广西2017年上半年期货法律法规：设立变更与业务终止考试试卷

2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。

A.每份基金收益、7日年化收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率答案:C2.基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.外部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制答案:D3.基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30B.60C.90D.180答案:C4.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。

A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略答案:C5.基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。

A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性答案:A6.基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案:B7.基金经理任职应当具备的条件包括（）。

A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案:A8.基金管理人应当在基金（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告答案:B9.目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。

证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。

A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。

2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

2017年上半年广西期货法律法规：董事、监事试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当股指期货价格高估时，交易者可以通过，进行正向套利。

A：卖出股指期货，买入现货股票B：卖出现货股票，买入股指期货C：同时买进现货股票和股指期货D：同时卖出现货股票和股指期货2、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行核准。

A．中国证监会B．中国银监会C．国务院商务主管部门D．国家外汇管理局3、下列关于期货公司的说法，正确的有__。

A．期货公司是期货市场的中介组织B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果4、是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

A：期货合约B：期权合约C：股票D：有价证券5、在买入期货合约后，如果价格下降则进一步买入合约，这种策略称为（）。

A．金字塔式买入B．金字塔式卖出C．平均买低D．平均卖高6、扩张性财政政策之命名是因为它____A：包含了国家货币供给扩张的内容B：必然使政府规模扩大C：目的在于使物价更稳定D：是设计用于扩大实际GDP的7、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括__。

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理制度和内部控制制度D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件8、欧洲联合交易所由（）合并而成。

A：德国法兰克福期货交易所与法国期货交易所B：德国法兰克福期货交易所与瑞士期权和金融交易所C：法国、荷兰、比利时3国期货交易所D：法国、荷兰、德国三国期货交易所9、下列形态中，反转没有明显信号的是__。

2017年上半年广西期货从业资格：期货市场基本制度试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203B．193C．197D．1962、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构3、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金6、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算8、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。

A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线9、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

2017年广西期货从业法律法规第一章：期货交易所试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A．国家B．投资者C．期货公司D．期货交易所2、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。

A：2个月B：3个月C：6个月D：4个月3、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。

某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。

A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行4、我国期货交易所是（）。

A．行业自律性非法人社团B．行业自律性法人社团C．按章程和交易规则实行自律管理的法人单位D．按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位5、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。

A．具有相应的决策机制和操作流程B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C．不存在严重不良诚信记录D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录6、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。

当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。

A：22.375，28.5B：28.5，22．375C：0.22，375D：22.375，14.3757、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。

2017年12证券从业《法律法规》仿真卷及答案(1)1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。

A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。

A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。

A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。

A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。

A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。

A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。

A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。

A.标的资产B.执行价格C.利率D.期权费14.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是( )。

广西2017年上半年期货从业资格证利率期货：套期保值策略考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场的流动性风险可分为__。

A．资金量风险B．流通量风险C．汇率风险D．利率风险2、商品基金的组织结构包括（）。

A．商品交易顾问B．商品基金经理C．交易经理D．托管人3、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计年度B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C．近2年内未受过刑事处罚D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚4、套期保值有助于规避价格风险，是因为__。

A．期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变B．现货市场和期货市场的价格变动趋势相同C．期货市场和现货市场走势的“趋同性”D．当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致5、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过，但经中国证监会批准延长的除外。

A：1个交易日B：2个交易日C：3个交易日D：5个交易日6、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2B．3C．5D．107、外汇期货交易量较小的原因主要有__。

A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感8、某投机者买入CBOT10年期国债期货合约，成交价为98-175，然后以97-020的价格卖出平仓，则该投机者__美元。

A．盈利1484.38B．亏损1484.38C．盈利1550D．亏损15509、趋势线的作用是______。

广西2017年期货基础知识：期货交易流程考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。

A．促进本国经济国际化B．锁定生产成本，实现预期利润C．促进本国经济的国际化发展D．为政府宏观调控提供参考依据2、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A．中国证监会B．中国证监会派出机构C．期货保证金安全存管监控机构D．中国期货业协会3、下列不能构成贪污罪的主体是（）。

A．甲为某国有期货公司工作人员B．乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员C．丙为某国有期货经纪公司里面的临时工D．丁为期货业监管人员4、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A．依法予以警告B．予以警告，并处以3万元以下罚款C．要求期货公司解聘该人员D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格5、期货投资咨询从业人员开展投资咨询业务，应当接受的自律管理A：国务院B：中国期货业协会C：中国证监会D：期货交易所6、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。

A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓C．持仓的增加应渐次增加D．持仓的增加应渐次递减7、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。

A．资本投入量大B．转手困难C．要求实物交割D．场所有限8、江恩方形图的测试方法是在一张方格纸上，以商品价格某个中期性的低点(或者高点)做为中心，按__旋转。

A．从上至下B．从左至右C．顺时针方向D．逆时针方向9、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起日内报告中国证监会。

