企业风险点清单汇总

国有企业廉洁风险点常见问题清单一、纪律方面1党员领导干部不信马列信鬼神，烧香拜佛、求仙问卦看风水，把佛龛神像供到办公室。

2.拒不执行党和国家的方针政策以及以上党委的决策部署。

3.对抗组织调查。

4.搞团团伙伙、山头主义。

5.妄议大政方针。

6.丑化党和国家形象，或者诋毁、诬蔑党和国家领导人，或者歪曲党史、军史。

7.党员领导干部对违反政治纪律和政治规矩等错误思想和行为放任不管，搞无原则一团和气。

二、组织纪律方面8.在民主推荐、民主测评、组织考察和党内选举中搞拉票、助选等非组织活动。

9.违反议事规则，个人或者少数人决定重大问题。

10.党员干部瞒报个人有关事项，规避〃拔出萝卜带出泥〃。

I1党员干部不及时、不足额交党费。

12.不按照有关规定或者工作要求，向组织请示报告重大问题、重要事项。

13.违反组织规定组织、参加自发成立的老乡会、校友会、战友会。

三、廉洁纪律方面14.领导干部个人或亲属违规开办企业。

15.领导干部本人或其他特定关系人违规承接其所在企业相关项目或者与所在企业发生经济往来。

16.在下属企业兼职取酬。

17.利用职权或职务上的影响为他人谋取利益，并收受财物。

18.违规为他人违法行为提供帮助，收受财物。

19.贪污或长期私人占用公司资产。

20.收受下属或服务对象（关联人员）红包、礼品、礼金、消费卡。

21.向上级领导赠送明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等。

22.婚丧嫁娶大操大办。

23.违规打高尔夫球或出入私人会所。

24.违规乘坐头等舱。

25.违规入住豪华酒店或超标准住宿。

26.公务用车超标。

27.公车私用。

28.办公室超标，拒不整改。

29.公款旅游或以考察、学习、培训、研讨、招商、参展等名义变相公款旅游。

30.违反规定出国（境）招商或出国（境）招商超期、违规滞留。

31.个人应负担的考察费、培训费由单位报销。

32.违规参加社会化培训项目。

33.违规举办庆典、论坛等活动。

34.借庆典活动之机定制或购买高档纪念品（礼品）。

企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
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企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
第LDHY-177号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
第LDHY-178号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
第LDHY-179号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
第LDHY-180号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
第LDHY-181号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区
第LDHY-182号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：生活区
第LDHY-183号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：生活区
第LDHY-184号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：生活区
第LDHY-185号风险点清单
企业名称：虎林市绿都海狮油脂有限责任公司风险单元名称：办公区。

企业关键领域的65个风险总结清单
企业在日常经营中，风险无处不在，不同岗位、不同人员、不同业务都有其各自的风险点，我们大致可以分为四个方面：
①战略风险
即由于战略制定和实施的流程无效、低效或不充分，而影响公司战略目标实现的风险。

②财务风险
即由于财务政策、财务运作及财务管理等方面的不恰当行为而导致的风险。

③运营风险
即因公司日常生产经营过程的不确定性而导致损失的风险。

④合规风险
以下是企业关键领域的65个风险总结清单。

(即因
司日
常生产营过
程的不定性
而导致失的
风险。

划处
于对重大战略性投资的决策或执行不恰当，而导致公司产生重大损失的风险）
标实现的风险）
附则3：风险清单
面工程管理中心
制定和实施的流程
（由于中外合资/合作业务管控不当导致的风险）
筹资业务管控不当导致的风险）
产处、财务资产部
、财务运作及财务管理等方面的不恰当行
导致的风险）
附则3：风险清单
由于财务政策、财
附则3：风险清单
财务资产部
财务管理等方面的
场风险（即由于
理处
于生产材料或设备的供应价格、质量以及供需关系的不利变动甚至供应的中断而导致的风险）
营风
于公司内部机构方面
协同效应而导致的风险）
源处营风
险
（即
因公
司日
常生
产运
营过
程的
不确
定性
而导
致损
失的
风险
附则3：风险清单
保处
控不当，导致公司经济、声誉和人身事故方面损害的风险）
司日常生产运营过
附则3：风险清单
当等原因，引起硫化氢气体泄漏，导致人员中毒、火灾爆炸、环境污染等事故。

