新三板企业调查问卷

新三板知识测评题1。

以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B ) 。

A.竞价交易B.场外交易C。

大宗交易D。

特定事项协议转让2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C）。

A.限价申报B.本方最优市价申报C。

定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。

A。

精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D。

价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4。

精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B）。

A。

买入申报价格不高于买入基准价格的105％或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准)B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95％或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D。

买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5。

关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D）。

A。

盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30％或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D。

单次临时停牌持续时间为15分钟6.以下关于市价申报的说法错误的是（B ) 。

A。

市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C。

市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D。

接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:577.关于集合竞价，以下说法错误的是( A ) 。

新三板尽职调查材料核对表
说明：
1. 请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；
2. 请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；
3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；
4. 能够提供电子文档的，请一并提供，并按顺序放入文件夹；
5. 本核对表是按照全国中小企业股份转让系统新三板挂牌规定及参考中国证监会相关上市文件编制的，也是我们编制公开转让说明书和出具推荐报告的基础，其真实性、准确性非常重要。

考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以文字说明的方式暂时替代。

签收人签收时间
附件：
表2—1
备注：1、每股收益按照“当期净利润/期末注册资本”计算；
2、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/期末注册资本”计算。

表5—1
董事、监事、高级管理人员与核心技术人员履历表
表5—2
注：本表所说近亲属是指，关系密切的家庭成员，包括父母、配偶、年满18周岁的子女、兄弟姐妹；配偶的父母及兄弟姐妹、子女的配偶及其父母、兄弟姐妹的配偶等。

6-1 控股股东控制的企业情况调查表非注明单位：万元
注：各控股公司的财务数据若未经审计，就无需填写审计机构的名称。

表6—2
公司（及子公司）主要固定资产统计表。

新三板项目尽职调查清单（投行最全版）▌附件4：（提示：应包括姓名、国籍、境外居留权、性别、年龄、学历、职称、现任职务及任期、职业经历。

）例：xx，男，xx年xx月xx日生，中国国籍，无境外永久居留权，xx年xx月毕业于xx大学，xx学历；xx年xx月获得xx职称。

Xx年xx月，任xx有限公司总经理，兼任党支部总书记。

Xx年xx月，任xx有限公司董事长兼总经理。

Xx年xx月至今，任xx公司董事长兼总经理，任期三年（xx年xx月xx日至xx年xx月xx日）。

▌附件5：截至xx年xx月xx日，公司共有员工xx，构成情况如下：(1)岗位结构公司有中高层管理人员xx人，科研人员xx人，计划及财务人员xx人，市场采购及营销人员xx人，质量检测人员xx 人，生产制造人员xx人，其他人员xx人。

(2)职称结构公司员工中具有高级职称xx人，中级职称人员xx人，初级职称人员xx人，其他xx人。

(3)学历结构公司员工中取得硕士学位xx人，具有本科学历xx人，大专以上学历xx人，其他xx人。

(4)年龄结构公司30岁及以下员工xx人，30岁-39岁员工xx人，40岁-49岁员工xx人，50岁及以上员工xx人。

▌附件6：公司独立性调查1、人员独立（1）董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人兼任；（2）总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职做公司工作并领取薪酬；（3）控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为。

2、资产独立（固定资产明细表、商标注册申请受理通知书、专利申请受理通知书）（1）请提供公司固定资产及无形资产权属证明（2）有无抵押发生，如果有请提供抵押或担保合同并对是否存在产权纠纷或潜在纠纷进行说明。

（3）公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况；（4）公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况；（5）发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况；（6）发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续；（7）公司是否拥有与主营业务相关的商标权（8）公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用（9）公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所；（10）公司是否有用主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况。

公司自然人股东与非自然人股东之间关联关系调查问卷
本人作为公司的自然人股东，请详细说明本人和公司非自然人股东单位的关联关系，若无任何关联关系可直接填写“无”。

需要说明的关联关系包括但不限于：
1、本人或本人的近亲属（指配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、年满18周岁的子女及其配偶和子女配偶的父母）在公司的非自然人股东单位持有股份（包括直接持股和间接持股）。

