[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编7.doc

2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)

1、[单选题]在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。

A.1天

B.3天

C.5天

D.10天

【答案】A

【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。

2、[单选题]下列关于债券基金中可转债投资风险的说法，正确的有()。Ⅰ提前赎回风险Ⅱ转换风险Ⅲ当基准股票市价高于转股价格时，可转债价格随股价上涨而上涨，但也会随股价的下跌而下跌，持有者要承担股价波动的风险Ⅳ当基准股票市价高于转股价格，持有者会转为债券投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A

3、[单选题]下列关于证券交易所的说法正确的是( )。

A.证券交易所可以持有证券

B.证券交易所可以进行证券的买卖

C.证券交易所决定证券交易的价格

D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境

【答案】D

【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。

4、[单选题]假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()元。

A.1492.5

B.1493

C.1495

D.1500

【答案】A 【解析】赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。

5、[单选题]其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺比率将( )。

A.变小

B.无法判断

C.不变

D.变大

【答案】B

【解析】本题考查特雷诺比率。特雷诺比率是以贝塔度量风险的，贝塔衡量的是系统风险，故当基金的分割程度提高时，基金的特雷诺比率通常将无法判断。

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31.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。

A.属性

B.收益

C.风险

D.特点

【答案】C

【解析】私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

【考点】基金客户的分类

32.以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

好学教育 – 用户体验最好的O2O学习平台 D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】C

【解析】证监会依法履行职责包括制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;监督检查基金信息的披露情况。

【考点】基金宣传推介材料规范

33.以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是( )。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.以上说法都不对

证券投资基金考试模拟试题1

发 布 人：圣才学习网发布日期：2009-10-13浏览次数：1387[大] [中] [小] 一、单选

题

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场

2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分

配。

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金

3、证券投资基金不包括（ ）。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金

4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金

5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金

6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金

7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。

A、美国B、英国C、德国D、法国

8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率

9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。

A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司

10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元

11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司

12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元

13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元

14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。

基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】4

考号 姓名 分数

一、 单选题(每题1分,共100分)

1、下列选项中，不属于流动资产的是（）。

A、存货

B、应收账款

C、货币资金

D、应付票据

答案为D

【解析】本题考查资产负债表。流动资产:货币资金、应收账款、应收票据、存货、其他流动资产。

2、风险管理的基础工作是(),而选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础。

A.测量风险

B.管理风险

C.控制风险

D.降低风险

答案：A；

解析：风险管理的基础工作是测量风险，而选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础。

3、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的0.25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告，当计价错误率达到（）％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.25 B．0.5

C．0.75

D．1

答案为B

4、下列各项中，能为每一个风险资产进行定价的是（）。

A、资本配置线

B、资本市场线

C、证券市场线

D、无差异曲线

答案为C

【解析】本题考查证券市场线。证券市场线能为每一个风险资产进行定价。

5、某企业本年末资产总额为500万元，负债总额为200万元，所有者权益为300万元，那么下列说法中，错误的是（ ）。

A、权益乘数为5/3

B、负债权益比为2/3

C、资产负债率为0.4

D、资产负债率、权益乘数和负债权益比数值越大，负债越轻

答案为D

【解析】本题考查财务杠杆比率。资产负债率、权益乘数和负债权益比数值越大代表财务杠杆比率越高,负债越重。

6、关于收益率曲线的说法正确的是（）。

A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标

B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性

C.收益率曲线一般向下倾斜。