过程风险识别检查表(范本案例,20170908)

进一步的调 研，以评估 潜在的风险 。 03士 气 b项目是否存在导致士气低下的因素（如裁员、离职、公司 亏损、行业不景气、政治混乱等）？ 10资源限制 a进度是否不够稳定？ b进度是否不切实际？ b.a如果否，那么估计方法是否没有基于历史数据？ 01进 度 b.b如果否，那么估计方法在过去是否运用的不好？ c是否还有没列入计划中的事情（如分析和研究、QA、培训 、运行和维护等） d是否有外部依赖有可能影响进度？ a是否缺乏在所需技术技能领域（如软件工程与需求分析方 法、算法专门技术、设计方法、程序语言、集成和测试方 法、可靠性、可维护性、配置管理、质量保证、目标环境 、安全水平、重用软件、操作系统、数据库、应用领域、 性能分析等方面）的相关人员？
02人 员 b项目成员数量是否不够？ c项目成员是否够稳定？
d在你需要的时候是否不能获得合适人选？ e项目是否依赖于几个关键人员？ f获得项目成员是否存在问题？ a预算是否不够稳定？ 03预 b预算是否基于不切实际的估计？ 算 b.a如果否，那么估计方法是否没有基于历史数据？ b.b如果否，那么估计方法在过去是否运用的不好？ 04设 a开发设备是否不够？ 备 b集成环境是否不够？ 11合同 01合 a数据（COTS软件、开发的软件、没有开发的项目等）的专 同约 利是否存在问题？ 束 02合 a关于外部产品或服务的一路是否影响产品、预算或进度？ 同依 （这些依赖如相关定约人、主要合同方、转包商、供应商 赖 、客户完成的设备或软件等）
如果对于这
01客 户 f管理者与客户一同决策（如需求理解、测试标准、进度调 整、接口变更等）是否没有以及时的方式进行？ g与客户达成一致的机制（如合同规定的工作组、技术交换 会议等）是否无效？ h涉及达成一致的问题时，客户是否内讧？ a外部接口变化时，是否没有适当的通知、协调或正式变更 流程？ 02相 b是否没有恰当的转变计划？ 关定 b.a如果否，那么是否有订约人不支持转变计划？ 约人 c从相关定约人那里获得进度或接口数据是否存在问题？ c.a如果否，那么他们是否不正确？ a给子商的任务定义是否有含糊不清的地方？ b子商的报告和跟踪监控过程是否与项目要求的汇报不同？ 03子 c对子商的管理是否没有一个独立的部门进行？ 商 d在某个领域你是否非常依赖子商的专家技术？ e公司所了解的子商是否经常变动？ f从子商那里获得的进度和接口数据是否存在问题？ 04供 a是否依赖于供应商提供的关键部件（如编译器、硬件、 应商 COTS等）？

年/次
符合措施要求
b.2
采购物资物流不畅
1.采购下订单时注意避开物流高峰期或节假日； 2.自己有车辆且能随时联系合适车辆自提物资
年/次
符合措施要求
b.3
供方材料出现质量问题
1.供方质量经过评审确认，满足公司需求； 2.订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范； 3.关键材料安排检验人员驻厂监造
符合措施要求
e.5
公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。
1.简化公司组织架构图.
2.制定岗位职责;按照岗位职责要求招聘和安排岗位.
年/次
符合措施要求
年/次
符合措施要求
b.4
采购材料使用后发现质量问题
1.材料入厂前经过入厂检验，关键材料按规范要求进行复验； 2.材料用于产品前操作人员进行二次检查
年/次
符合措施要求
b.5
因偶发变更需增补材料
1.材料采购时充分考虑余量及库存需要； 2.有稳定合作供方可以紧急发料，满足生产需要； 3.储备安全库存
年/次
风险识别、评价及应对措施检查表
风险类别
序号
风险
预防措施
频次
检查时间
检查人
执行效果
备注
设施/设备的可用性和可维护性
a.1
加工设备损坏或出现故障
1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备； 2.设备定期维护保养及检修；
3.常用设备故障后有备用设备；
4.有稳定且合格的外协加工供方
年/次
符合措施要求
a.2
搬运设备（如吊车、叉车）损坏或出现故障
1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；
2.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充

