投资决策委员会议事规则(附委员名单+会议纪要+表决+决议)

1 XXX公司

投资决策委员会议事规则

第一章 总 则

第一条 为保证XXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资决策程序的高效、合理和科学，完善投资决策程序，提高投资决策效率和决策质量，本公司设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规、规范性文件、《XXX公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本议事规则。

第二条 投资决策委员会是本公司有关投资事项的决策机构，向【执行董事】报告，对【执行董事】负责。投资决策委员会主要对基金资产的投资运作和重大投资事项作出投资决策。

第三条 投资决策委员会所作出的投资决议必须遵守《公司章程》等有关规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，维护全体投资者的合法权益。

第二章 人员组成

第四条 投资决策委员会的成员由公司【执行董事】选择产生，由3名委员构成，分别是公司【总经理】、【总经理】、【研究岗】。

2 第五条 投资决策委员会设主任委员1名，由公司【总经理】担任，主持投资决策委员会工作，召开投资决策会议；设【业务秘书】1人，由本公司【法务岗】担任，负责会议的组织协调和记录，并形成书面会议纪要。

第六条 投资决策委员会委员任期与【执行董事】任期一致，委员任期届满，可以连任；如有委员不再担任委员会职务，则由公司【执行董事】根据上述第四条规定补足委员人数，在新任委员出任之前，原委员应当继续履行委员职责。

第七条 投资决策委员会委员应符合以下基本条件：

（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和私募证券投资基金运营；

（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作；

（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；

（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第八条 当投资决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

第九条 投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数时，应补选新的委员。在投资决策委员会人数达到规定人数以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章 职责权限

3 第十条 投资决策委员会为公司投资事项的最高决策机构（《公司章程》约定的应由股东会审议的事项，在投资决策委员会审议后，还需提交股东会审议），主要行使下列职权：

（一）对经相关部门审议通过的私募基金设立及投资事项进行审议，并审批通过投资范围、投资策略、组合配置和实施计划；

（二）根据基金合同约定或授权做出基金投资或清算的决策，授权投资业务负责人在授权范围内行使投资决策委员会职责，监督【研究部】及【交易部】的投研行为。

（三）审议决策基金存续期间的产品重大事项变更；

（四）监督基金财产的使用和管理，审查基金的研究报告、投资报告、策略回测报告、绩效评估报告、托管报告、信息披露报告和监管报告等。

第十一条 投资决策委员会主任委员履行以下职责：

（一）召集、主持委员会会议；

（二）向投资决策委员会报告会议议案；

（三）代表投资决策委员会向【执行董事】报告工作；

（四）应当履行的其他职责。

第四章 会议的召开与通知

第十二条 投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议，由主任委员召集并主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员代为召集并主持。。

第十三条 投资决策委员会定期会议每年至少召开【两】次，审议事项包括但不

4 限于以下内容：

（一）制订公司年度基金发行计划和经营目标；

（二）审议公司基金投资和运营情况，并根据实际需要进行修改和调整；

（三）听取基金投资管理及其他影响基金投资收益的重大事项的实施情况报告；

（四）投资决策委员会年度履职情况汇总报告。

第十四条 有下列情形之一的，投资决策委员会主任应召集临时会议：

（一）投资决策委员会主任委员认为必要时；

（二）2/3及以上委员联名提议时；

（三）公司有临时重大投资决策时；

（四）公司【执行董事】提议时。

第十五条 投资决策委员会会议须在召开3天以前通知全体委员；但在特别紧急情况下，经投资决策委员会2/3及以上委员同意可不受上述通知时间限制。

第十六条 投资决策委员会会议通知应至少包括以下内容：

（一）会议召开时间、地点；

（二）会议期限；

（三）会议需要讨论的议题；

（四）会议联系人及联系方式；

（五）会议通知的日期。

5 第十七条 在保证委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会会议可以采取现场会议和通讯会议（包括但不限于电话会议、视频会议和书面通讯会议寺）的方式举行。若以通讯方式召开应注明会议召开方式及表决方式，会议材料原则上应与会议通知同时送达。

第五章 议事与表决程序

第十八条 投资决策委员会会议应由全体委员出席方可举行，每一名委员有一票的表决权。

第十九条 投资决策委员会会议应由委员本人出席，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。

第二十条 投资决策委员会委员应于会议召开前告知主任委员是否参加会议，如委托他人代为参加会议的，应提交书面授权委托书，授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。授权委托书应由委托人和被委托人签名并至少包括以下内容：

