环境管理体系内审员培训讲义
ISO14011：1996
环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核
一、环境管理体系审核概述
(一)环境审核
●定义
●分类
按侧重的主题事项划分
(1)符合性审核；
(2)应负责任审核；
(3)能源审核；
(4)废物最小化审核；
(5)环境管理体系审核。
按侧审核方和受审核方的关系划分
(1)第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核；
(2)第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核；
(3)第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。
(二)环境管理体系审核
●定义
EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。
●技术路线
抽样：文件审核、现场审核
汇总、分析、论证比较
从总体上评价体系的符合性
●特点
(1)系统化；
(2)文件化；
(3)客观性。
●分类
也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。
●作用
内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；
外部审核：判定受审核方EMS的符合性。
(三）相关标准
ISO14001环境管理体系——规范及使用指南
ISO14010环境审核指南——通用原则
ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核
ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求
二、环境管理体系外部审核程序
(一)内审员为什么要了解外部审核程序
(1)内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，
只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核；
(2)内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审
核方的联络员；
(3)内审要满足外审的需要。
(二)环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核)
1启动审核
1.1提出申请*(委托方)
委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。
1.2受理申请*(认证机构)
●申请评审
●合同评审
●通知委托方
1.3组成审核组*
认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。
1.4确定审核范围
●确定审核范围的意义
●确定审核范围的原则
●确定审核范围的条件
●确定审核范围的责任和权限
●确定审核范围的方式
1.5文件预审
在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。
●文件预审的范围
环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。
●文件预审的目的
(1)了解受审核方的环境管理体系文件能否满足ISO14001标准及相关环境法
律法规的要求，从而确定能否进行现场审核；
(2)了解受审核方环境管理体系的整体策划及实施情况，以便进行现场审核
准备。
●文件预审的要求
通过文件预审，应对体系文件从以下几方面作出评价：
(1)文件内容是否覆盖ISO14001标准的所有要求，即完整性如何；
(2)文件内容是否具有系统性、逻辑性、连贯性，是否体现体系文件的结构
和层次，是否给出查询相关文件的路径；
(3)文件内容是否切实可行；
(4)文件是否现行有效，符合文件控制的要求。
●文件预审报告
内容包括：
(1)对EMS17个要素文件的审核结果；
(2)对EMS文件的综合评价。
2审核准备
2.1制定审核计划
文件预审通过后，就要制定审核计划，为现场审核作准备。
●定义
●内容
●职责和权限
●审核计划形式
(1)全面集中式；
(2)分散滚动式。
外部审核一般采用全面集中式，内部审核可采用全面集中式或分散滚动式。
2.2审核组长任务分配
●目的
●职责
●分配方式
2.3工作文件准备
●定义
●分类
●检查表的编写
(1)检查表的作用
①明确与审核目标有关的样本；
②使审核程序规范化、系统化；
③使审核目标始终保持明确；
④保持审核进度；
⑤作为审核记录存档；
⑥减少重复或遗漏的审核内容。
(2)检查表的基本内容
(3)检查表的设计要点
①根据ISO14001标准和受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门的
职责履行情况；
②根据受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门有关岗位对这些文件
要求的落实情况；
③按照受审核部门的重要环境因素，检查受审核部门有关岗位对这些重要环
境因素的控制情况；
④根据受审核方体系文件的要求，检查受审核部门的环境目标、指标和管理
方案的实现情况。
(4)运用检查表的注意事项
①检查表不要透露给受审核方；
②检查表主要起备忘作用，不要逐条照本宣科；
③充分利用检查表；
④要善于检查追踪。
3 审核实施
3.1召开首次会议
●定义
●主持人及参加人员
●会议目的
●持续时间
3.2收集审核证据
●审核证据定义
●收集要求
(1)收集的证据应充足，抽样数量应足够；
(2)收集的证据应具有客观性和代表性，抽样应具有随机性；
(3)作好记录，特别是对不符合审核准则的表现，以便于追溯。
●审核方法
(1)面谈；
(2)查阅文件和记录；
(3)现场观察。
●审核方式
(1)按部门审核；
(2)按体系要素审核；
(3)按环境因素审核。
●现场审核案例分析
课堂练习案例。
案例1
某审核员在装配车间进行现场审核时，发现废纸、废塑料袋、废金属屑混放于同一垃圾桶内，如何进行检查追踪？
案例2
某审核员在废水处理站进行现场审核时，发现工作台上的排水水质监测记录中COD数据超过了排放标准(GB8978-1996)，如何进行检查追踪？
案例3
某审核员在电镀车间进行现场审核时，在操作岗位现场没有看到作业指导书，如何进行检查追踪？当询问一个陪同人员时，陪同人员说：“有，车间主任为防止丢失，把它锁在抽屉里。”如何进行检查追踪？
