纠正与预防措施落实记录表

说明：经评审确定需要采取纠正/预防措施验证栏，原因分析、措施和实施情况由责任部门填写。如不合格和措施涉及多个部门时，由总经理/管理者代表签发至相关部门。如不合格和措施涉及供方时，由供方代表及责任部门负责人共同签字确认。
编号：
责任部门
措施类型
纠正措施预防措施改进措施
已发现/潜在不合格描述：
发现人/日期：
原因分析：
责任人/日期：
□ 纠正措施 □ 预防措施 □ 改进措施
责任人/日 期：
实施情况：
责任部门负责人/日期：
验证记录：□ 满足 □ 基本满足 □ 不满足
不满足原因/下一步要求：
验证人/日期：部门负责人/日期：分管领导/日期：

3、产品受冷热等物理因素影响，变形外露。
分析人:
纠正措施/预防措施（须明确实施人、具体内容和完成时间）
1、即组织人员对外露的管线以及挂接件进行隐蔽整理；
2、加强检查频率，防止类似事件再度发生
责任部门负责人：
实施结果（自查）
该问题已解决
部门负责人：
效果验证：
1、己完整改、整改措施有效
验证人：
纠正预防措施实施记录表
文件编号：
责任部门技术部措施类别纠正措施
现存/潜在不合格事实描述：
XXXX年5月18日XXX有限公司综合智能化系统项目布线过程中，部分管线外露于地面，影响安全以及整体美感。
填写人：
原因分析
1、布线人员操作过程中，工作疏忽，导致未能发现分管线以及挂接件外露；
2、管线以及挂接件在布线过程中，固定方式不当，导致未能有效固定而外露;

输入系统流程
输入系统流程
标准化规范评价
规范程度自我评价
内部评价
部门内部评价
系统评审
标准化体系评审
记录人：审核人：
说明：1.支撑对象：《纠正和预防措施管理制度》；2.适用范围：公司安全生产管理的检查；3.要求：安全环保部每季度至少检查记录一次。“执行状况”栏填“正常”或“不能执行”，不能执行的项目填写“需要纠正/预防”栏，指定“负责单位”、“负责人”、“落实时间”；
纠正与预防措施检查记录表ຫໍສະໝຸດ 年月日实施对象内容
执行状况
是否需要纠正、预防
责任单位
责任人
落实
时间
安全生产委员会的活动
安排的各种活动和工作
培训程序评估
培训计划
培训报告
符合性评价
风险评价
危险源辨识流程
岗位风险评价流程
检查系统
巡回检查
例行检查
综合检查
专项检查
职业卫生监测
劳保用品使用状况
事故调查
事件调查流程
变化管理流程

序 号
不合格项目
纠正和预防措施实施情况一览表
2017 年
月
纠正措施
预防措施
责任人
发出日期 完成期限
验证人
验证结果及完 成时间
备注
1
仓库个别品种的《进口XX注册 全面收集药品质 要有收集计划，
证》不清晰
量信息
每月检查
6月15日 6月20日
合格，已于6 月20日完成
2
11月份未定期做养护汇总分析 报告
及时向供应商索 取和续签质量保
5
XX未佩戴胸卡
清洁干净并铺上 日常加强清洁卫 一层KT板以防潮 生和店堂陈列环
防霉,
境的监测
6月15日 6月20日 6月15日 6月20日 6月15日 6月20日
合格，已于6 月20日完成
合格，已于6 月20日完成
合格，已于6 月20日完成
序 号
不合格项目
纠正措施
预防措施
责任人
发出日期 完成期限
证协议
加强首营企业日 常管理，每个月
自查
6月15日 6月20日
合格，已于6 月20日完成
3
未及时上报不良反应信息
按要求将6月份 近效期月报表填
报完整
要及时检查和及 时记录
加强养护员等相
4
XX分店拆零工具未密封
制作黄底的“暂 停发货”牌
关人员的培训， 在日常加强养护 检查，发现有质
量问题及时上报
将天花板污染处 培训相关人员，
验证人
验证结及完 成时间
备注

□品质异常；□客户报怨；□其他；
备注：当出现环境、安全、质量目标等不达标时在“其他”类钩选，并在“问题现象说明”一栏具体填写不符合情况。
纠正预防及持续改进措施表
发件日期：发件部门：承办部门：
问题现象说明
品名：产品编号：批号：
发件者
主管
原因分析
承办者
主管
纠正及预防措施
承办者
主管
预计完成日期：年月日
实际完成日期：年月日
改进措施
承办者
主管
预计完成日期：年月日
实际完成日期：年月日
纠正改进效果确认
发件者
主管
批示Hale Waihona Puke 副总质量安全负责人
品管部经理
备注

