三标管理体系内审员培训课件

管理体系审核概述
1.3.3 第三方审核
审核目的： a) 体系认证注册； b) 减少重复的第二方审核； c) 查证是否满足法规或其它规定要求。 主要审核准则： ☞ GB/T19001-2016标准
☞ GB/T24001-2016标准 ☞ GB/T28001-2011 标准 ☞ 管理体系文件 ☞ 适用的法律法规
管理体系审核概述
--- 有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活 动与其管理体系文件的一致性。
☞ 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目 的的一组(一次或多次)审核； (系统性)
☞ 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ( GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001的标准、 QEO管理体系文件、 适用的法规文件)；
三 审核实施和审核报告
3.1.3 首次会议 a) 首次会议的要求
☞ 审核组长主持会议； ☞ 会议简短.准时(不超过半小时)； ☞ 获得受审核方的理解和支持； ☞ 参加首次会议的人员包括:审核组全体成 员、领导层、受审核部门负责人等； ☞ 与会者签到并记录。
三 审核实施和审核报告
b) 首次会议的内容 ☞ 人员介绍(需要时) ☞ 确认审核目的、审核范围、审核准则 ☞ 确认审核计划（包括日程和时间安排） ☞ 介绍审核方法和程序 ☞ 建立双方正式的沟通渠道(陪同人员作用: 陪同、联络、见证、不能替受审核方回答问 题) ☞ 阐明不合格项的分类及判定原则
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 为国家注册审核员； d) 提出建议: 客观评价； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否推荐认证/注册。
主要学习内容
二 管理体系内部审核 的策划和准备
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.1 审核步骤 --- 审核准备 --- 审核实施 --- 编制审核报告 --- 跟踪验证
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
管理体系审核概述
三 审核实施和审核报告
☞ 确认审核组所需的资源、设施已齐全 ☞ 介绍审核结论和报告方式 ☞ 确认末次会议时间 ☞ 保密承诺 ☞ 强调审核原则: -- 客观公正、实事求是 -- 审核与被审核目的一致 -- 不能仅以不合格项的多少评价一个部门
三 审核实施和审核报告
3.1.4 现场审核 a) 首次会议后立即进入现场审核 ☞ 现场审核是内审员寻找客观证据的过程 ☞ 现场审核是整个内审工作中的重要环节 b) 审核组长控制审核的全过程 --- 控制计划 --- 控制进度 --- 控制气氛 --- 控制客观性 --- 纪律控制 --- 不合格控制 --- 记录控制
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.3 收集并审阅有关文件
a) 收集重点:与受审核部门有关的文件(管理手册、 程序文件、作业文件和规定等； b) 审阅程序文件并作好审查记录； c) 审阅文件(注:内审可不单独作)。 ☞ 目的:了解组织的管理体系文件是否满足 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016、 GB/T280012011标准的要求，从而确定能否进行现场审核，为 制订审核计划收集必要的信息。
做法；
☞ 对关键过程要配备充足的审核资源。
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.2 组成审核组 a) 管理者代表指定审核组长及审核员 b) 选择审核组长主要考虑 ☞ 资格、业务范围 、工作经验、组织能力 c) 选择审核员主要考虑 ☞ 资格、业务范围 、专业知识、工作的协调能 力、个人素质 d) 审核员的独立性 ☞ 审核员不能审核自己的工作
管理体系审核概述
1.2 审核类型 1.2.1 按审核对象分
--- 质量管理体系（QMS）审核 --- 环境管理体系（EMS）审核 --- 职业健康安全管理体系（QHSMS）审核 注：1 一体化审核：当质量、环境和职业健康安 全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。
2 联合审核：当两个或两个以上审核机构合 作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。
管理体系审核概述
1.3.2 第二方审核 审核目的：
a) 合同前的评定 （选择合格供方）； b) 合同签订后的审核（控制供方）； c) 促进供方改进管理体系。
主要审核准则： 顾客要求、 合同要求、 产品技术要求、 有关法规。
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 由客户授权,来自客户及其 代表； d) 提出建议: 视客户需要而定； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否保持合同关系。
GB/T24001-2016 、 GB/T28001-2011 标 准 的 符 合 性 审核（第一方审核无要求、第二方审核非必需、 第三方审核必需做)；
b) 现场审核：体系运行是否有效,是否符合标 准与组织体系文件要求。第一方、第二方及第三 方审核均必需做。
管理体系审核概述
1.3 第一方、第二方、第三方审核比较 1.3.1 第一方审核 审核目的：
二 管理体系内部审核的策划和准备
--- 文件审查的内容
☞ 管理方针、目标（指标）的适宜性、可实现性； ☞ 管理体系的范围，包括删减的细节和合理性； ☞ 描述管理体系过程运行的方法是否结合组织活动、
产品和服务的特点；
☞ 过程与过程之间的相互关联和相互作用是否做了
明确描述；
☞ 名词术语是否规范； ☞ 手册的管理； ☞ 组织的基本信息。
七、审核要求:
八、审核报告的分发：
编 制：
批 准： 年月日
二 管理体系内部审核的策划和准备
c) 确定审核范围所考虑的因素 ☞ 过程删减的合理性 ☞ 涉及的产品、过程、活动及服务的类别 ☞ 法律、法规 ☞ 受审核方的规模和机构设置、分布 ☞ 受审核方的特定要求
二 管理体系内部审核的策划和准备
d) 编制审核计划注意事项
Hale Waihona Puke Baidu
主要学习内容
三 审核实施和审核报告
三 审核实施和审核报告
3.1 实施审核 3.1.1 现场审核目的
