EAST系统应用检查分析

EAST实验数据系统研究的开题报告研究背景随着科研数据的规模不断增大，数据的处理和管理变得越来越重要。

对于实验科学，数据管理更是必不可少的组成部分。

实验室需要一个高效、可靠的数据处理和管理系统，以支持复杂的实验数据和相关元数据的查询、共享和充分利用。

针对这一需求，国际上已经出现了多种实验数据系统，如美国国家科学基金会支持的DataONE系统和欧洲核子研究中心支持的Zenodo系统。

然而，这些系统大多数是面向某个领域或某个实验项目，缺乏通用性和可扩展性。

同时，这些系统的数据模型和元数据标准不统一，导致数据不易共享和集成。

因此，我们需要一个通用的实验数据系统，以便更好地管理和利用实验数据。

EAST（Experimental Analysis and Science Technology）实验数据系统是一种新兴的实验数据管理系统，由华中科技大学开发，其目标是提供一个通用的、可扩展的实验数据管理平台，以支持实验室内不同类型的数据和元数据。

EAST系统的设计理念是将数据仓库和元数据管理结合起来，可以方便地对数据进行复杂的查询和分析，并且支持数据共享和集成。

研究目的本课题旨在深入研究EAST实验数据系统，分析其优缺点，探讨其在实验室数据管理中的应用价值，并提出相应的改进措施。

研究内容1. EAST实验数据系统的概述：介绍EAST实验数据系统的背景、架构、特点和应用范围。

2. EAST实验数据系统的优点和缺点分析：对EAST实验数据系统进行全面评价，分析其优点和缺点，包括数据仓库设计、元数据管理、查询分析、共享集成等方面。

3. EAST实验数据系统在实验室数据管理中的应用研究：以实验室数据管理为背景，分析EAST实验数据系统在实验室中的应用场景和价值，包括数据管理、数据分析、科研合作等方面。

4. EAST实验数据系统的改进研究：基于对EAST实验数据系统的分析和应用，提出改进措施和建议，包括数据模型和元数据标准的统一、数据安全与隐私保护、用户体验等方面。

现场检查中EAST应用成效及经验总结在2015年XX农商行全面检查中，XX银监局以提高检查效能为前提，以发现查处违规问题为导向，以提升EAST运用能力为目标，灵活运用EAST系统，将科技手段融入对辖内法人机构现场检查，取得显著成效，并总结了一定的经验教训。

一、主要做法（一）处室联动，强强联合形成监管合力。

此次现场检查与“两加强、两遏制”检查、银行卡和收费督查等总会现场检查项目重合，时间紧、任务重。

该局法二处与信科处“联合作战”，由监管处室在现场提供检查思路进行“精确制导”，由信科处在局内提供建模辅导进行“火力支援”。

场内场外协同推进，既能够针对检查发现的疑点进行迅速排查，又能及时反馈模型效果，提高模型质量和精准度。

（二）全员参与，以实践应用推动理念转变。

该局在检查开始之前即组织检查人员进行EAST方面基础知识的培训，并要求各个检查人员就所各自检查方向提出EAST建模思路。

在检查过程中，由主查人对具备一定基础且具有相关建模思路的检查人员予以建模辅导，帮助其将检查思路落到实处。

在此次检查项目中，共有4个检查人员建立模型10个，筛选出疑点数据335笔；其中检查确认问题4个，涉及业务129笔，未确认问题的模型也为档案抽查提供了线索，取得了良好的应用成效。

一是降低了EAST 系统使用门槛，扩大受众面；二是取得实质运用成果，避免培训流于形式；三是提高检查人员参与感，以实际运用成效提升对EAST系统的认同度；四是转变检查思路，培养检查人员运用EAST 系统的习惯，提高检查效率。

（三）以查促改，推动机构建立内审筛查系统。

该局自2013年起在对该机构开展的所有检查项目均采用EAST系统进行数据筛查，起到了很大的示范和启发作用，最终推动该行建立起具备类EAST建模功能的内审稽核系统。