2、本人或本人的近亲属在公司的非自然人股东单位担任职务。

3、本人或本人的近亲属在能够直接或间接控制公司非自然人股东单位的企事业单位中持有股份或者担任职务。

4、其他能对公司的非自然人股东单位实施控制、共同控制或者施加重大影响的关联关系。

关联关系说明：
本人确认：
前述调查内容是真实、准确、完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人愿就前述内容之真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本人签字：_____________________填表日期：_____________________
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进入全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌项目尽职调查清单推荐主办券商：二○一六年一月目录致辞 (3)重要提示： (4)表一：法律尽职调查所需材料 (5)表二：财务尽职调查所需资料 (8)表三：行业尽职调查所需资料 (10)附表一：重大合同统计汇总表 (12)附表二：贷款合同汇总表 (13)附表三：担保情况汇总表 (14)附表四：土地汇总表 (15)附表五：房产汇总表 (16)附表六：土地租赁汇总表 (17)附表七：在建工程汇总表 (18)附表八：房屋租赁汇总表 (19)附表九：知识产权汇总表 (20)致辞某公司：根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。

现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。

本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。

本次尽职调查的对象主要包括：(1) 某公司；(2) 某公司控股和参股企业；(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。

对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。

项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。

重要提示：1、请提供原件的扫描，以电子版的方式发送给联络员邮箱；2、请将本文件也一并发送给联络员邮箱：如果某资料已提供，请填写“是”，否则请填写“否”并提供说明；如有此类文件，但暂时无法提供，请填写在“未提供资料说明”中填写“待提供”；3、目前所列的资料清单仅为初步了解公司之用途，随着现场工作的深入开展还需贵公司进一步提供其他资料；4、对于公司曾发送或预测将要发生的重大事项或涉嫌违规的事项，无论是否包含在本尽职调查范围内，贵公司均因撰写补充材料向联络员说明；5、本尽职调查清单请贵公司有关部门和人员本着真实、准确、完整的原则按下列表格顺序提供并注明序号，并保证不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

意向企业初步调查资料（企业提供）（根据全国中小企业股份转让系统尽职调查指引编制）注意：资料填写后请核对，确定无误后打印盖章第一部分公司业务情况一、公司业务1、公司商业模式（公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流。

）：2、经营目标和计划：（1）描述公司目前及未来的定位和发展战略：（2）公司未来二年整体业务目标和具体业务经营目标二、行业基本情况及风险（第八条）1、行业所处的生命周期和行业规模：（1）简要描述行业周期性特点（是否具有明显经济周期）、季节性特点（是否具有淡旺季）、区域性特点（销售上是否具有区域性差异）等，说明原因。

（2）目前市场需求状况，未来需求空间（3）市场供应状况，包括供应商的数量、规模及分布情况，行业整体供应量。

（4）行业利润水平（毛利率）（5）行业利润水平变动趋势及原因2、行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）：（1）上游情况简要描述行业上游特点及构成情况，重点说明上游供应量和价格变动对本行业的影响。

（2）下游情况简要描述行业下游特点及构成情况，重点说明下游需求量和价格变动对本行业的影响。

3、行业的竞争程度及行业壁垒：（1）公司所处行业的竞争状况：简要描述公司面临竞争状况，包括行业龙头企业及直接竞争对手等。

（2）简要描述主要的行业壁垒，如行业资质（许可）、资金、资源、采购、技术、市场、品牌、人才、管理等方面的进入障碍。

4、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响：5、影响该行业发展的有利和不利因素：简要描述影响行业发展的有利因素（如宏观环境、产业政策、市场需求等）和不利因素（如行业整体技术水平、市场竞争、人才等）。

三、产品与服务（第九条）1、产品或服务的种类主要产品（服务）列表：备注：“构成”是针对系统设备而言，需要列明系统中包括哪些大的功能模块。

XX证券公司
关于【】有限公司
新三板挂牌推荐项目的尽职调查问卷
主办券商xx证券公司
二零一五年【】月
致：【】有限公司
xx证券公司有幸与贵公司洽谈新三板挂牌合作事宜，拟以主办券商身份，为贵公司在三板推荐挂牌业务提供专业服务。

经双方会谈磋商，xx证券将先为贵公司业务架构调整有关事项进行调查并提出初步调整建议。

本次调查前xx证券需要了解贵公司的相关情况，敬请贵公司按本尽职调查清单提供全部文件及资料。

希望贵公司应：
（1）保证所提供的文件资料真实、完整、准确，无虚假陈述和重大遗漏；
（2）除需要公司出具说明的文件外，均可以复印件（WORD、扫描件均可）形式提供文件及资料，但应确保与原件一致。