附则3：风险清单
产运营过程的不确
失的风险
附则3：风险清单
营风险（即因公司日
程的不确定性而导。

企业风险源点管控清单例表企业在运营过程中可能会发生各种各样的风险，这些风险源点可能存在于企业的各个部门和运营环节中。

为了有效地管理这些风险源点，企业需要建立相关的管控清单和措施，及时发现和解决企业内部存在的风险问题，确保企业的运营安全和稳定。

下面是企业风险源点管控清单的一个例表，表格列出了企业常见的风险源点和相应的管控措施。

风险源点风险源点风险描述人员失误员工在日常工作中可能疏忽大意或错误操作，导致生产事故和质量问题的发生设备故障设备老化或维护保养不当等原因，容易引起设备故障、停机和影响生产、质量等问题供应链问题供应商自身质量管理不达标、配件规格不符或延期送货等原因，可能导致生产中断和生产线停机环境污染污染物排放超标或排放管道损坏等原因，可能给企业和周边环境带来污染和安全隐患资信问题恶意欺诈、虚假承诺或违约行为可能会给企业造成财务损失和声誉风险人为破竞争对手、恶意人员或内部员工可能采取破坏企业设施、盗风险源风险描述点坏窃商业机密等行为，给企业造成不良影响和经济损失管控措施针对以上列举的风险源点，企业需要建立相应的管控措施，确保风险得到有效的管控措施和措施的实施。

人员失误•建立相关的培训和考核机制，提高员工的专业技能和工作标准，避免人为失误的出现•采取多措并举、双重保障的安全措施，避免人员操作失误带来的重要损失设备故障•建立完善的设备维护保养标准和检修预防措施，对设备进行定期检查和维护，以确保设备的正常运行•定期对设备进行更换升级，适时更新技术和设备，避免设备老化带来的设备故障和生产经济损失供应链问题•建立严格的供应商管理制度，加强对供应商的筛选、考评和监管，确保配件和供应商质量得到控制•基于供应需求规划，建立备货策略和安全库存，及时发现严重问题并采取措施避免影响企业生产运营环境污染•建立环保安全管理制度，加强对排放、排污、噪音等方面的管控，确保周边人员及环境不受污染•采取高效减排、清洁能源应用、生产工艺改进等方式，降低企业对环境的影响及耗能排放，落实企业环保法规资信问题•加强合作前的风险筛查，评估供应商的资信、诚信度、经营能力、管理体系等，减少不实信息引发的误判和损失•建立完善的风险管理机制和应急预案管理，设立风险红线，明确风险的等级和应对措施，并及时调整和完善人为破坏•建立完善的保密制度和安全管理措施，加强信息和资产保护，避免商业机密泄露•对企业建立安全监控和安全巡查机制，设定安全培训和奖惩制度，督促员工自觉遵守企业规定和行为准则结论以上风险源点例表中所列举的几种风险可能只是企业运营中的冰山一角，针对企业的实际情况，合理构建风险源点管理清单和管控方案，不断完善风险管理体系和风险控制机制，对企业的发展、成长有着至关重要的作用。

企业风险管控清单及防控措施清单序号风险环节可能存在风险因素风险隐患产生原因风险程度防控措施1 原料检验不合格、含违禁成分或重金属等超标1．未建立或严格落实供应商检查评价制度，购入不合格原料；2．未严格落实原料自检制度。

高1．建立并严格落实供应商检查评价制度，开展供应商检查评价，强化源头把控；2．建立并严格执行原辅料进货查验制度，结合企业原料特性开展三聚氰胺等快速检测；3．制定原料定期送检制度，降低原料安全风险。

2 霉变、过期或不合格辅料导致产品物理性、化学性或生物学污染1．未严格开展辅料进货查验，购进、使用霉变、过期或不合格香辛料、食用油等；2．未严格执行辅料管理制度，未定期清理过期、霉变辅；3．有温湿度要求的辅料未按要求存储。

高1．严格执行原辅料进货查验制度，开展辅料入厂自检；2．加强仓库管理制度的执行，定期开展原辅料清理；3．加强辅料存储温湿度等存储条件的控制管理。

3 进货查验记录不完整或缺失，索证索票不齐全1．进货查验制度未严格落实，未及时进行进货查验并记录；2．供应商检查评价制度落实不到位，未及时索要供货者的有效合格证明文件。

中1．加强员工培训、管理，确保进货查验记录及证明材料真实、完整；2．严格落实供应商检查评价制度，完善索票索证，严格把控食品来源。

4 进货查验采购、使用不符合要求的食品相关产品，造成污染风险1．食品相关产品存储不当；2．未根据产品特性使用相应的食品相关产品。

低1．严格落实食品相关产品存储条件要求，并定期自查；2．加强食品相关产品管理，结合企业产品特性，使用相关产品，减少化学性污染迁移风险。

5 车间存在积水，生产区域存放杂物，存在虫害迹象，卫生条件较差1．厂房老旧，通风、排水设施未到位或缺少维护；2．虫害控制不到位；3．车间地面破损、积污、积水，地漏破损、未加盖；4．内包装间内潮湿生霉。

