最完整审计资料清单

年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。

9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账年12 月31 日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。

7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。

审计资料清单一、基础类资料1、工商登记注册资料（首次承接的项目需要）、营业执照、公司章程等；工商登记注册资料可以看到企业从成立到现在的各种名称、地址、股东、营业范围等的变化，我们需要重点关注的信息是股东以及股权结构的历史变化，特别是IPO企业，这一块可能会存在法律风险，律师会针对这里做很细致地核查。

2、最新的股权结构图（包含对外投资）股权结构（包含对外投资）图可以让我们了解到跟这家公司有关的主体有多少个，哪些是合并范围内的，哪些是联营合营的，哪些是统计关联方往来时需要关注的，换言之，可以从一个不是很严谨的角度了解到我们的工作量有多少，比如几十家的审计范围和几家的区别。

3、审计年度的股东（大）会、董事会决议上市公司或者新三板公司，我们可以直接去“巨潮资讯网”下载查看，看看企业当年都发生了哪些大事，哪些可能涉及到审计事项，比如对外提供担保、日常关联交易预计、对外投资进展公告等。

非上市的公司无法通过公开网站查到这些信息，只能依靠企业提供了。

4、最新的组织架构图以及内控手册，或者各类内部制度、流程等通过组织架构图我们可以了解企业的内部管理框架，内控手册或者制度可以帮助我们了解企业各种业务的内部管理制度，比如采购、销售、生产以及资金等。

内控底稿的第一步是了解企业内部控制设计，方法有检查、询问、观察和穿行测试。

检查就是通过这些制度去了解，但有些企业比较小不是那么规范，可能没有完整的制度，那我们就需要采用询问的方法了，通俗点讲就是跟企业的人唠嗑来获取想要的信息。

也可以通过观察，和穿行测试，当然这些方法结合使用会更好，能起到互相验证的作用。

二、财务类资料1未审报表、科目余额表以及序时账未审报表是从财务系统里自动生成的资产负债表、利润表和现金流量表，有些企业只有资产负债表和利润表，没有现金流量表。

科目余额表，包含期初余额、借方发生额、贷方发生额以及期末余额。

记住找企业要到最末级明细的，如果这一点不提示的话，经常拿到的科目余额表只有一级科目，完全不能用。

财务审计所需资料清单一、基本资料(一)历史沿革的有关文件1.历次股东会决议2.历次董事会决议3.股东名册/自然人股东身份证明4.历次验资报告5.历次股权变更相关的协议及文件6.最新的营业执照(注：以上资料可以直接提供查询打印的全套工商登记档案)7.现任董事、监事与股东的关系说明8.现任高级管理人员与股东单位的关系说明9.公司组织结构图及说明10.公司中长期发展规划及经营发展战略11 近两年经理办公会会议纪要、年度工作总结. (二)上级主管部门的批文1.成立时的相关批文2.涉及股份/注册资本/公司性质变更的相关批文3.特殊行业的行政许可证书、认证证书4.其他与专利技术、公司资产等相关的批文(三)历史上的重组行为的相关协议及情况说明，包括股权的收购、转让、重大的资产收购及处置。

二、会计政策和内控制度1. 公司制定并执行的内部控制制度列表 (包括但不限于公司岗位职责设置、资产管理、资金管理、投资管理、交易授权、销售政策、财务管理、内部稽核、重大经营活动的决策程序、成本及费用的控制办法、印鉴及文书管理、人力资源管理、安全管理、质量控制、主要业务流程图)，并请提供相关具体制度内容 (请优先提供电子版)2．如公司施行 ERP，请提供整体流程运行说明3. 公司业务分部及各自商业模式的介绍，并请同时提供业务相关合同4．公司现行收入确认政策及依据5. 公司成本结转方法及依据，存货发出的计价方法6. 提供固定资产折旧的会计政策7. 详细说明对客户的信用授予、发票开具、及款项回笼的程序详情8. 提供管理层用来衡量目标公司营业状况的相关报告，例如：月报表、年报表组、报表分析等三、业务资料(产品、市场、行业)1．公司经营范围和主营业务介绍2．所涉及行业的简介，包括该行业目前的现状，发展趋势及未来前景等3．公司在行业中所处的地位4. 主要竞争对手/市场份额4.1 产品服务市场规模及市场份额分布；4.2 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计；4.3 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较；4.4 竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势(内部和外部)等。