现将所需文件及资料的内容列示如下，请贵公司安排专人准备并争取于【】月【】日前提供。

在提交本清单所注明文件时，请务必列明所提供资料明细，并由双方签字确认完成移交。

此外，根据工作进展情况，我们将会提交后续尽职调查清单，请贵公司能够予以积极配合。

需要特别说明的是，尽职调查清单中系针对企业的通用版本，部分内容可能未与公司的实际情况完全吻合。

对尽职调查中与公司实际情况无关的内容，公司可以在说明后不再提供。

如有问题，请与下述人员联系：。

全国中小企业股份转让系统尽职调查清单及访谈安排主办券商尽职调查清单第一部分主办券商尽职调查文件第一章公司基本情况调查（资料收集人：）1-2 历史沿革情况1-2-1 公司历次工商登记备案资料（由工商登记机关取得并敲工商登记机关骑缝章）1-2-2 公司当期及历次营业执照和税务登记证1-2-3 公司历年工商年检的财务报告1-2-4 公司历次获得的荣誉证书1-3 股东的出资情况1-3-1 公司设立时各发起人资料1-3-3-1 各股东简介（或自然人身份证明文件、发起人简历）、公司设立当年的营业执照1-3-3-2 各股东在公司设立当年财务报告1-3-2 公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料1-3-3 公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-4 重大股权变动情况1-4-1 重大股权变动涉及股东的“三会”决议等内部决策文件（如需）1-4-2 公司审议重大股权变动的“三会”决议等1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件（如需）1-4-4 重大股权变动涉及的相关报告1-4-4-1 审计报告（如需）1-4-4-2 评估报告（如需）1-4-4-3 验资报告（如需）1-4-5 国有资产评估核准或备案文件（如有）、1-4-6 国有股权管理文件（如有）1-4-7 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议1-4-8 公司重大股权变动履行的公告及相关债权人同意文件1-4-9 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函1-4-10 股权转让价款支付凭证或支付情况说明1-4-11 重大股权变动对公司业务、人员等影响情况的说明1-5 重大重组情况1-5-1公司历次合并、公司历次分立、收购、出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组情况表1-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人主要情况1-6-1 公司控股股东（第一大股东）及实际控制人的股权结构图及组织结构说明（包括参控股子公司、职能部门设置）1-6-2 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人及主要股东资料：1-6-2-1 营业执照（如为自然人的，收集相关身份证明文件复印件、境内居住证明文件复印件）1-6-2-2 公司章程1-6-2-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告1-6-2-4 追溯自然人股东的股权结构1-6-2-5 追溯至自然人股东的营业执照（或身份证名、境外居留权证明文件）1-6-2-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人的支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况1-6-2-7 第一大股东和实际控制人未来潜在变动的计划1-6-3 各自然人股东的直系亲属姓名、工作单位及任职、投资情况1-6-4 公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-6-5 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-6-6 所有股东之间是否存在关联、一致行动、委托、信托持股关系的说明及相关协议1-6-7 股东之间关于行使股东权利特殊安排的协议（如债转股公司或部分股东委托控股股东行使表决权等）1-6-8 直接或通过持股公司间接持有公司股份员工持股协议及持股情况说明（包括持股人员名单、具体持股数量及比例、出资资金来源、是否符合员工持股相关规定）1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及战略持股协议或相关特别合同1-6-10 股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-6-11 控股股东控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-7公司控、参股子公司的情况1-7-1公司的组织结构图（包括设立的职能部门）1-7-2 公司参控股子公司主要经营业务说明、公司各部门职能说明1-7-3 公司控、参股子公司相关资料1-7-3-1 营业执照1-7-3-2 公司章程1-7-3-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告（如有）1-7-4 公司控股子公司历史沿革情况说明1-7-5 公司重要控股子公司的历次验资报告及评估报告1-7-6 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-8员工情况1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-8-2 