业务部 /XXX
2017.0 6.10
1 新产品制作出来后依所策划的《新产品可靠性质量目标》验
证所有内容
高风 险
2 在承认材料前要求供方提供材料的环保报告（第三方检测报 告） 3 在评审新项目时对客户的交付周期进行明确评审，成立项目
小组组长，由其负责进度。
相关文件：《产品质量先期策划管理程序》
1 合理计算产能，按照实际产能安排生产，跟单员全程跟踪完 高风 成的情况，并将关数据录入到系统中
7
3
3
63
6
MOP01 战略方向
1 与竞争对手对比的数据分析不到 位，导致竞争力下降，业务量减少
4
1
3
12
7
MOP02
组织环境及 相关方管理
1 2
环境因素识别不全面 相关方需求识别不完整
5 3 3 45
1领导对质量管理体系不重视，没有
8 MOP03 领导作用 履行足够的承诺
4 2 2 16
2 未配备足够的资源
6
3
3
48
程风险分析表
险分析
风险 等级
管理措施
责任部门 实施日 /责任人 期
1对市场需求产品的发展趋势应该经过反复论证
一般 风险
2 对客户要求（客户采购合同、质量协议、技术资料）进行评 审，并保留记录，在策划过程管控 3 客户的采购合同和质量协议需评审，评审后方可签署。 相关
文件：《订单评审管理程序》《产品质量先期策划管理程序》
行政部 2017.0 /XXX 6.10
文件控制 2017.0 中心/XXX 6.10
采购部 2017.0
/XXX
6.10
1 制订控制计划，在控制计划中规定检查的频率，出现不良时

No.
风险描述
措施内容
1 顾客要求评审不充分，导致部分顾客要求未得到满足； 2 订单过程中运输选择周期长及外销运输方式不明确。 变更信息未及时与客户沟通，导致客户抱怨 3 Ｃ 1 订 单 管 理 4 变更信息未及时在内部传递，导致产品不适用；
5 报价单系统里维护不及时，业务提供调降价信息传达不 及时。 订单取消导致库存积压； 6 7 货款收回不及时。 订单交付未能按期完成，导致客户投诉罚款。 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 1 2 3 4 5 6 输入的信息不完整，开发规格不明确。开发产品不能满 足客户要求； 材料要求不符合法律法规； 开发人员的技能不胜任或者人员中途离职，工作交接不 到位； 生产场地不明确； 开发进度延迟； 样品材料的过度采购等原因导致，开发成本超出预期； 产品验证不充分； 未达到开发的指标（质量、过程能力、成本、产能等） 即转量产； 资源的欠缺导致项目延迟； 对项目小组成员绩效考核不足，导致成员没有按照计划 完成指标。 产品的安全特性未在供应商得到传递 人员流动大，人员不稳定导致产能无法保证； 人员不按作业标准作业，导致产品质量问题； 关键岗位无替岗人员，人员请假时无法正常生产； 设备故障导致品质和产能低下； 来料品质不稳定导致返修和报废增多 生产计划变动频繁，导致生产混乱；
风险识别和预防措施一览表
识别的风险 类 别 严 重 度 3 2 3 3 2 3 2 3 3 3 1 2 3 2 3 3 3 1 3 2 2 2 2 2 2 当前风险状态 发 生 频 度 1 1 1 1 1 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 2 2 1 2 2 2 风 险 评 分 风 险 等 级 应对风险或机遇的措施 修订后的风险状态 严 重 度 发 生 频 度 风 险 评 分 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 风 险 等 级