--- 查证标准和管理体系文件的实施情况； --- 对管理体系运行状况与标准和文件要 求的符合程度做出判断； --- 对管理体系进行评价，并做出审核结 论。
三 审核实施和审核报告
3.1.2 实施审核的工作内容 --- 召开首次会议； --- 进行现场审核； --- 确定不合格项并编制不合格报告； --- 汇总分析审核结果； --- 召开末次会议,宣布审核结果。
1.2.3 按审核序列分（仅适用于第三方审核） a) 初次审核：接受认证申请后进行的第
一次正式审核； b) 监督审核：在认证证书有效期内定期
进行的审核； c) 复评审核：认证证书有效期届满，重
新申请认证时所进行的审核。
管理体系审核概述
1.2.4 按审核内容分类 a) 文 件 审 核 ： 体 系 文 件 与 GB/T19001-2016 、
二 管理体系内部审核的策划和准备
b) 检查表的内容
☞ 哪里查 — 列出审核的部门； ☞ 查什么 — 列出审核项目、要点及收集
什么客观证据，确保审核覆盖面完整；
☞ 怎么查 — 列出找谁查、如何抽样、用什
么方法查。
二 管理体系内部审核的策划和准备
c) 编制检查表注意事项： --- 符合审核准则: （标准、管理体系文件、法律法规）； --- 覆盖标准要求和管理体系范围； --- 结合部门特点选择有代表性的问题； --- 抽样有代表性 ( 样本量3—12 )； --- 时间留有余地； --- 检查表具有可操作性。
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.5 准备好有关记录表格 a) 记录表格包括: --- 审核检查表 --- 不合格报告 --- 不合格项分布表 b) 确定记录人员
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.6 通知受审核部门 a) 提前通知受审核部门,确定审核时间; b) 确定受审核部门接待人员.
管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职 业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016、GB/T28001-2011管理体系标准的基 础之一。
管理体系审核概述
1.1 审核术语 定义: 为获得审核证据并对其进行客观地 评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。 理解要点: ☞ 目的:确定满足审核准则的程度(符合、 有效) --- 符合是指质量、环境、职业健康安 全管理体系文件符合标准要求;
二 管理体系内部审核的策划和准备
--- 文件审查的要求
☞ 通常由审核组组长进行文件审查。 ☞ 文件的内容要完全覆盖标准的要求，删减的细节和
合理性是否做了说明。
☞ 文件提供的信息是否证实满足 GB/T 19001—2016、
GB/T 24001—2016 、GB/T 28001—2011标准要求。
☞ 文件是否明确了对各个过程及活动的控制内容、方
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2 审核准备 --- 编制审核计划； --- 组成审核组； --- 收集并审阅有关文件； --- 编制检查表； --- 准备有关表格； --- 通知受审核部门。
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.1 编制审核计划 a) 审核计划的内容 --- 审核目的 --- 审核范围 --- 审核准则 --- 审核组成员 --- 审核时间 --- 审核日程安排 --- 审核要求
a) 确保 QEO 体系正常运行和改进的需要； b) 外部审核前的准备。 主要审核准则： GB/T19001-2016 标准
GB/T24001-2016 标准 GB/T28001-2011 标准 管理体系文件 适用的法律法规
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 由组织内审员或外聘专家； d) 提出建议: 可提出建议； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性。
内审员培训教材
主要学习内容
一 管理体系审核概述 二 管理体系内部审核的策划和准备 三 内部审核实施和审核报告 四 审核员的作用和要求
主要学习内容
一 管理体系审核概述
管理体系审核概述
1.0 前言
管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对管 理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健康 安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改进 的机会,实现持续改进。
☞ 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其它信息；
管理体系审核概述
☞ 审核发现: 将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果.(客观性)。 ☞ 审核方法: 抽样(应具有代表性)； ☞ 审核范围: 审核内容和界线(产品、活动、过程、 部门、场所)； ☞ 审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系,且 是经过培训合格人员进行； ☞ 审核是要形成文件的。
☞ 审核组成员人数确定要合理，不要走极端； ☞ 审核计划由审核组长编制，管理者代表审批； ☞ 安排好审核期间会议时间和场所； ☞ 应考虑审核方式的应用（按部门、按过程及顺向追踪或逆
向溯源）；
☞ 审核计划要覆盖审核范围中的所有产品、活动、部门、过
程、工作场所；
☞ 部门、过程的审核时间分配要合理，不搞平均分配时间的
二 管理体系内部审核的策划和准备
b) 示例
管理体系内审计划
一、审核目的
二、审核范围 (包括删减说明)
三、审核依据
☞ 标 准：GB/T19001、GB/T24001、 GB/T28001
☞ 管理手册：
☞ 程序文件：
☞ 适宜的法律、法规
四、审核日期
年 月 日至
年月日
五、审核组成员
组长:
组员:
六、审核日程安排:见附页
法和职责。
☞ 文件是否是有效版本。 ☞ 名词术语是否规范，是否符合标准的要求。
二二 管理体系内部审核的策划和准备
--- 文件审查方式
☞ 办公室审查 ☞ 现场审查 ☞ 管理手册在办公室审查，程序文件在
现场审查
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.4 编制检查表 a) 检查表的作用 --- 保持审核目标的清晰和明确； --- 保持审核程序规范化； --- 提示和备忘减少审核员的偏见和随意 性； --- 保持审核进度； --- 树立审核员形象； --- 作为审核记录保存。