公司人力资源管理制度、劳动保护制度1-8-3 当地劳动合同相关法规、劳动保障法规、社保相关法规，公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-8-4 劳动合同样本1-8-5 社保证明和相关费用缴纳凭证1-8-6 公司员工名册、工资表（2013、2014年工资表），平均薪酬水平与所在地人均收入水平、同行业主要企业员工平均薪酬水平比较情况说明1-8-71-9 资产权属情况1-9-1 房屋所有权证1-9-2 土地使用权证1-9-3 公司实际占用土地、使用房屋中尚未取得相关权证部分的情况说明1-9-4 商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-9-5 房产、主要设备等资产的占有与使用情况1-9-6 房屋、土地、设备租赁合同（如有）及租赁对方合法拥有相关资产的权属文件1-9-7 如公司存在设备抵押贷款的情形，借款合同及还款情况1-9-8无形资产的相关许可文件1-9-9公司许可或被许可使用资产的合同文件1-9-10公司拥有的特许经营权的法律文件1-9-11 境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明2-2 采购情况2-2-1 采购模式与采购流程的说明2-2-22-2-32-2-4报告期主要供应商（至少前10名）的各自采购额占同期采购总额的比例说明2-2-5与主要供应商（至少前10名）的长期供货合同（如长期供货合同仅为框架协议，还应包括相应的具体定单样本）2-2-6 公司关于采购来源以及价格稳定性的说明、采购价格波动趋势与市场公允价格（或相关大宗商品价格）变动趋势匹配性的说明2-2-7 供应商管理办法、与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8 行业与公司采购模式的说明文件及公司与主要供应商结算方式的说明2-2-9 公司关于过往关联采购情况的说明及关联采购合同2-2-10 高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-2-11 供应商类别、数量及变动、分类及分布、主要供应商、新增大额供应商、委外加工供应商、特殊供应商、交易异常供应商分析2-2-122-2-12-12-2-12-2 主要供应商的工商档案2-2-12-32-2-12-42-3 生产情况2-3-1主要产品或服务的用途2-3-22-3-3行业与公司生产模式及公司主要产品生产周期的说明2-3-4公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-52-3-62-3-7 房屋、土地、设备租赁合同2-3-8 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况2-3-9关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定2-3-10 无形资产的相关许可文件2-3-11 公司许可或被许可使用资产的合同文件2-3-12 公司拥有的特许经营权的法律文件2-3-13 境外拥有资产的情况说明及境外资产的权属证明2-3-14 质量控制制度文件2-3-15 公司关于质量控制制度执行情况的及公司是否存在产品质量纠纷或诉讼的说明2-3-16 报告期产品成品率、返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的数据、资料及相关管理制度2-3-17 质量技术监督部门出具报告期内公司不存在严重质量问题的证明文件2-3-18 公司获得的相关奖项2-3-19 安全生产管理制度2-3-20 公司以往发生的安全生产事故及处理结果等资料2-3-21 安全生产监督管理部门出具的报告期内公司无重大安全生产事故的证明文件2-3-22 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明2-3-23 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明2-3-24 环保部门出具的报告期内公司未违反相关环保规定的有效证明文件2-4 销售情况2-4-1公司销售（服务）模式的说明，销售管理制度、考核制度文件2-4-2 权威市场调研机构公司关于主要产品市场销售情况的报告（如市场整体需求与供给状况、产品市场的地域分布和市场占有率的资料等）2-4-3 主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-4 报告期公司主要产品按区域分布的销售记录2-4-5 行业与公司销售模式及公司销售结算模式说明2-4-6 报告期对主要客户（数量根据重要性原则判断）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-72-4-8 会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证（如有）2-4-9 报告期重大关联销售情况的说明及关联销售合同2-4-102-4-112-4-122-4-13 主要客户相关问核底稿2-4-13-1 各年度主要客户名单、销售产品、金额情况，客户构成分析表（见附件1-表1）2-4-13-2 主要客户的工商档案、关系说明2-5 核心技术人员、技术与研发情况2-5-12-5-1-12-5-1-25-1-2公司就近三年内是否存在违法违规行为的说明，如无，则出具明确的书面声明5-2 