风险识别 类别
风险识别 小组
过程风险识 别
产品风险识 别
XXXXXXXXXXXXX股份有限公司
过程风险识别检查表
过程负责部门
技术科
Q/JLXXXXXXX-C
过程名程 产品设计和开发控制程序
过程 负责人
过程KPI 现产品开发成功率：100%，新产品交付准时率：100%，新产品铸造方面开发成本的实际费用控制 风险识别
据表
量具重复性再现性X-R分析报告
计数型量具小样法分析报告
55产品包装评价表
56控制计划（生产）
57控制计划检查表（生产）
58技术便函、邮件、工艺试纸单
59生产节拍测试表
60初始过程能力研究报告
SP4：文 61.1 零件提交保证书
件和知识 61.2 生产件批准—尺寸测量结果
2、输出 管理（技 61.3 生产件批准—材料试验结果
司办） ③新产品/新技术开发计划
1、输入 3.COP5: 顾客服务 顾客服务信息反馈记录
（销售部 ①顾客抱怨/投诉/退货记录
/国贸 ②顾客满意度调查结果
过程输入的内容是否来自上一个过 程的输出？是否有不适用的状况？
部）
责任部 门
技术科
4.SP1基 础设施和 现有基础设施和资源数据资料 资源管理 ①厂房/车间/仓库 （制造部 ②设备清单 、基建部 ③工装清单 、信息中 ④检查清单 心）
COP4：交 ①按合同/订单和新产品项目开发
付和支 ②计划准时交付、数量准确、经验
付管理 （销售部 /国贸
证 和确认且满足顾客要求的合格 的样件/产品
MP5：改 ①设计和开发过程中不合格事项按
进 管理 《纠正与预防措施管理程序》进行

8、汽车件生产指令不清晰
9、汽车件生产节拍不匹配
10、汽车件生产设备、模具保养维护不足
11、汽车件生产人员技能、质量意识不足
12、汽车生产件原材料及时交付率、合格率低
13、批次管理漏项
C5
交付及服务
1、顾客满意度调查结果检查不足
2、回单要求不明确
3、顾客无管理规定
4、运输过程产品无防护要求标准
5、服务人员教育培训不足
7、原材料配件破损导致不合格。
8、未对供应商进行调查反馈。
9、原材料批量不合格导致生产计划推迟。
10、生产厂家无安全库存导致交付不及时。
11、采购计划未能及时回馈导致无法按时到货。
12、供应商对订单处理不及时，安排不当导致计划推迟。
3
4
2
3
2
2
2
2
3
3
3
4
说明：风险级别分5级：5-特别严重，4-比较严重，3-严重，2-一般，1-轻微，
过程风险识别分析清单
序
过程名称
风险机遇
风险分析
管控措施
责任部门
评价
严重程度
风险级别
C1
销售过程
1、紧急插单，无应急计划
2、订单无统筹管理
3、销售副总兼职过多
4、回款期延迟
5、订单评审流于形式
6、外语沟通障碍，翻译能力不足
重要
1、应急计划
2、营业部内勤人员统筹规划订单，下达生产
3、
可行
C2
APQP控制程序
4、内审不符合项整改不到位
M4
管理审核
1、管理审核形式化
2、管理评审输入表面化
3、管理评审未纳入公司的管理安排

序
过程名称
输入
XXXXX有限公司
过程运行风险识别一览表
输出
责任部门/人 主要活动
过程运行风险
方针、目标
1
经营管理过程
法律、法规
市场分析
经营计划
总经理
1.组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰（内部机构风 险）、缺乏战略目标，调整不科学（战略风险）、资源配置不合 理，分配不合理、内部运行存在问题（运营风险）、企业存在违法 现象（法律风险）； 确定企业战略宗旨 2.承诺不到位、方针与战略不衔接、任务职权分配不合理；缺乏内 部沟通良好意识和有效渠道 3.风险识别不全面、不到位、未制应对定风险措施； 4.体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量 ； 5.部分管理输入不充分导致问题较多；
工装模具验收报告 工模模具维护记录
15 计量仪器管理过程
计量需求计划 计量更换申请
采购单
营业部 品质部
定期确认客户态度 1.顾客满意指数低，抱怨多 主动识别客户要求
采购部
供应商选定 供应商管理 采购价格协定
1.原料交付困难； 2.管理不足，输出不良材料；
产品标识
物流课 采购课
安全库存 有效期
1.库存环境不足，产品老化加速 2.过期品发运或使用
设备报废起案
工装模具制作/购买
生技部 开发部
工装模具验收 台账管理
1.工装模具老化，精度不足，影响产品质量；
工装模具维护
计量仪器请购
品质经营
1.计量仪器失准，引起产品测量误差
15 计量仪器管理过程
16
检验过程
17 不合格品管理过程
18 文件记录管理过程
制订：
计量校准
生产计划 检验标准 顾客特殊要求 检验标识 入库原料不良 工序加工不良 成品检验不良 客户反馈不良 文件保密要求 文件管理要求 客户要求 管理系统要求