工程审计需提供的资料清单以下是工程审计需要提供的资料清单：一、资料组成一）工程管理前期资料文件1.招标文件，包括工程量清单、招标施工图纸以及图纸审查意见书；2.招标答疑纪要和招标标底；3.中标通知书、施工合同、补充合同以及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件；4.承包方的投标文件，包括商务标、技术标以及相关承诺等。

二）工程管理过程资料1.施工图设计技术交底；2.图纸会审答疑记录；3.经批准的施工组织设计或施工方案；4.地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5.设计变更单、现场签证单、工作联系函；6.例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7.移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）；8.其他有关影响工程造价、工期等资料。

三）工程档案资料1.工程竣工图及设计图纸的电子版本；2.工程竣工资料。

四）工程结算资料1.工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2.工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1.结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2.工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3.施工合同、补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

审计所需资料清单一．基本资料1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证2、公司基本情况介绍（或公司宣传册等）3、以前年度审计报告、验资报告4、贷款卡征信报告5、审计年度期间的股东会、董事会决议6、公司组织结构图7、上年度所得税汇算清缴申报资料8、公司房产证、车辆行驶证9、公司内部控制制度二．财务会计资料10、审计年度的财务报表11、各审计年度期初-期末的科目余额表（1-3级带核算项目）12、会计账簿、凭证；13、12月的消费税、企业所得税、城建税、增值税等各税种纳税申报表14、银行对账单、银行存款余额调节表（注意调节表要有调节事项说明）、企业信用报告、银行开户信息查询（截至基准日银行开户信息）；15、票据备查簿；16、应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细表，应列示具体发生时间、性质、金额、账龄等信息；17、股东的股利分配方案18、现金盘点表、固定资产盘点表；19、企业所拥有或使用的所有房产清单，包括：详细地址、面积、权利人名称、性质及用途；20、工商登记查询信息21、贷款卡查询信息22、借款合同、采购合同、运输合同等各类合同文件23、固定资产卡片明细表，包括购买日期、原值、折旧期限、残值率、累计折旧等24、银行存款12月对账单、余额调节表25、银行询证函26、往来询证函27、银行承兑协议、借款协议、抵押协议28、现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、票据盘点表29、财务部组织架构图及岗位分工、公司组织架构图及部门负责人30、资产负债表日后重大事项相关文件31、审计过程中其他需要提供的资料。

审计资料清单（一）、基本资料1.股权变更后公司营业执照、章程、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证，变更后资产变更的相关文件，发行集团向被收购单位的收购合同。

2.公司审计期间的税种及税率、减免税文件、完税证明；3.关联方单位名册、关联方交易事项说明及关联方交易的相应合同等有关文件、协议；4.公司涉讼的法律文件、律师函件及董事会对涉讼事项的处理议案；（如有）5.重大合同协议的副本：──销售合同──采购合同──运输合同──借款合同──抵押合同（二）、内部管理方面的资料1.历年的董事会及股东会的会议纪要、决议；2.存在担保、诉讼、抵押等或有事项的应提供相关书面资料；（如有）3.公司组织机构图及管理人员资料（董事会、管理层、财务人员清单）；公司各部门设置及各部门职能简介及规章管理制度、人员分工简介；4.现有的重要内部管理制度、办法，如公司财务管理、资产管理、内部审计等方面的制度；5.各部门主要人员清单及职责分工（主要为财务、销售、采购、人力等）（三）、会计核算资料1.截止到2012年6月30日贷款卡信息、审计期间银行存款各账户分析、对账单、调节表、未达支票及未达账项发生日期及注解；2.存货存货收入、发出计价方法，各月产品成本计算单；年末及各期存货盘点报告；盘盈、盘亏、毁损明细表；3.固定资产固定资产盘点表、盘盈、盘亏、毁损明细表；已停止使用及已提足折旧尚在使用的固定资产清单；本年度固定资产报废、转移相关文件；固定资产减值情况证明；重大资产购置、处置相关文件；新增固定资产权属证明（如车辆行驶证等）。

在建工程转固的，需提供竣验资料；4.无形资产土地使用权证、软件的购买合同等5.主营业务收入、成本分析，包括：各类产品各月销售量、销售额分析，解释主要变动；各类产品各月销售成本分析；销售中采取的各种优惠政策的清单；6.2012年1-5月所得税纳税申报表；7.政府补助相关文件及收款凭证复印件；大额非经常损益事项的相关文件资料，如捐赠、处置资产等；8.相关借款合同、如有抵押担保借款请提供相应的抵押担保情况表；。

审计应提供资料清单本页仅作为文档封面，使用时可以删除This document is for reference only-rar21year.March审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。

9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达不要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。

