立健全全面风险管理体系框架设计工作。
近一年来，在咨询机构的协助下，经过全体员工的共同努力，在系统辨识企业面临的重大风险、确定风险管理战略、设计全面风险管理体系框架等方面取得了重要成果。
这是公司成立以来第一次对风险管理工作进行系统地诊断、评价和提升，同时在公司全面风险管理设计方案中，较好解决了现有的企业管理模式与新形成的风险管理体制的关系、风险管理专职机构与现有职能部门的关系、消化吸收咨询成果与不断改进完善提高的关系。
《XXX公司全面风险管理手册》的编写，结合风险管理咨询成果，针对公司业务特点，吸纳国际先进管理经验，设计了具有国内领先水平的全面风险管理体系框架，为公司进一步明晰风险管理思路，开展全面风险管理工作，实现科学、健康和稳定发展提供了良好基础和手段。
希望公司全体员工树立岗位风险管理责任重于泰山的意识，认真学习手册，消化咨询成果，掌握全面风险管理的思路和方法，创新适合投资控股公司特点的全面风险管理体系，围绕企业战略目标，解决企业发展中存在问题，实现对企业风险持续的监控和预警，取得风险管理实效。
我们的国家正处在一个重要的发展时代，我们的企业正处于一个重要的发展阶段，变革和创新是历史进步的主旋律，是公司发展的不竭动力。
实施全面风险管理对公司实现一流管理手段、创建国际一流的投资控股公司、确保公司持续健康发展具有重要意义。
总裁：序言公司“风险管理体系建设”工作按照预定的工作目标，完成了全面风险管理框架方案的设计。
公司将通过完善和实施风险管理体系，形成企业辨识风险、监测风险、管理风险的长效机制；通过全面风险管理体系的有效运转，优化风险组合，提升管理水平，避免和减少重大损失，保障公司持续健康发展。
因此，实施企业全面风险管理是公司在重要发展阶段提出的完善管理手段、实现管理创新又一新课题。
全面风险管理框架方案结合国有投资控股公司的业务特点、应用国际先进风险管理理论和最佳管理实践，在对公司目前所处“二次创业”发展阶段的重大风险和风险管理现状进行辨识、评估的基础上，完成了风险战略制定、风险管理组织体系设计、风险管理内控流程优化和风险管理信息系统规划，提出了对控股投资企业开展全面风险管理工作的指导意见。
方案通过建立风险度量模型，确定企业的风险承受度和风险应对策略，是从定量指标和定性分析两个方面，实现风险监控、风险预警、风险应对的系统管理目标。
方案的特点在于支持公司的发展战略目标、适应公司的业务特点和运作模式、与公司现有管理体系和管理手段相衔接、符合国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》的要求。
为便于公司员工了解全面风险管理框架方案内容，掌握风险管理的理念和思路，统一公司风险管理语言，我们在北京第一会达风险管理科技有限公司的管理咨询成果基础上，组织编写了《全面风险管理工作手册》，主要内容分为六个部分：第一部分介绍公司面临的风险；第二部分介绍公司风险管理的目标和原则；第三部分介绍公司总体的风险应对策略——风险战略；第四部分介绍公司主要的风险管理流程和活动；第五部分介绍公司风险管理组织机构和职能定位；第六部分是附件，列示了公司现阶段的风险列表、重大风险的分类和定义，以及主要的风险管理流程图。
手册的印发标志公司全面风险管理进入实施阶段，全体员工通过学习和应用风险管理方案提出的思路和方法，围绕企业战略目标，解决公司发展中出现的问题，实现企业风险的战略化管理和系统化解决。
手册中的有关内容需要根据公司发展战略的修订和外部环境的变化定期进行更新和调整；手册中的有关内容更需要在公司的管理实践中丰富和完善。
第一部分 公司面临的风险公司风险列表所谓风险，是指未来不确定性对目标的影响。
风险普遍存在于公司所有的经营管理活动之中。
按照经营管理活动的不同，公司的风险可分为战略风险、投资风险、财务风险和运营风险等四大类：• 战略风险是指影响公司战略制定过程，以及影响战略目标实现的相关风险的总称； • 投资风险是指影响公司投资决策、投资管理、投资退出整个投资过程，以及影响投资目标实现的相关风险的总称；• 财务风险是指影响公司财务活动及财务目标实现的相关风险的总称； • 运营风险是指由于制度不健全或不完善、人为错误或失误所带来的风险，以及外部灾害性事件等各类风险的总称。
作为投资控股企业，公司业务领域相对较宽，风险种类较为复杂；同时，公司正处于二次创业发展阶段，随着业务的不断发展，资金需求量在不断增加，公司承担的风险水平在不断提高。
基于对公司战略目标和内外部环境的评估，在当前及未来一段时间内，在公司总部、子公司及控股投资企业层面影响公司战略目标实现的风险主要包括49类（各类风险定义见附件1），如图一所示。