1.针对产品，察看现场，是否按照措施去实施 2.制订抽样计划，定期抽检产品，通病是否消失 专项检查中发现的管 理过程及产品的通病 3.措施要固化成标准，以后按照此标准进行实施 4.针对管理过程通病，措施实施后，通过管理评审或内审的方式来 验证 1.察看现场，是否按照措施去实施（建立相应的收集数据方法） 相关方普遍反映的问 2.收集相关的数据及信息，对数据及信息进行分析，判断问题是否 题 消失 3.对相关方进行调查，是否还有相应的问题反映 通过数据分析得到的 1.察看现场，是否按照措施去实施 可能产生不符合的趋 2.措施实施后，定期观察数据，收集一定量的数据利用统计分析原 势 理，对数据分析，不符合的趋势是否发生改变，
注意：
不论是纠正措施还是预防措施，在制订措施时， 都不要引起二次不合格发生，否则措施无效，同 时对新的不合格仍要采取纠正措施
Q&A
纠正与纠正措施的区别
纠正：为消除已发现的不合格而采取的措施。 纠正措施：为消除已发现不合格或其它不期望出现情况的原因而采取的措施。 二者相同点：1.都是措施 2.都是针对不合格 二者的区别 1.针对性不同 纠正针对的是不合格，是对不合格的现象所采取的措施；而纠正措施针对的是产生不 合格原因，针对的是现象后面的本质 2.时效不同 纠正是“返修”、“返工”、“降级”或调整，是对现有的不合格所进行的当机立断的 补救措施，当即发生作用，而纠正措施是针对不合格原因采取措施，从根本上消除问 题根源 ，通过跟踪验证才能看到效果。 3.目的不同 纠正是对不合格的处置，而纠正措施是为了防止已出现的 不合格、缺陷、或其他不希 望的情况再次发生 4.效果不同 纠正只是针对不合格的处置，问题可能会再次发生，纠正措施是针对产生问题的原因， 可能会导致文件、体系等方面的更改，是从根本上解决问题 5.触发条件不同 一般情况下，所有的不合格都应立即进行纠正，但不是所有的不合格都会采取纠正措施， 需要采取纠正措施的四种情况：审核发现的不合格，顾客抱怨的不合格、反复出现的 不合格以及后果严重的不合格。

月24日
效果验证：
1、已完整改、整改措施有效
验 证 人：林民豪2017年10月24日
纠正措施/预防措施实施记录表
序号：
责任部门
集成项目部
措施类别
纠正措施
现存/潜在不合格事实描述：
2017年10月23日广州酷旅旅行社有限公司六楼机房搬迁改造项目布线过程中，部分管线外露于地面，影响安全以及整体美感。
填写人:林民豪2017年10月23日
原因分析
1、布线人员操作过程中，工作疏忽，导致未能发现分管线以及挂接件外露；
2、管线以及挂接件在布线过程中，固定方式不当，导致未能有效固定而外露；
3、产品受冷热等物理因素影响，变形外露。
分析人：庞康满2017年10月23日
纠正措施/预防措施（须明确实施人、具体内容和完成时间）
1、立即组织人员对外露的管线以及挂接件进行隐蔽整理；
2、加强检查频率，防止类似事件再度发生
责任部门负责人:庞康满2017年10月24日

XXXX-CX22-ZJL02(0)-2016
纠正和预防措施实施记录
受审核部门
水泥室力学室
审核员
受审部门负责人
审核地点/时间
水泥室力学室
不合格事实描述：
1现场查看标准砂没按要求存放和保管
2现场查看钢筋试验完毕后，随意堆放，没贴样品唯一性标识，没按要求存放在样品室
不符合要素条款号4.4.6 4.5.18
1.查看水泥试验用标准砂已按规定正确存放
2.查看检测完毕的钢筋样品已加贴样品标识并放入留样室
审核员：日期：
注：本表格自2016年3月1日起生效。
1.要求水泥室检测员在2016年8月6日前完成对标准砂的合理存放
2.要求钢筋检测员在2016年8月6日前对检毕样品加贴唯一性标识并放入样品留样室
审核员审核组长：日期：
纠正措施完成情况：
1.水泥试验用标准砂已按规定正确保管
2.检测完毕的钢筋样品加贴标识并放入留样室
受审部门负责人：日期：
纠正措施的验证：
标准要求采取纠正措施
不合格类型：1.体系性2.实施性3.效果性
审核员：日期：受审部门负责人：日期：
纠正措施计划：
1.根据《期间核查程序》，按要求正确储存和保管标准砂
2.根据《样品管理程序》，对试验完毕的钢筋加贴样品标识并放入留样室
受审部门负责人：日期：
纠正措施批准：
质量负责人：日期：
要求完成日期及验证方式：

对GB/T19001-2008标准学习不够，对本公司的质量管理体系文件要求理解不深，特别是对《产品防护控制程序》的要求学习不够，做起来就偏离标准和文件的要求。
责任部门：仓库
原因分析部门：仓库签名：日期：
预防措施
1、本部门组织老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是7.5.5《产品防护》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
**-ZJ-8.5-02
不合格种类：□质量管理体系实施或效果□产品
潜在不合格事实描述：
2013年5月10日检查发现：成品库防护不到位，成品有锈蚀存在，经查屋面有漏雨现象。
不符合GB/T19001-2000标准7.5.5条款中“组织应针对产品的符合性提供防护”的要求。
发生部门：仓库签名：日期：
原因分析（确立责任部门）
4、加强平时的监督检查，发现问题及时整改。
责任部门：车间签名：日期：
验证结果：
经2013年4月4日现场复查，已组织员工深入学习GB/T19001-2008标准，并加大了GB/T19001-2008标准的宣传力度，提高了员工的质量意识和贯标意识，预防措施有效。
验证部门：验证人（内审员）：日期：
预防措施处理单
责任部门：签名：日期：
验证结果：
验证部门：验证人（内审员）：日期：
原因分析部门：车间签名：日期：
预防措施
1、本部门组织按排老师进一步讲解GB/T19001-2008标准，特别是6.2.2《能力、意识和培训》条款，弄清其要求，自觉按要求做好。
2、本部门组织员工自学本公司的质量管理体系文件，特别是《人力资源控制程序》，弄清其要求，自觉按要求做好。
3、加大GB/T19001-2008标准的宣传力度，以提高员工的质量意识和贯标意识。