各项审计所需资料清单关键信息项：1、财务审计资料财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）会计账簿（总账、明细账、日记账）记账凭证银行对账单及余额调节表存货盘点表固定资产清单及折旧计算表税务申报表及完税凭证应收账款、应付账款明细及账龄分析表其他应收款、其他应付款明细及账龄分析表长短期借款合同投资合同及相关凭证费用报销凭证及审批流程财务管理制度及相关文件2、合规审计资料营业执照及相关许可证公司章程及股东会决议重大合同（采购、销售、合作等）劳动用工合同及社保缴纳凭证环保、安全等方面的合规文件及证明知识产权相关文件（专利、商标等）关联交易相关资料行业监管政策及遵守情况说明3、内部审计资料内部审计计划及报告风险评估报告内部控制制度及流程文件内部审计整改情况报告舞弊调查相关资料4、专项审计资料（根据具体审计项目而定）例如，工程项目审计需提供项目预算、招投标文件、工程合同、工程进度报告、竣工决算等资料11 财务审计资料的详细要求111 财务报表应包括年度、半年度和季度的报表，且需经过法定代表人、财务负责人签字并加盖公章。

报表中的数据应真实、准确、完整，与会计账簿和记账凭证相互核对一致。

112 会计账簿应涵盖总账、明细账和日记账，记录企业的全部经济业务。

总账应反映各科目汇总情况，明细账应详细记录各科目明细交易，日记账应记录每日的现金和银行收支情况。

113 记账凭证是记录每笔经济业务的依据，应按照时间顺序编号，内容完整，包括日期、凭证号、摘要、科目、金额、制单人、审核人等要素。

114 银行对账单应涵盖企业所有银行账户的交易记录，余额调节表应准确反映银行存款的实际余额与账面余额的差异，并说明差异原因。

115 存货盘点表应包括存货的名称、规格、数量、单价、金额等信息，盘点结果应由盘点人员和监盘人员签字确认。

116 固定资产清单应包含资产名称、编号、规格型号、购置日期、原值、累计折旧、净值等信息，折旧计算表应按照企业的折旧政策计算折旧额。

需要提供的审计资料清单
1．单位基本情况：单位职责、机构设置、人员编制等；
2．单位各类经费的项目名称及编号（科研课题除外）；
3．各类经费情况说明；各类收费项目的管理情况；收入情况；三公经费、会议费使用情况；科研经费监管情况；各项专项资金预算、执行和效果；
4．债权债务情况，说明一年以上的暂存款、暂付款、应收账款、应付款项等情况；
5．单位年度工作计划、年度工作总结；
6．学校党委常委会、校长办公会关于本单位重要事项决议的完成情况；
7．单位“三重一大”重要事项决策情况（提供会议纪要、会议记录等资料）；
8．单位内部管理制度制定与执行情况；
9．任职期间单位各类招标文件及经济合同等资料（科研课题除外）；
10．任职期间单位固定资产清单以及固定资产采购、处置、盘点等资料；
11．以前年度接受审计、检查的情况及审计发现问题整改落实情况；
12．院长任期述职报告（含任期内学科发展情况）；
13．审计需要提供的其他资料。

审计需要带上来的资料如下：
1、业务约定书原件（签字并盖章）
2、管理层声明书原件（签字并盖章）
3、银行对账单原件（盖章）
4、现金盘点表原件（盖章）
5、固定资产盘点表原件（盖章）
6、长短期借款合同复印件（盖章）
7、银行询证函原件（银行盖章）
8、往来询证函原件（对方单位盖章）
9、三张财务报表原件（盖章）
10、去年的审计报告、验资报告复印件
11、长期投资协议复印件（盖章）
12、无形资产权属证明文件复印件（盖章）
13、免税文件复印件（盖章）
14、应收票据大额复印件（盖章）
15、营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证件的复印件（盖章）
16、实收资本进账单（针对2013年以后成立的企业）
17、科目余额表（带末级明细）
银行账号：兰州银行金城支行70287
101422000059141
甘肃三金会计师事务有限公司。