在有效提高银行数据治理水平和内生风险防控能力的同时，拓展了EAST系统的适用范围，弥补EAST数据的不足。

二、应用成果本次全面检查共运用EAST系统发现问题4个，涉及业务129笔，且所有涉及行政处罚的违规问题均是通过EAST筛查发现，对机构形成有力震慑和警示作用，严厉打击违法违规行为。

east5.0 强校验规则
East 5.0强校验规则是指在East 5.0系统中执行校验时需要满
足的一系列规则。

这些规则旨在确保数据的准确性和完整性，提高系统的可靠性和安全性。

下面是East 5.0强校验规则的一
些示例：
1. 必填字段：所有必填字段必须提供有效的数据。

如果某个必填字段为空或包含无效数据，系统会给出提示并要求用户填写正确的数据。

2. 格式限制：某些字段可能有特定的格式要求，例如电话号码、日期、邮箱地址等。

系统会对这些字段进行格式校验，确保数据符合特定的格式要求。

3. 唯一性校验：某些字段可能需要保持唯一性，例如用户名、身份证号等。

系统会检查这些字段的值是否已经存在于数据库中，如果存在重复值，系统会给出提示，要求用户修改。

4. 数据范围校验：某些字段的取值范围可能有限制，例如金额不能为负数、年龄不能超过一定范围等。

系统会对这些字段进行范围校验，确保数据在合理的范围内。

5. 关联性校验：某些字段之间可能存在关联性，例如某个字段的取值必须满足其他字段的条件。

系统会对这些字段进行关联性校验，确保数据之间的逻辑关系正确。

通过执行这些强校验规则，East 5.0系统可以有效地防止无效
数据的输入，减少数据错误和问题的发生，提高系统的数据质量和可靠性。

银行业金融机构监管数据标准化规范（EAST5.0）探索与分析E A S T（E x a m i n a t i o n a n d A n a l y s i s S y s t e m Technology）是银保监会开发的具有自主知识产权的检查分析系统，旨在顺应大数据发展趋势,提高监管检查效能。

监管端与银行业金融机构端是EAST体系的一体两面，从监管端来看，EAST系统是一套开放的数据分析平台，能够对银行业务数据进行筛选、建模、分析、应用；从银行端来看，EAST是一套通用的、相对封闭的数据采集规范，银行业金融机构按照监管要求采集数据并定期报送。

本文将对银保监会最新发布的《中国银保监会银行业金融机构监管数据标准化规范（2021版）》（以下简称“EAST5.0”）带来的监管变化及监管数据治理工作进行分析。

一、监管数据标准化规范变化趋势为推动监管科技发展，充分发挥监管标准化数据在防范金融风险、促进银行业金融机构数字化转型与合规发展等方面的作用，进一步激发监管科技活力，银保监会于2022年1月正式发布EAST5.0。

至此，监管数据标准化规范顺应银行业务演变与监管重点迁移，已历经四版更新（见表1），从开始仅面向中小银行试点，逐步推广至全部银行业机构，报送口径不断细化，校验标准不断明确，成为银保监会监管科技能力建设和监管大数据应用开发的重要抓手。

EAST5.0的修订以银行业务发展情况与行业信息技术建设状况为基础，广泛参考各银行反馈的数据报送问题，以及银保监会各派出机构的监管需要，以提升监管数据应用质效为目标进行全面修订，整体思路聚焦监管核心，明确各个主题、规范业务口径、丰富枚举信息，并呈现以下五个方面特点：一是丰富业务场景，提高规范针对性。

进一步细分银行业务场景，按照“成熟一类，规范一类，采集一类”的原则，拓展现有主题域，并在此基础上优化调整各主题域的数据表和字段安排，显著提升新版规范的数据采集针对性。

east数据报送工作总结和建议什么是EASTEAST系统全称Examination and Analysis System Technology，是银保监会在2008年开发的具有自主知识产权的检查分析系统，旨在顺应大数据发展趋势需求，并帮助监管部门提高检查效能。