高1．制定车间清洁及设备维护制度，定期清洁维护；2．制定虫害防控制度，并定期开展虫害防控并做好记录；3．加强高清区环境卫生管理，做好清场和卫生工作，定期采用75％酒精等表面消毒，二氧化氯等地面、墙面清洗消毒。

企业风险点清单一、战略风险1、行业竞争风险市场竞争激烈，新的竞争对手不断涌入，可能导致市场份额下降和利润减少。

竞争对手推出更具创新性的产品或服务，使企业处于劣势。

2、宏观经济环境风险经济衰退或通货膨胀可能影响消费者的购买力，从而对企业的销售和利润产生负面影响。

汇率波动可能影响企业的进出口业务和国际投资。

3、政策法规风险政策法规的变化，如税收政策、环保法规、劳动法规等，可能增加企业的运营成本或限制企业的业务发展。

未能及时了解和遵守相关政策法规，可能导致企业面临法律诉讼和罚款。

4、技术变革风险新技术的出现可能使企业现有的产品或服务过时，需要大量的资金和时间进行技术升级和创新。

对新技术的投资失败可能导致企业资源浪费和竞争力下降。

二、市场风险1、市场需求风险市场需求的不确定性，如消费者偏好的变化、新兴市场的崛起或萎缩，可能导致企业的产品或服务滞销。

对市场需求的预测不准确，可能导致生产过剩或供应不足。

2、价格风险价格波动可能影响企业的销售收入和利润，如原材料价格上涨、产品价格下跌等。

竞争对手的价格策略可能迫使企业降低价格，从而影响利润率。

3、营销风险营销活动效果不佳，如广告投放不当、促销活动失败等，可能导致品牌知名度和市场份额下降。

销售渠道不畅，如经销商合作问题、电商平台运营困难等，可能影响产品的销售。

4、客户信用风险客户拖欠账款或违约可能导致企业的资金周转困难和坏账损失。

对客户信用评估不准确，可能导致企业与信用不良的客户合作。

1、资金流动性风险企业资金周转不灵，可能无法按时支付债务、工资和采购款，影响企业的信誉和正常运营。

资金配置不合理，如过多的资金闲置或资金短缺，可能影响企业的投资和发展机会。

2、偿债能力风险负债水平过高，可能导致企业无法按时偿还债务，面临破产风险。

利息支出过大，可能影响企业的盈利能力。

3、盈利能力风险成本控制不力，如原材料成本上升、人工成本增加等，可能导致利润率下降。

销售收入增长缓慢或下滑，可能影响企业的盈利能力和持续发展。

160 个企业用工合规高频风险点清单覆盖入离职全流程一、入职流程风险点1：入职流程颠倒（建议流程：发布招聘广告--填写应聘登记表—组织面试和背调—体检—通知录用—员工报道—签署入职必签文件）风险点2：必备文件缺失--（合同、岗位职责、录用条件确认函、收入组成确认、红线规则、绩效制度、病假规则、考勤规则等涉及收入标准的文件）二、招聘环节（一）招聘广告风险点3：就业歧视：（性别、年龄、身高、地域、民族、宗教信仰、双非）风险点4：夸大宣传、虚假承诺：用人单位可能承担行政罚款风险点5：offer内容过于具体、明确（二）招聘实习生风险点6：未签订三方协议（全日制在校学生）风险点7：未足额购买雇主责任险（不建议购买人身意外伤害险）风险点8：安排中职和高职学生加班和上夜班安排从事禁忌岗位（高空、井下、放射性、高毒、易燃易爆、国家规定的第四级体力劳动强度以及其他具有安全隐患的实习劳动）（三）招聘超龄员工风险点9：未及时体检风险点10：未足额购买雇主责任险（四）临时工风险点11：混淆临时工、兼职和非全的概念风险点12：误以为没有劳动关系三、应聘登记环节风险点13：未预防员工欺诈，登记表遗漏重要信息(年龄、户口性质、送达地址、健康状况、紧急人联系方式、累计工作年限、上次离职时间、刑事前科、失信被执行人、冒名入职、……其他参见《入职信息登记表》）风险点14：声明与确认条款缺失（虚假承诺、背景调查授权、劳动关系状态等……）四、劳动合同签订环节（一）劳动合同未约定必备条款风险点15：用人单位的提前锁定（母子公司、分公司、集团公司等）风险点16：员工姓名不真实且无送达地址风险点17：固定期限系自愿，未特别说明风险点18：试用期约定违法、有试用期而无录用条件风险点19：工作地点太单一、工作岗位不灵活、工作任务（《岗位说明书》）不明确风险点20：劳动报酬未设置浮动区间；是