图一：XXX公司风险列表第二部分公司重大风险按照风险发生的可能性和风险一旦发生对目标的影响程度两个纬度评价公司的主要风险，可发现现金流风险等11类风险属于公司现阶段的重大风险（如图二所示），是公司风险管理的重点。
图二：公司风险图谱现金流风险：现金流风险是可能导致公司经营失败或破产的颠覆性风险，应引起特别关注。
从发生可能性来看，公司处于“二次创业”阶段，各类投资处于增长态势，对资金的需求不断增加；同时，投资控股公司的业务模式决定了公司现金流入的非连续性，加之投资收益、项目退出、外部融资等不确定性因素，公司资金平衡的压力较大，存在一定的现金流风险发生可能性。
宏观经济风险：公司主要投资于电力、煤炭、交通、化肥等基础性和资源性行业，受宏观经济波动的影响较大。
虽然近些年来中国经济维持持续、快速增长，但未来受进出口贸易、国内消费以及投资等因素的影响，GDP具有较大的不确定性和周期性波动，势必会对公司整体发展产生重要影响。
政策法规风险：作为大型国有控股投资企业，且投资领域集中在受国家经济政策影响较大的行业，与公司核心业务有关的国家及地方产业政策、行业法规、货币政策等的变化和调整将严重影响公司投资经营活动的效果，公司的合规成本也相应增加。
行业风险：相比产业控股集团，公司业务领域较宽，涉足的行业较多，面临更为复杂的行业环境，特别是公司的核心业务集中在电力和煤炭两个行业，其他业务板块尚不能对公司利润形成有力支撑，因此必须高度关注行业风险。
竞争风险：公司面临的竞争风险主要来自于投资企业与行业内其他企业的竞争。
虽然公司整体具备一定实力，但投资业务较为分散，就单项业务规模而言在业内不具备竞争优势。
尽管目前电力、煤炭等行业内部竞争不很充分，但随着市场化程度的提高，公司在各个行业都将面临更大的竞争风险。
投资决策风险：投资决策是公司投资决策－投资管理－投资退出价值链中的首要环节。
公司主要投资关系国计民生的大项目，项目投资规模大，投资周期长，决策的正确与否将给公司带来巨大的影响；决策低效也将影响公司对投资机会的把握。
鉴于目前公司面临的决策环境日益复杂，投资决策失误和决策效率下降的可能性仍然存在，应引起高度关注。
投资管理风险：投资管理是投资项目价值增值的过程，公司对投资管理的效率和效果直接影响到公司资产的价值。
目前公司投资管理还受到投资企业公司治理、信息管理水平等因素的约束，监控、管理不到位的现象仍然存在。
投资退出风险：投资退出是公司结构调整和价值实现的重要手段。
外部产权市场和资本市场的不完善，内部投资项目价值分析和跟踪手段的缺乏等都将导致公司不能及时和适时地退出项目，从而影响投资收益、现金流安全以及公司结构调整的效率和效果。
人力资源风险：公司的快速增长对人力资源管理提出了越来越高的要求，虽然公司近年在人力资源管理方面进行了积极的调整和有益的探索，但随着实业投资和金融服务这两项对人力资源要求甚高的业务的迅速发展，人才的结构性短缺问题需引起高度重视。
健康安全风险：公司电力、煤炭、交通、化肥等业务都属于事故易发行业甚至高危行业，健康安全事故发生的可能性较大。
鉴于产品安全和生产安全问题日益受到社会广泛重视，健康安全事故一旦发生不但将影响公司的正常经营，还将对公司形象和声誉造成极大的负面影响。
担保风险：公司对外担保总额较大，且多采取为投资企业提供股权质押担保的方式。
在宏观经济或行业整体环境变化的情况下，将引发连锁反应，可能造成的经济损失以及对公司声誉的影响不可低估。
重大风险之间的关系上述11个重大风险之间存在一定的关系，如图三所示。
图三:公司重大风险模型作为国有控股性投资公司，公司的价值链区别于一般的产业控股公司，投资决策—投资管理—投资退出构成了公司的核心价值活动，因此，投资决策风险、投资管理风险和投资退出风险成为公司的核心业务风险。
宏观经济风险、政策法规风险、行业风险和竞争风险四个外部风险之间存在着密切的关系，同时又与人力资源风险一起是导致投资风险的动因。
健康安全风险、担保风险是投资决策风险和投资管理风险所带来的结果。
现金流风险是公司的颠覆性风险，是宏观经济风险多、投资决策风险等内外部多个风险相互作用、共同影响的结果。
因此，现金流风险具有系统性的特征，具有一定的隐蔽性。
鉴于宏观经济风险、政策法规风险是外部其它各种风险的源头，直接影响行业的走势和竞争态势，对公司的投资活动有着重要的影响，同时，鉴于投资决策和投资管理是公司主要的价值活动，投资决策风险和投资管理风险对公司的生存和发展有着直接的影响，这四种风险应引起公司特别关注。
鉴于现金流风险是公司的颠覆性风险，同时又是众多风险相互作用、共同影响的结果，公司将防止现金流中断作为风险管理的底线，并从管理现金流风险出发，制定管理其它风险的最低标准。
