投资决策委员会议事规则三篇

第 1 页 共 13 页 投资决策委员会议事规则三篇

篇一：投资决策委员会议事规则

第一章总则

第一条为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会投资决策委员会,并制定本实施细则。

第二条董事会投资决策委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第二章人员组成

第三条投资决策委员会成员由公司相关董事、总经理、投资业务负责人组成。由总经理提出委员人选，报董事长批准。在投资决策时，参与每个投资项目的决策委员中，金智公司人员不低于50%，在华西证券担任职务的人员不高于三分之一。

第四条投资决策委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。

第五条投资决策委员会委员任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。

第三章职责权限

第六条投资决策委员会的主要职责权限：

（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第 2 页 共 13 页 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；

（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；

（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

（五）对以上事项的实施进行检查；

（六）董事会授权的其他事宜。

第七条投资决策委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定。

第四章决策程序

第八条公司投资评审委员会或相关职能部门负责做好投资决策委员会决策会议的前期准备工作,提供会议所需的资料：

（一）由公司有关投资项目的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；

（二）公司有关投资项目的负责人对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审委员会或相关负责人；

（三）由投资评审委员会或相关职能部门进行评审,签发书面意见,并向董事会投资决策委员会提交正式提案。

第九条投资决策委员会根据投资评审委员会或相关负责人的提案召开会议,进行研究讨论,将讨论结果提交董事会,同时反馈给投资项目评审负责人。

第五章议事规则

第十条投资决策委员会根据投资进程的需要召开会议,并于会议召开前七天通知全体委员,会议由主任委员主持,主任委员不能出席时可委托其他一名委员主 第 3 页 共 13 页 持。

第十一条投资决策委员会会议应由已通知的三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议,必须经全体委员的过半数通过。

第十二条投资决策委员会会议表决方式为举手表决或投票表决。

第十三条负责相关投资项目的投资评审委员会人员可列席董事会投资决策委员会会议,必要时亦可邀请公司监事及其他高级管理人员列席会议。

第十四条如有必要,投资决策委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见,费用由公司支付。

第十五条投资决策委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。

第十六条投资决策委员会会议应当有记录,出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

第十七条投资决策委员会会议通过的议案及表决结果,应以书面形式报公司董事会。

第十八条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务,不得擅自披露有关信息。

第六章附则

第十九条本实施细则自董事会决议通过之日起试行。

第二十条本实施细则未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行,并立即修订,报董事会 第 4 页 共 13 页 审议通过。

第二十一条本细则解释权归属公司董事会。 第 5 页 共 13 页 篇二：投资决策委员会议事规则

总则

为明确投资决策委员会的运作机制，全面发挥投资决策委员会的决策职能，提高项目投资决策与风险管理能力，特制定本规则。

本议事规则根据中国证券业协会颁布的《证券公司直接投资业务规范》、《****投资有限公司直接投资业务基本管理制度》、《**创业投资管理有限公司章程》、《**创业投资基金（有限合伙）之有限合伙协议》等相关规定、章程和协议制定。

本规则适用范围为：**创业投资管理有限公司（以下简称“管理公司”），及其受托管理的**创业投资基金（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）。

投资决策委员会构成及职责

投资决策委员会由七名委员组成，其中****投资有限公司（以下简称“**”）及管理公司代表四名，****金融控股有限公司（以下简称“****金控”）代表三名。

（一）管理公司总经理为当然委员，并提名其他六名委员。

（二）委员由管理公司董事会审议确定。

（三）主任委员从投资决策委员会委员中选举产生。

（四）委员任期原则上同合伙企业存续期。

如因工作变动等原因，无法履行委员职责的，可由管理公司总经理向管理公司董事会提名新的委员予以调换。在管理公司董事会审议确定新的委员之前，原委员应继续履行相应职责。

投资决策委员会职责： 第 6 页 共 13 页 1 依据《有限合伙协议》的相关约定，对合伙企业出资的项目投资进行决策。

2 对项目投资后持续管理的重大事项进行决策（如果需要）。

3 对投资项目的退出进行决策。

4 管理公司董事会、合伙企业合伙人大会授权的其他事项。

投资决策委员会委员

1 委员应本着廉洁自律、勤勉尽责、诚实正直的原则，严格遵守执业标准和道德规范。

2 委员应保证有足够的时间和精力履行相应的职责，按要求出席投资决策委员会会议。

3 如有委员三次以上（含本数）无故不参加投资决策委员会会议，则免除其委员资格，由管理公司总经理向管理公司董事会提名新的委员予以调换。

4 委员应保守商业秘密，不得泄漏投资决策委员会会议讨论内容、具体表决情况及其他有关情况。

5 委员应充分树立风险管理意识，并不断提高自身的专业水准。必要时，委员应到项目现场进行调查，深入了解项目的具体情况。

投资决策委员会工作流程及会议规则

1 投资决策委员会设会议秘书一名，负责投资决策委员会的会议组织等日常工作，具体包括但不限于：会议的通知与筹备、会议材料的收发、会议记录、表决票的准备与计票、决议文件的起草、会议资料的保管等。

