地块储备及上市工作流程

深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程

第一章 总则

第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）面向合格

投资者公开发行公司债券上市预审核工作（以下简称“预审工作”）,

根据国家相关法律法规、《公司债券发行与交易管理办法》及《深

圳证券交易所公司债券上市规则》等相关业务规则，按照依法监

管、公开透明、集体决策、分工制衡、高效便民的要求，制定本

工作流程。

第二条 拟面向合格投资者公开发行并在本所上市的公司债

券（以下简称“公司债券”），由本所按照本工作流程的相关规定，

对其是否符合本所上市条件进行预审工作并出具审核意见。

本所对公司债券的预审工作不表明本所对发行人的经营风

险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或者收益等作

出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

第三条 发行人、承销机构及相关中介机构应当对其所出具

的公司债券发行及上市申请材料（以下简称“申请材料”）的真实

性、准确性、完整性和及时性负责，并承担相应法律责任，其制

作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条 预审工作遵循集体决策、书面审核、书面反馈、双

人双审原则；基本工作制度是会议制度；原则上按照受理顺序安

排反馈会、审核专家会议。

第五条 预审工作流程分为受理、审核、反馈、决定、期后事项等环节。本所内部审核工作时间应不超过三十个工作日。

第六条 预审工作实行回避制度。本所工作人员在审核申请

材料时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履

行职责的，应当予以回避。

第二章 受理

第七条 发行人应当按照证监会《公开发行证券的公司信息

披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》

及本所相关规则要求，通过承销机构在固定收益品种业务专区

（以下简称“固收专区”）“公司债上市预审核申请”栏目，提交申请

材料。

第八条 本所应当于收到材料后二个工作日内对申请材料的

齐备性进行形式审核，并按下列要求处理：

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企业上市工作一般流程

根据证监会2006年5月公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》，企业实现上市一般需要经过改制重组、辅导推荐、材料申报、发行上市四个阶段完成相应工作。

一、改制重组阶段

企业改制重组的目的是要成立一个股份公司，以股份公司为基础上市，这项工作通常应在专业机构的协助下完成。应在董事长领导下，成立改制领导小组；选择保荐机构及保荐代表人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所。从而组建一个完整的上市工作团队。

具体可按以下七个步骤展开工作：

第一：企业成立改制小组。企业要成立专门的改制领导小组，小组由企业抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，企业主要负责人全面统筹。企业改制领导小组要制定工作方案，其主要工作包括：（1）全面协调企业与市政府各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；（2）配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；（3）与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人精品文档就在这里

关于发布《上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程》的通知

为规范公司债券上市预审核行为，提高工作透明度，以服务投资者为宗旨，遵循公开、公平、公正和便民的原则，现对面向合格投资者公开发行公司债券的上市预审核工作流程予以发布，自发布之日起实施。

特此通知。

附件：上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程

上海证券交易所

二○一五年五月二十日

上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程

第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）公司债券上市预审核工作，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及其他相关法律、行政法规、部门规章和本所业务规则的规定，制定本流程。 第二条 面向合格投资者公开发行并拟在本所上市的公司债券（以下简称“公司债券”），发行人应当在发行前委托承销机构向本所提交申请文件，由本所进行上市预审核。

第三条 本所根据相关法规和本流程，对公司债券是否符合本所上市条件进行预审核并出具意见。

本所对公司债券出具预审核意见，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

第四条 发行人、承销机构及相关中介机构应当承诺其所出具的公司债券上市预审核申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

第五条 本所预审核工作遵循公开、公平、公正的原则，实行双人双审、集体决策、书面反馈，内部审核流程原则上不超过30个工作日。公司债券的预审核申请文件、审核流程、审核结果等信息对外披露，接受社会监督。

第六条 预审核工作实行回避制度。本所工作人员在审核申请材料时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履行职责的，应当予以回避。

第二章 一般审核程序 第七条 发行人、承销机构应当通过本所电子申报系统向本所提交以下公司债券上市预审核申请文件：

天津开发区土地整理中心

土地收储流程

1.管委会及有关部门确定收储土地，通知我中心实施收储.

2.我中心报请管委会批准后委托相关测绘单位对拟收储地块实施地籍测绘工作并出具地籍测绘报告(如测绘费用超过限额，则需通过政府采购程序选取测绘单位进行地籍测绘工作)。

3.我中心持地籍测绘报告向新区土地发展中心申请拟收储地块的土地收储计划，新区土地发展中心审批后将土地收储计划上报新区规国局,土地收储计划经新区规国局审核后上报至新区人民政府,最终由新区人民政府下发土地收储计划批复文件。

4.同时，我中心依据土地收储相关规定委托评估公司,由评估公司按照不动产权证书规定的土地用途、地上建筑物状况、土地现状利用条件等对拟收储地块进行土地和房产价格评估并出具评估报告.根据评估结果，我中心与产权人协商确认土地收储方案,包括土地收储补偿金额、付款方式、交地方式等。

5.我中心和产权人就收储事宜达成初步意见后,将拟收储地块的土地收储方案上报管委会并取得管委会批准。我中心依据管委会批文与产权人签订土地收储补偿协议。

6.根据土地收储补偿协议条款,我中心向开发区财政局相应科室请款（需提供管委会批文、土地收储补偿协议、产权人提供的收储补偿款免税代开发票等）并向产权人付款。

7.产权人向土地行政管理部门申请办理土地注销手续，土地注销后我中心向土地行政管理部门申请办理拟收储地块的产权登记手续（所需材料包括管委会批复、土地收储计划批复、地籍调查材料、产权人提供的免税代开发票等）。

8.地块收储后，统一纳入开发区土地储备库。建交局将储备土地实施出让前,由我中心向建交局房地产科提供土地收储成本（具体内容依据《天津市土地整理储备成本控制与管理办法》填写）。