【精装适用】橱 柜
门下槛高度过低，未考虑室内地面装修做法
成品保护：
1、门体及边框
翘曲、变形大、磕碰坑印、划痕、掉漆、污染、有明显修
补痕迹；
2、合页、胶条、透气扇插销等不齐全、破损，螺丝不齐全
、安装不规范；
门锁：安装不牢固，把手转动不灵活、不顺畅，锁舌外露
★防护高度不满足要求的：
窗台高度小于900mm的，应有防护栏杆，防护栏杆高度从
地埋管线 地埋管线成品保护保护不到位
穿楼板管道根部 封堵质量
封堵不密实；封堵做法不规范，采用铁丝吊洞封堵等
外墙渗漏 外墙砌筑灰缝 外墙孔洞封堵
外墙抹灰
★外墙外侧抹灰后出现渗漏（从室内观察）； 外墙砌筑灰缝不饱满、通缝、瞎缝等 螺栓孔、脚手孔等孔洞未封堵或封堵不密实 砌筑外墙外侧未抹灰直接进入下道工序；
防渗漏风险项检查得分
险检查表
率扣分：A级为1~2处，B级为3~5处，C级为5处以上。
段风险评价应得分为该检查项所有参与检查的“检查大项” 分值之和（已隐蔽
导墙/反坎设置高度不足（卫生间、露台屋面周边不低于 150mm）
1、基层处理不到位，不平整，有孔洞，错台，露筋等； 2、涂膜厚度不足，透底等； 防水层施工（含 3、施工高度不足，范围不清晰（如淋浴区界定不明确，高 卫生间墙面） 度不足1.8m）； 4、门口处防水未外延，管根、死角处防水不交圈等； 5、防水破损、污染、分界不清晰等；
地下室 楼地面 外墙
【精装适用】风 机盘管、吊顶空 调器等末端设备 安装管路 【精装适用】洁 具安装
管道材料、规格、壁厚、管道支架、溢水管排水坡度、管 道保温不满足设计要求或规范
安装不牢固，成品保护不到位，存在污染、堵塞和损坏现 象

客户特殊要求
客户特殊要求清单
主动识别客户要求
10
采购及供应商管理 过程
采购战略
公司质量体系文件
公司开发、生产计划
业务计划
审核报告
BOM
采购部
供应商选定
供应商管理
采购价格协定
1.原料交付困难；
2.管理不足，输出不良材料；
11
仓储及物流管理过 程
储存要求
摆放高度、标识
物流课
采购课
产品标识
1.库存环境不足，产品老化加速
2.承诺不到位、方针与战略不衔接、任务职权分配不合理；缺乏内 部沟通良好意识和有效渠道
3.风险识别不全面、不到位、未制应对定风险措施；
4.体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量
5.部分管理输入不充分导致问题较多；
法律、法规
市场分析
2
管理评审过程
管理评审计划
管理评审报告
总经理
评审质量体系运行 适应性、充分性、
计量更换申请
2.过期品发运或使用
库存基准
安全库存设定
安全库存
库存管理要求
保管期限
有效期
包装要求
纸箱或特殊包装式样
产品防护
12
人力资源管理过程
人员增补
人员增补单
总务人事课
人员招聘
1.人员流动频繁，人员缺乏经验，缺少培训秩序效果评价，
2.人员配备不足，对关键核心人员依赖大，
3.缺之招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制
有效性
1.输入不完整，导致资源获取不充分；
2.业务目标不清晰；
3
内部审核过程
审核计划
审核报告
管代
编制年度方案