渝三峡A：2011年第八次(六届第十二次)董事会决议公告 2011-07-20

证券代码：000565 证券简称：渝三峡A 公告编号：2011-002 重庆三峡油漆股份有限公司监事会2011年第一次（六届三次）会议决议公告重庆三峡油漆股份有限公司监事会2011年第一次（六届三次）会议于2011年2月21日上午9点在重庆石坪桥公司三楼会议室召开。

本次会议通知及相关文件已于2011年2月11日以书面方式通知送达全体监事。

本次会议应到监事5名，实到监事5名，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。

会议由监事会主席万汝麟先生主持。

会议以5 票同意，0 票反对，0 票弃权审议并通过如下决议：一、审议并通过公司《2010年度监事会工作报告》；二、审议并通过公司《2010年度报告正文及摘要》；公司监事会对2010年年度报告的书面审核意见：1、公司依法运作情况：公司监事会按照监事会议事规则，通过列席董事会、行政办公会等，认真履行职责。

监事会认为，本报告期内，公司决策程序合法，有较完善的内控制度，公司的董事、经理在经营活动中未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、公司财务情况：监事会根据了解的情况认为，公司财务报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。

3、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目有不一致情况，监事会认为变更程序合法，均履行了相应的审议程序并及时进行了信息披露，维护了广大股东的利益。

4、公司报告期内发生和报告期以前发生延续至报告期内的有关资产收购、出售事项，监事会认为，其中未发现内幕交易情况，其行为公开、公平、合理，符合上市公司和全体股东的利益，没有损害中小股东利益或造成公司资产流失的情况发生。

5、报告期内公司发生的关联交易公平合理，体现了公允的市场原则，未发现有内幕交易及损害部分股东权益或公司利益的情况。

6、报告期内，天健正信会计师事务所有限公司出具的审计报告意见及所涉事项客观公允地反映了公司的实际情况，监事会对该报告内容及结论均无异议。

三、审议并通过公司《2010年度财务决算报告》；四、审议并通过公司《关于控股子公司重庆三峡英力化工有限公司计提资产减值准备的议案》；五、审议并通过公司《关于公司长期股权投资计提资产减值准备的议案》；上述《关于控股子公司重庆三峡英力化工有限公司计提资产减值准备的议案》、《关于公司长期股权投资计提资产减值准备的议案》监事会认为：公司按照企业会计准则和有关规定计提资产减值准备，符合公司的实际情况，计提后能够更加公允地反映公司的资产状况，同意本次计提资产减值准备。

项目的资金筹措方案（一）计划资金筹措方案按已明确的资金来源，建设期可为三峡工程提供资金2236.6 亿元。

其中前11 年381.7 亿元，包括：1、三峡工程建设基金。

从1993 年起，全国用电每kW?h 加价3 厘钱；从1994 年起，征收标准提高到4 厘钱，三峡基金不计息、不还本，作为国家对三峡工程的投入。

征收电量的计算口径是：按现行发电量的67%计算，并考虑8%的年递增率，三峡工程20 年建设期可征收三峡基金845.7 亿元，其中前11年为305.7 亿元。

2、葛洲坝电厂筹资。

包括两个部分：一是发电利润，二是电价微调收入。

葛洲坝电厂从1993 年起，上网电价每年提高1分，至1996年，共提高4分。

20年，这两部分可为三峡工程提供建设资金1192.2亿元，其中前11 年为65.2 亿元。

3、三峡电厂发电收入。

三峡电厂自2003年开始发电，建设期累计可发电5079亿kW?h，按每kW?h创造0.25元的所得税利润计算，至2013 年累计可筹集1269.7 亿元，其中前11 年可筹资8.8亿元。

（二）实际筹资方案但是在实际执行过程中，三峡公司并没有按照这一筹资方案运作。

我们分析认为，主要原因就是成立了长江电力股份有限公司。

2002 年9 月，中国三峡总公司作为主发起人，设立了中国长江电力股份有限公司，经营管理葛洲坝电厂和三峡电厂发电资产。

三峡总公司改制重组的思路是：以葛洲坝电厂为基础,优化重组三峡总公司电力生产业务，改制成立长江电力股份公司，在2003 年三峡首批机组投产发电期间，实现首次公开发行并上市的目标，之后，运用多种融资渠道募集资金，逐步收购三峡投产机组，三峡总公司将所筹集资金用于长江上游水力资源的滚动开发。