（一）委托人姓名；

（二）被委托人姓名；

（三）代理委托事项；

（四）对会议议题行使投票权的指示，以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；

（五）授权委托的期限；

（六）授权委托书签署日期。

第二十一条 投资决策委员会委员既不亲自出席会议，亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。连续三次未出席会议的，视为不能

6 适当履行其职权，【执行董事】可以撤销其委员职务。

第二十二条 投资决策委员会会议对所议事项采取集中审议、依次表决的规则，即全部议案经所有与会委员审议完毕后，依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。

第二十三条 投资决策委员会会议必要时可邀请公司【董事】、【监事】、【风控负责人】等相关人员列席会议，列席人员对投资决策事项没有表决权。但【风控负责人】就审议事项的合法性、合规性及风险管理事项拥有“一票否决权”。

第二十四条 投资决策委员会可以邀请中介机构及专业人员（如律师事务所代表人员、会计师事务所代表人员、资管行业专业人士等）列席会议，为其决策提供专业意见。

第二十五条 会议采取记名投票的表决方式，一人一票。表决票设【赞成、有条件赞成票和反对票】，不设弃权票。

第二十六条 投资决策委员会委员应当根据基金情况、相关指标、会议情形及专项核查意见（如有）等作出独立判断，并在表决票上说明相关理由。

第二十七条 会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布，由会议记录人将表决结果记录在案。

第二十八条 投资决策委员会委员必须按照法律、法规、公司章程的规定对基金承担信义义务。会议通过的报告、决议和建议必须符合法律、法规、公司章程等要求。

第六章 会议决议和会议记录

第二十九条 投资决策委员会对每项议案获得规定的有效表决票数后，经会议主持人宣布即形成投资决策委员会决议。

7 第三十条 决议的内容包括：审核意见、表决结果、出席会议的委员名单。

第三十一条

会议决议应当形成书面文件，并经出席会议的委员签字确定。如果会议审核意见有条件通过的，投资决策委员会指定【合规风控部】负责督导相关部门落实相关意见，并将落实情况报投资决策委员会主任批准后，方可实施。

第三十二条 投资决策委员会会议应当形成会议纪要，概括总结会议讨论的所有具体事宜，并对会议形成的评价结果和表决结果作出书面记录。现场出席会议的委员和会议记录人应当在会议纪要上签名，未现场出席会议的委员可通过电子邮件、传真等书面方式确认对于会议纪要相关内容的认可。出席会议的委员有权要求在会议纪要上对其在会议上的发言作出说明性记载。投资决策委员会会议纪要、委员会决议的书面文件作为公司档案，由公司【综合事务部】保存，自基金清算结束后至少保存十年。

第三十三条 投资决策委员会会议纪要应至少包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席会议人员的姓名（受他人委托出席会议的应特别注明）；

（三）会议议程；

（四）委员发言要点；

（五）每一决议事项或议案的表决方式和载明【赞成、有条件赞成、反对】票数的表决结果；

（六）其他应当在会议纪要中说明和记载的事项。

第三十四条 投资决策委员会决议实施的过程中，投资决策委员会主任委员或其指定的其他委员应就决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中发现有违反决议事项时，可以要求和督促有关人员予以纠正。有关人员

8 若不采纳意见，投资决策委员会主任或其指定的委员应将有关情况向【执行董事】作出汇报，由【执行董事】决议处理。

第七章 附 则

第三十五条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行，本议事规则如与国家日后颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行，并及时修订。

第三十六条 本议事规则由本公司【执行董事】负责修订与解释。

第三十七条 本议事规则经本公司【执行董事】批准通过，自发布之日起施行。

XXX公司（公章）

日期： 年 月 日

9 附件1：

投资决策委员会成员名单

投资决策委员会主任委员：

投资决策委员会【业务秘书】：

其他委员：

列席会议人员名单：

10 附件2：

投资决策委员会会议纪要

编号：

基金名称

基金规模

（万元） 预期收益率 基金期限

上会时间 召集人员

会议地点 记录人员

会议纪要

基金类型：

基金投向：

参会人员：

一、会议议程

二、委员发言要点

（1）投资【研究部】门陈述项目主要优势：

1、

2、

（2）【总经理】总结

1、

2、