2 项目组向会议秘书提出召开投资决策委员会会议申请，须提供完备的资料，以供投委会委员审核：

3 召集投资决策委员会会议申请书； 第 7 页 共 13 页 4 项目投资/退出建议书；

5 尽职调查报告，或理财产品募集说明书；

6 已经被双方认可的投资框架协议，或投资合同、协议（草稿）；

7 项目组认为需要提交的其他资料。

为提高投资决策速度及效率，如参与**证券场外市场部推荐的新三板市场定增及做市项目，且投资金额在1000万元以下的，需提供以下资料：

1 召集投资决策委员会会议申请书；

2 项目投资/退出建议书；

3 **证券场外市场部提供的投资研究报告；

4 已经被双方认可的投资框架协议，或投资合同、协议（草稿）；

5 项目组认为需要提交的其他资料。

会议秘书收到申请书及相关材料后，应在第一时间（原则上不超过一个工作日）根据本规则对申请书及相关材料的完备性进行形式审核。

如果申请书及相关材料的齐备程度未达到基本要求，会议秘书应及时退回要求补正。项目组进行必要补充或做出说明后，重新提交会议秘书。此程序可反复直至申请书及相关材料达到本规则规定的基本要求。

会议秘书应当在形式审核通过后，书面告知项目组。

申请受理后的一个工作日，会议秘书报请投资决策委员会主任委员确定召开会议的时间、地点和方式。会议秘书应当至少在会议召开二个工作日前，通过书面、电子邮件、通讯等方式向全体委员，以及风险控制专员和法律合规专员等列席会议的相关人员、项目组成员发出会议通知，并向全体委员和风险控制专员、法律合规专员等列席会议的相关人员发送拟审议项目的相关材料。会议通 第 8 页 共 13 页 知应包括会议时间、会议方式、会议地点、出席人员、列席人员、审议事项等。在保障委员充分表达意见的前提下，投资决策委员会会议可以采取现场会议、电话会议、视频会议等方式召开。投资决策委员会会议须全体委员出席方可举行。以资金管理为目的，购买或投资需由投资决策委员会审议的理财产品或投资工具，可以通过通讯表决方式召开投资决策委员会会议，依据投票规则形成的决议有效。对于项目投资，投资决策委员会主任委员根据具体情况也可以安排通过通讯表决方式召开投资决策委员会会议，依据投票规则形成的决议有效。

通讯表决方式指不采取现场会议、电话会议、视频会议等方式召开投资决策委员会会议，而由投资决策委员会委员依据会议相关材料各自填写书面表决票，会议秘书根据委员的书面表决票进行计票并确定投票结果。

投资决策委员会会议由主任委员主持，会议秘书做会议记录。会议记录应载明出席会议的委员和列席人员的发言要点，出席会议的委员和会议秘书（记录人）须在会议记录上签名确认。出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。

投资决策委员会会议按以下程序召开：

1、主持人宣布出席会议委员情况及会议安排；

2、项目组介绍审议项目情况；

3、风险控制专员报告风险评估意见；

4、法律合规专员报告法律合规评估意见；

5、委员自由提问，并进行讨论，项目组成员、风险控制专员和法律合规专员对委员提出的问题进行回答； 第 9 页 共 13 页 6、投票表决；

7、宣布决议。

投资决策委员会决议采取记名投票方式。表决票设同意票、反对票。委员应当客观、公正地做出独立判断，且投反对票时应当在表决票上说明理由。

投票时，除委员、会议秘书等工作人员外，其他人员需离开会场。会议秘书负责现场计票，并当场宣布投票结果。宣布时，项目组成员应进场。

投票规则：全体委员投同意票，视为通过；如有一人（含本数）以上反对，则不予通过。委员投同意票但附有条件时，会议应对该等条件进行充分讨论，并对是否作为项目通过的前置条件做出最终决定。

投资决策委员会的决议或决定有效期为三个月，项目组应严格执行投资决策委员会的决议或决定，投资合同、协议签署前需经投资决策委员会委员审核。如果投资决策委员会已批准的投资条款发生重大变化，或投资项目发生重大事项或异常情形时，项目组应及时向投资决策委员会报告，并提请召开投资决策委员会会议进行重新审议。如果在投资决策委员会决议或决定有效期内未能完成项目投资，项目组应及时向投资决策委员会委员通报，并由投资决策委员会主任委员决定是否延长决议或决定的有效期，或召开投资决策委员会会议进行重新审议。对于投资决策委员会有条件通过的项目，项目组应在会议结束后逐一落实投资决策委员会提出的问题或条件。项目组应就问题解决或条件落实情况及时向投资决策委员会委员通报，并由投资决策委员会主任委员对是否满足前置条件进行评判。如果有条件通过的问题未能解决，或设定的前置条件未能满足，则需重新召开投资决策委员会会议进行审议。投资决策委员会根据项目审议的需要，可以邀请独立行业研究员到会提供专业咨询意见。独立行业研究员