2003年10月，长江电力 A 股发行成功，11月18日，长江电力 A 股在上海证券交易所上市。

因为新成立的长江电力经营管理葛洲坝电厂和三峡电厂发电资产，产生的利润自然归长江电力所有，长江电力要用这些收入去购买母公司的投产机组，这样一来，原定的筹资方案中第二项和第四项资金来源就无法获得了。

2015年第12号公告：中国长江三峡集团公司2013年度财务收支审计结果（2015年6月28日公告）根据《中华人民共和国审计法》的规定，审计署2014年对中国长江三峡集团公司（以下简称三峡集团）2013年度财务收支情况进行了审计，重点审计了三峡集团总部及中国长江电力股份有限公司（以下简称长江电力）、中国三峡新能源公司（以下简称三峡新能源）等11家二级单位，并对有关事项进行了延伸和追溯。

一、基本情况三峡集团成立于1993年9月，2013年底注册资本1495.37亿元，拥有全资和控股子公司169家、参股公司68家、事业单位1家，主要从事长江中上游水电资源开发、水利水电技术服务、水电站运行、风电开发、风电场运行管理、水利水电工程所需物资设备的销售、住宿经营的管理等。

据三峡集团合并财务报表反映，2013年底资产总额4333.92亿元，负债总额1863.38亿元，所有者权益2470.54亿元；当年实现营业收入426.08亿元，净利润175.95亿元，资产负债率43%，净资产收益率7.45%，国有资本保值增值率107.03%。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计了该公司2013年度合并财务报表，并出具了标准无保留意见的审计报告。

审计署审计结果表明，三峡集团规划全局发展，突出水电主业；培育开发新能源业务，拓展海外市场；完善现代企业制度，加强内部管理。

审计也发现，三峡集团在经营业绩、发展潜力、廉洁从业等方面还存在一些违规问题。

二、审计发现的主要问题（一）经营业绩方面。

1．财务收支方面。

（1）2010年至2014年1月，三峡集团总部及2家下属单位将应计入营业外收入的财政补助款在往来科目核算、违规列支应由职工个人承担的费用、合并财务报表未抵销部分内部交易等，造成收入少计6.85亿元、多计7149.71万元，成本费用多计3.15亿元、少计253.99万元，投资收益少计1.94亿元、多计1.29亿元，由此导致4年间少计利润9.91亿元，其中2013年少计利润2.64亿元。

原三峡证券高管集体被查今年8月，原三峡证券五名高级管理人员被司法调查，据悉主要问题是涉嫌操纵股票，损公肥私。

目前正在接受湖北省公安厅的调查，未正式逮捕。

据记者采访获悉，这一案件是由公安部移交湖北省公安厅办理，溯其源则是近期由中国证监会移交给公安部的数个证券金融要案之一。

2002年5月，三峡证券注册地由湖北宜昌迁至上海，同时更名为亚洲证券。

去年9月，三峡证券注册资本金由1.5亿元增至10.329亿元，其中，公积金转增资本金3600万元，其余8.469亿元向新股东募集。

银河证券与中国泰盛投资控股有限公司、邯郸钢铁股份有限公司并列第一大股东，分别出资2亿元，持有19.36％的股份。

据悉，被调查的原三峡证券高管包括原董事长邓贵安、总经理李洪尧、副总经理周宏、柴丛和李晓春，在被羁押前均作过脱身安排，仿佛已然成功金蝉脱壳，但终未免于司法追究。

而记者采访的多位人士对此均并不惊讶，多称“出事是早晚的事”。

坐庄深南玻一位原服务于三峡证券的不愿透露姓名的人士告诉记者，深圳证管办2001年就调查过三峡证券深南玻（深交所上市公司，股票代码000012，现更名为南玻科控）股价操纵案，当时对持有深南玻5万股以上的账户都进行了调查，证监会也多次传唤有关人员了解情况，但是“一直没有结论”。

虽然没有结论，一位知情者告诉记者，证监会对三峡证券明确指示：深南玻股票只准卖，一股都不准买。

深南玻是2000年的股市大牛股，让三峡证券这家原本没有多少名气的地方性小券商名声大振。

深南玻1999年亏损1.69亿元，每股收益－0.25元，而2000年净利润达到1.64亿元，每股收益0.24元，业绩骤然上升。

2000年2月底，深南玻开始启动，在两个月的时间里从5.4元一口气涨到了25.82元，走势完全独立于大盘，是名副其实的大牛股。

2000年9月12日达到最高价28.5元，与当年底最低价4.81元相比，涨幅492.52％。

2000年与2001年，深南玻成为深圳市场股票集中度最高的个股，分别达到92％和89％。