最完整审计资料清单客户名称：内容：序号一、被审计单位的基本资料(一)公司简介(二)营业执照复印件（需要有最近一次的年检标记）(三)组织机构及管理人员结构资料：1.存在股权关系的单位情况（名称、行业及投资比例）2.管理部门及内部独立核算单位的设置情况3.财务部门人员及岗位设置结构图(五)内部控制制度文件及相关资料：1.会计政策、会计估计及其变更情况2.财务管理制度、会计核算办法3.费用报销与控制制度(六)税务资料：1.税务登记证，税收优惠文件2.17年纳税申报表，税务登记表3.税务部门的税务鉴定等文件（纳税方法登记表）(七)重要会议纪要、决议等文件(八)最后一次增资验资报告(九)公司养老、医疗、失业、工伤、生育、住房等各项社会保险计提（缴存）比例及人为薪金管理制度工程适用否已提供（Y/N）（Y/N）备注(十)16年度利润分派决议(十一)17年与控股方的联系关系生意业务内容及金额清单(十二)17年所承受的搜检情形及搜检单位出具的敷陈（搜检单位包括国资委、XXX、纪检监察、税务局等部门）17年所有诉讼、仲裁的起诉、裁决、履行、和解等相关法律文件17年可能导致资产权利受限的各类典质、质押、保证等合同文件（包括对外担保）(十三)(十四)(十五)17年可能导致资产权利受限的各类典质、质押、保证等1序号工程合同文件（包括对外担保）适用否已提供（Y/N）（Y/N）2备注二、报表及有关资料17年资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、权益(一)更改表、减值准备明细表、会计报表附注（盖公章，单位卖力人、财务卖力人签字）(二)17年凭据、账册3、报表各工程应备的资料(一)泉币资金存款及借款银行的全称、账号、金额、地址、邮码、银行联1.系人接洽方式2.17年所有银行对账单及银行存款余额调节表原件及复印件(二)金融资产对股票、期货等高风险证券进行投资的授权文件及管理制度1.(四)债务与债务金额较大、账龄较长的应收账款、其他应收款、应付账款、1.其他应付款的对方单位全称、金额、详细地址、邮码、联系人名；（占总金额的60％以上）17年应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收2.款和其他应付款年末余额账龄阐发表3.17年大额的营业合同(六)存货清点表（要求库管员、财务职员、法人代表签字）(七)长期投资1.长期股权投资：(1)投资协议及授权文件(2)被投资单位的章程(3)被投资单位的验资报告(4)被投资单位的已审会计表(八)固定资产1.产权证明（如房产证、车辆行驶证等）2.17年新增大额固定资产的合同3.出租固定资产或租入固定资产的合同4.以资产对外抵押的合同等法律性文件。

审计需提供资料
1、营业执照副本（复印件）；税务登记证副本（复印件）；
2、上一年度审计报告复印件
3、12月会计报表原件、年末纳税申报表（增值税、营业税、所得税等）复印件
（盖公章）
4、至2015年12月31日各银行银行对账单、保证金账户对账单、公积金账户对
账单及各账户银行询证函，未取得银行询证函的提供银行对账单原件加盖银行业务章；
5、往来款余额明细表，包括应收票据、应收账款、其他应收款、预付账款、应
付票据、应付账款、预收账款、其他应付款，大额往来款提供企业询证函；
6、最后一次的验资报告、股权变更的股东会决议复印件
7、银行借款、承兑汇票：合同、期末余额询证函
8、期末存货盘点表（盖公章）
9、固定资产：
（1）期末固定资产清单（包括原值、累计折旧、本期折旧、折旧率等内容）盖公章
（2）本期增减的固定资产清单（参见附表）
10、产权证书：
（1）固定资产：房产证、车辆行驶证等复印件，新增固定资产发票、合同复印件
（2）无形资产：土地使用权证
10、股权投资：被投资单位验资报告、年末会计报表、章程
11、权益类：引起增减变化的董事会决议、股东会决议等相关文件
12、所得税有关资料：上一年度所得税汇算清缴审计报告，汇算清缴结果通知单
13、收入成本：主要的购销合同复印件；发票领购簿复印件、当年开具的最后一张发票及次年开具的第一张发票（包括中间作废的发票）复印件。

11、业务约定书、声明书等请盖章（有附表）。

审计需要的资料清单一、公司法律性文件：
①公司营业执照复印件；
②公司税务登记证复印件（地、国税）；
③ 公司组织机构代码证书复印件；
④公司章程复印件；
⑤公司最近期验资报告复印件；
⑥公司上年度审计报告复印件；
⑦会计报表（年末）；
⑧ 批准证书（外资企业提供）；
⑨外汇IC卡（外资企业提供）。