组织结构和三会运作情况5-2-1组织结构及关于部门职能描述的文件5-2-2公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会人员构成及议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料5-2-3历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等5-2-4董事会专门委员会的设立时间、委员构成、委员履历5-2-5董事会专门委员会的历次会议文件5-2-6公司总经理制度、人员构成及履历5-2-7总经理会议的历次会议文件5-35-3-15-3-25-3-35-3-45-4 内部控制环境5-4-1有助分析公司内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录5-4-2 各项业务及管理规章制度5-4-3 公司财务体系岗位设置、人员构成、履历、任职资格情况、与实际控制人关系的说明5-5 业务控制5-5-1 公司关于各项业务控制标准、控制措施的相关制度规定5-5-2 公司存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚通知及相关规定（如有）5-65-6-15-6-25-7 会计管理控制5-7-1 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等）5-8 内部控制的监督5-8-15-8-25-8-35-8-45-8-45-8-55-8-65-8-75-9 股东资金占用情况5-9-1公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证及相关说明（如有）5-9-2公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况说明及相关协议、转帐凭证5-9-3 公司关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明、相关合同及担保的进展情况5-10 内控制度运行情况5-10-1 采购循环相关内控5-10-1-1 采购相关内控制度5-10-1-2 采购申请、采购合同、采购通知、验收证明、仓库收发记录、商业票据、款项支付等相关凭证5-10-1-3 成本构成分析表、投入产出分析表6-2 有关评估报告6-2-1 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次资产评估报告6-2-2 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及报告期内历次土地评估报告6-2-3 公司用资产对子公司出资的，相关资产评估报告6-2-4 其他评估报告（矿产、房地产开发存货等）6-4 营业收入及营业成本6-4-1列表显示报告期内公司收入的产品构成、地域构成6-4-2公司主要服务报告期价格变动季节图6-4-3 公司报告期主要服务的销量变化季节图6-4-4 补贴收入的批复或相关证明文件6-4-5 金额较大的营业外收入明细表6-4-6 对主要客户、供应商的函证文件6-4-7 公司的成本核算制度6-4-8 报告期主要服务的成本明细表、成本计算表6-4-9 报告期主要产品的成本季节变动图6-4-10 成本明细账、生产记录、领料单6-4-11应付工资明细账6-4-12派遣人员合同、档案（抽查广西移动公司20名）6-4-13关联方在报告期成本费用明细6-7 公司银行账户资料6-7-1 公司使用的银行账户（含个人账户），以及开户和销户的相关制度、开户销户情况6-7-2 公司报告期所有账户（含个人账户）的银行流水、余额询证函（会计师已经函证的，要复印件即可）大额、异常银行流水交易对象调查6-7-4 大额、异常银行流水与相关交易凭证核对6-7-56-7-6 期末金额重大的未达账项明细，原因分析6-10 重要的对外投资6-10-1 被投资公司相关资料6-10-1-1 营业执照6-10-1-2 报告期审计报告（如有）及财务报告6-10-1-3 投资协议6-10-1-4 报告期内公司购买或出售相应股权时被投资公司的财务报告、审计报告、评估报告6-10-2 重大委托理财的相关合同6-10-3 重大项目的投资合同6-10-4 公司内部关于对外投资的批准文件6-11 固定资产6-11-1 固定资产与在建工程明细表、抵押质押情况6-11-2 固定资产购建合同、发票、完工验收单据，转固时间核对表6-11-3 在建工程购建的实际投入明细、招标文件、采购合同及发票、施工承包合同及发票、工程预算文件、决算书、付款进度表、验收记录单等6-11-4 折旧明细表和减值准备明细表6-12 主要债务6-12-1 银行借款合同6-12-2 委托贷款合同应付持公司5%及以上表决权股份的股东账款情况6-13 纳税情况6-13-1报告期公司及各独立缴税分支机构的纳税申报表和税收缴款书6-13-2 公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税纠纷的详细情况以及有关文件及信函6-13-3 公司及各控股子公司的所有纳税凭证6-13-4 公司享有税收优惠的有关政府部门的批复6-13-5 报告期内产品出口退税税率变动情况及相关文件6-13-6 当地税务部门出具的关于公司报告期内纳税情况的证明文件6-14 无形资产摊销及减值情况6-14-16-126-12-1 研发支出资本化的相关制度6-12-2 相关研发文件的立项、阶段性成果评定等文件6-12-3 资本化研发支出原始凭证6-12-4 研发费用分析统计表（6-15 报告期内公司主要财务指标情况表6-15-1 公司主要财务指标明细6-15-2 收入、毛利率、净利润率、投入产出比、费用率等财务指标波动合理性说明，与同行业及申报期前相关指标比较的说明6-16 报告期内重大会计差错更正情况6-17 报告期内重大会计政策、估计变更情况6-18 报告期内公司管理层关于商誉减值测试情况说明6-19 盈利预测报告（如有）。