否含税；工资时效消灭风险点21：工作时间超过8小时/天；休息就餐未约定风险点22：未约定加班工资基数和加班审批制度风险点23：未约定病假工资的标准风险点24：未约定停工、停产工资标准风险点25：五险一金的相关约定风险点26：商业保险可冲抵风险点27：违规违纪有罗列（是否同意兼职）风险点28：未约定劳动关系中止的情形风险点29：员工提前解约的赔偿标准风险点30：未约定“不辞而别”的后果风险点31：未约定工作成果的归属、未约定员工肖像权的许可使用风险点32：违法约定违约金风险点33：未约定混同用工的责任（二）合同签订和保管的法律风险风险点34：未签订书面合同-凡进必签风险点35：法定顺延“画蛇添足”风险点36：连续两次固定期，第三次还签固定期-(重庆有风险)风险点37：劳动合同没有员工的骑缝手印（建议用单位的笔当面签正楷字）风险点38：空白合同（涉及虚假陈述、笔迹鉴定）风险点39：他人代签风险点40：劳动合同份数太少，建议三份分开保管风险点41：签订时间：建议入职当天就签订五、试用期风险点42：期限不合法（期间长短、次数等）风险点43：工资标准不合法风险点44：未约定录用条件风险点45：未保留不符合录用条件的证据风险点46：期满后作出不符合录用条件的决定风险点47：解除流程缺失六、工资单风险点48：工资结构不合理风险点49：工资单未签字确认风险点50：工资支付不足额（最低工资、绩效工资、加班工资、假期工资、罚款、旷1罚3、乐捐、单方降薪）风险点51：滥发年终奖和福利风险点52：固定金额的报销风险点53：计件工资未足额发放加班费风险点54：未约定不予支付年终奖（诚信履约金）的情形七、加班风险点55:加班工资不足风险点56:计件工资没有加班费（双超：定额和8小时）风险点57:加班工资包干风险点58:特殊工时未审批风险点59:以补休替代法定节假日加班费风险点60:每月加班超过36小时风险点61：法定节假日加班工资不够风险点62：安排特殊员工加班风险点63：平时延长工作时间安排补休（只能给钱）八、规章制度风险点64：未经过民主程序风险点65：没有告知风险点66：制定主体不合法--母公司、人事部发布风险点67：内容不合情、合理、合法风险点68：画蛇添足，导致举证困难风险点69：解除时间太久—翻老账风险点70；解除事实缺失风险点71：解除程序缺失—工会程序风险点72：解除通知未送达九、假期（一）带薪年休假风险点73：克扣年假工资/既未安排年假又未足额支付未休年休假工资风险点74：不以“年休假”的名义安排旅游或放年休假风险点75：规定年休假过期作废风险点76：未意识到“员工连续工作”并非仅指在本单位（二）婚丧假风险点77：未约定婚假要一次性连续休完风险点78：未约定婚丧假期间的工资标准风险点79：企业规章制度中规定的婚丧假天数明显违法(三）病假风险点80：“以职工未履行请假手续且没有上班构成矿工为由”辞退职工风险点81：未建立严格病假请假制度（详见《休假管理制度》中的明确病假申请时间，建立分级审批模式，建立病假复诊规则，建立陪同就医规则，建立探望规则，建立定期报告制度，建立病假考核制度，建立病假调岗制度）风险点82：医疗期内结束劳动关系风险点83：医疗期满立即解除劳动关系风险点84：克扣病假工资（四）产假风险点85：未给足额女职工产假时间：98+30+50（2021年11月25日起，178天）风险点86：生育期间（孕期、产期、哺乳期）无故辞退女职工风险点87：怀孕期间无故降低女职工工资风险点88：生育津贴和工资重复计发（五）育儿假风险点89：未足额享受---经单位批准，夫妻双方可在子女6周岁前每年各累计休5-15天（六）社会活动假风险点90：社会活动假-扣工资（七）独生子女陪护假风险点91：未依法享受独生子女陪护假—重庆于2018年3月1日开始，每年不少于10天（八）陪产假风险点92：未依法享受男员工陪产假—20天（九）探亲假、路程假风险点93：国企员工未依法享受十、三期女工风险点94：未依法享受女工休息假期待遇（产检、保胎、产假、哺乳、加班、劳动禁忌）风险点95：对三期女工任意调岗调薪风险点96：随意解除或终止三期女工十四、保密和竞业限制（一）保密风险点97：未与职工签订保密协议。