二、报表资料
①科目余额表（电脑账打印三级科目）；
②现金盘点表、银行对账单复印件、大额的银行询证函、银行调节表；③ 应收、其他应收、预付账款的明细，抽查账上的记账凭证原始凭证各三至五份，大额的往来账款的询证函；
④存货盘点表及大额的记账凭证原始凭证各三至五份；⑤固定资产的盘点表及大额的固定资产的发票及产权证明复印件（如：房产证、汽车行驶证、购货发票等）；
⑥在建工程的合同及付款的依据；
⑦无形资产的依据；
⑧短期借款的合同及借款借据；
⑨应付、预收、其他应付同上“③”；⑩ 应交税费的明细要求反映所有税种内容（期初欠交、本年应交、本年已交、年末欠交），全年的国、地税申报资料及完税凭证，企业所得税的年报记录；
@长期待摊费用明细；
⑫长期借款、长期应付款的账上依据；
⑬资本公积的形成依据；
⑭盈余公积提取的股东会决议；
© 收入成本分月的明细、大额的收入合同及发票；
⑯营业费用、管理费用、财务费用的明细、抽查记账凭证、原始凭证2-3份；
©营业外收入、营业外支出的依据。

①业务约定书；
②当局者声明；
③企业基本情况表；
④现金盘点表；
⑤银行询证函；
⑥往来询证函。

审计所需资料清单1、项目立项及批复2、可行性研究报告3、环境影响4、水土保持5、文物调查6、土地成交确认书7、土地规划许可证8、建设工程规划许可证9、工程勘察报告10、初步设计及概算11、施工图审查合格书12、施工图审查合格书备案表13、施工许可证14、建设工程质量安全监督书15、安全备案等16、建设工程竣工验收及备案资料17、专项验收资料18、建设单位各项管理制度（办法）19、项目执行管理制度20、勘察招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书。

21、设计招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书。

22、监理招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书23、施工招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书24、场地平整招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书25、电梯招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书26、污水招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书27、永久性用电招标及备案资料、评标资料及相关批复文件、中标通知书28、6、、；7 、、（办法）；8 、工程、设计、工程监理、、物资、服务等招标及备案资料、投标文件（所有投标人）、评标资料及相关批复文件、中标通知书等；9 、工程勘察、设计、工程监理、施工、物资、服务等合同及备案资料、补充协议书等；其他服务合同及相关成果文件；10、工程量清单及拦标价成果文件（含软件版）、备案资料；11、征地拆迁公告、补偿标准、制度、相关批复及征拆明细资料；12、与建设项目相关的会议决议、会议纪要、往来文件、气象资料等；13、图纸会审记录、答疑纪要等，工程设计变更及现场签证、变更资料，新增单价申报、批复资料，工程主要设备材料供货协议或有关定价资料等；14、中期支付计量报表及相关资料等（含电子版）；15、监理竣工资料：监理规划、工程监理日志、监理月报、监理总结及其它过程监理文件等（不限于此）；16、工程竣工图（含电子版）及全套施工竣工资料；17、中标单位投标预算书（含软件版），建设、监理及施工签认的工程结算书（含软件版）、工程台账及工程量计算式（含电子版）；18、与项目建设有关的会计账册、会计凭证、会计报表；19、参与建设的各施工单位、勘察设计单位、监理单位、供货单位合同执行及款项支付情况编制的“工程价款清理表”；20、《基本建设项目竣工财务决算报表》全套；21、建设单位预付工程款、预付材料款及建设单位工料明细表；22、建设单位内部财务管理的制度、规定；23、与工程建设、竣工决算有关的其它文件、资料等。

审计资料清单(一)基本资料1.公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；2.公司组织机构设置图（包括股东及其分公司、子公司和参股公司或联营公司、股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等，同时应标明组织结构的具体组织联系）主要管理人员基本资料；公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍；3.公司成立时政府批文、合同章程及投资协议；4.公司历史沿革及经历的改制重组情况，相关批复文件；5.公司股东（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。

若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的情况等；6.公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告；7.公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍；8.公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等；9.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面；10.公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议；11.公司税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件；12.行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款卡信息（如有）；13.对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况；14.公司场地租赁协议及相关合同；15.公司前2年的主要产品（或服务）及其生产能力，每种主要产品或服务的主要用途，主要产品的工艺流程或服务的流程图，主要产品（或服务）所需的主要生产设备、关键设备的重置成本、先进性及还能安全运行的时间等，每种主要产品的主要原材料和能源供应、定价政策、市场竞争及成本构成情况，存在高危险、重污染情况的，应披露公司对人身、财产、环境所采取的安全措施；16.前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比，如主要客户所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；17.公司产品出口的，需详细披露各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度，以及公司是否取得进口国的进口许可证或其他类似的证书，并予以提供；18.前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比；如主要供应商所占比重较大，需说明原因，并披露相关风险；19.公司核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权。