从监管层面来说，EAST系统是一个大型的标准化数据库，监管当局基于各金融机构上报数据，结合监管政策重点，建设控制模型，挖掘监管政策盲区，核查监管要求落地情况，提高现场及非现场检查命中率，提升对金融机构的监管效果。

对于金融机构，EAST系统有助于金融机构发现数据质量问题，提升底层数据质量。

此外，EAST系统中各类采集的数据信息，也向金融行业展现了监管意图及侧重点。

对于内控体制不完善，或管理存在漏洞的机构，有一定的约束作用。

EAST有什么作用在监管机构端，EAST系统包含银行标准化数据提取、现场检查项目管理、数据模型生成工具、数据模型发布与管理等功能模块。

EAST 系统的核心包括两方面：一是建立一套通用的、相对封闭的数据采集标准，纳入监管人员关心的风险数据点；二是建设一个相对开放的数据分析平台，实现对银行业务数据的灵活组织、筛选、抽取、建模、挖掘和分析。

其主要功能和作用：1、“查账”以金融机构表内外会计全科目为基础，持续监测分析各级科目主要币种的余额与借、贷方发生额，以图形化方法进行监测分析，准确发现业务异动并可进行深入挖掘。

2、员工违规检查通过数据分析检查员工是否存在代客交易、空存空取、人为调账、虚增交易、集中开户、大额进出等违规行为。

3、同业业务检查通过数据分析是否存在借道同业科目，规避信贷管控、借道存放同业，隐藏非标投资、混用会计科目、对敲虚增业务等违规行为。

4、授信业务检查通过数据分析是否存在以贷转存、违规担保、五级分类不合规等违规行为。

5、其他业务检查EAST报送有哪些难点而在金融机构端EAST报送又会存在哪些难点？事实上，EAST系统在银行业早已广泛应用，如今非银机构EAST 系统建设也将变得刻不容缓。

现场检查中EAST应用成效及经验总结（共5篇）第一篇：现场检查中EAST应用成效及经验总结现场检查中EAST应用成效及经验总结在2015年XX农商行全面检查中，XX银监局以提高检查效能为前提，以发现查处违规问题为导向，以提升EAST运用能力为目标，灵活运用EAST系统，将科技手段融入对辖内法人机构现场检查，取得显著成效，并总结了一定的经验教训。

一、主要做法（一）处室联动，强强联合形成监管合力。

此次现场检查与“两加强、两遏制”检查、银行卡和收费督查等总会现场检查项目重合，时间紧、任务重。

该局法二处与信科处“联合作战”，由监管处室在现场提供检查思路进行“精确制导”，由信科处在局内提供建模辅导进行“火力支援”。

场内场外协同推进，既能够针对检查发现的疑点进行迅速排查，又能及时反馈模型效果，提高模型质量和精准度。

（二）全员参与，以实践应用推动理念转变。

该局在检查开始之前即组织检查人员进行EAST方面基础知识的培训，并要求各个检查人员就所各自检查方向提出EAST建模思路。

在检查过程中，由主查人对具备一定基础且具有相关建模思路的检查人员予以建模辅导，帮助其将检查思路落到实处。

在此次检查项目中，共有4个检查人员建立模型10个，筛选出疑点数据335笔；其中检查确认问题4个，涉及业务129笔，未确认问题的模型也为档案抽查提供了线索，取得了良好的应用成效。

一是降低了EAST系统使用门槛，扩大受众面；二是取得实质运用成果，避免培训流于形式；三是提高检查人员参与感，以实际运用成效提升对 1EAST系统的认同度；四是转变检查思路，培养检查人员运用EAST系统的习惯，提高检查效率。

（三）以查促改，推动机构建立内审筛查系统。

该局自2013年起在对该机构开展的所有检查项目均采用EAST系统进行数据筛查，起到了很大的示范和启发作用，最终推动该行建立起具备类EAST建模功能的内审稽核系统。

在有效提高银行数据治理水平和内生风险防控能力的同时，拓展了EAST系统的适用范围，弥补EAST数据的不足。