A：10B：8C：15D：2010、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。

A．协助办理开户手续B．代理客户从事期货交易C．划转期货保证金D．收付期货保证金11、2008年9月20日，某投资者以120点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看跌期权，同时又以150点的权利金卖出一张9月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。

A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

安徽省期货从业法律法规第四章：设立、变更与业务终止考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、2008年2月10日，某投资者以120点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时，又以180点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。

那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。

A．10000B．10060C．10100D．102002、期权价格由两部分组成。

A：时间价值和内涵价值B：时间价值和执行价格C：内涵价值和执行价格D：执行价格和权利金3、当期权为____时，期权的时间价值最大。

A：平值期权B：实值期权C：虚值期权D：极度虚值期权4、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。

A：自有资金B：风险准备金C：非结算会员的保证金D：非结算会员的银行账户资金5、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。

5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手=10吨，则该交易者套利的结果为__元。

A．亏损150B．获利150C．亏损200D．获利2006、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。

A．收付期货保证金B．划转期货保证金C．代理客户从事期货交易D．协助办理开户手续7、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。

A．告知客户投诉的途径、方法和程序B．为客户提供合理的投诉渠道C．暂停为投诉客户提供服务D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉8、在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能__当时的市场价格。

期货法律法规测试题带答案1．国债充抵保证金的，期货交易因此充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准运算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格显现同方向连续涨跌停板时，期货交易所能够采纳的措施是（）。

A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险预备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入专门情形并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明差不多发出上述通知的，对客户因连续持仓而造成扩大的缺失，应当承担要紧赔偿责任，赔偿额（）。

A．为缺失的百分之五十以上B.不超过缺失的百分之五十C．为缺失的百分之八十以上D.不超过缺失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的储存期限应当许多于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情形。

A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营治理要紧负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定治理和使用，但应当第一用于（）。

A．职工福利 B.会员分红C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住宅地的中国证监会派出机构报告。

天津2017年期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。

A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间D．后1分钟为集合竞价撮合时间2、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A．1B．2C．3D．63、过度投机行为不会__。

A．拉大供求缺口B．破坏供求关系C．减缓价格波动D．加大市场风险4、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是__。

A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证．A：1；1B：1；2C：2；2D：2；36、失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在____岁以上至法定退休年龄，且具有劳动能力的人的全体。

A：18B：16C：20D：227、标准普尔500指数的计算方法为______。

A．简单算术平均法B．加权算术平均法C．几何平均法D．最小二乘法8、上海期货交易所交易的品种包括（）。

A．燃料油B．黄金C．铜D．天然橡胶9、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

广西2017年上半年期货从业期货法律法规：期货结算业务监督管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。

A．必须具有进出口权才能申请境外期货业务B．申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C．在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D．没有明确说法2、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。

A．指定受托人并明确其受托权限B．约定联络方式C．约定指令下达方式D．约定受托人的违约责任3、大豆提油套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约4、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。

A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约D．EUREX的中期国债期货合约5、下列操作不符合套利交易行为特征的有__。

A．开仓时要同时买入与卖出，平仓时可以根据情况先平仓获利的盘B．套利交易指令下达时可以先后报出买入与卖出期货合约的价格C．用套利来保护已亏损的单盘交易D．由于套利交易的低风险与低保证金等特点，因此可以超额套利6、在我国的期货交易中。

黄大豆1号的替代物包括（）。

A．一等黄大豆B．二等黄大豆C．三等黄大豆D．四等黄大豆7、下列______属于超卖状态。

A．WMS=70B．WMS=15C．WMS=85D．K=858、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__。

A．期权多头方B．期权空头方C．期权多头方和期权空头方D．都不用支付9、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

广西2017年上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）1、下列各项中，—不是基金营销特殊性的主要体现。

A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性2、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。

A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来3、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。

A.资产负债表B.利润表C.所有者权益（基金净值）变动表D.现金流量表4、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足一个月的除外。

A：6B：9C：12D：155、基金销售的—要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性6、下列不属于基金利润来源的是_。

A.存款利息收入B.发放贷款利息收入C.投资收益D.公允价值上升带来的收益7、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币―A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。

A.3%B.5%C.10%D.12%9、基金运作发生的费用—基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A：大于B：小于C：等于D：大于或等于10、对—投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A.积极型B.保守型C.投机D.稳健型11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。

广西2017年上半年基金从业资格：期权合约概念考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加2、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性4、证券市场的产生与发展主要归因于__。

A．信用制度的发展B．股份制的发展C．商品经济的发展D．社会化大生产的发展5、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。

A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统6、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性7、基金合同的主要披露事项不包括____A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容8、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。

A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书9、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。

A．投资组合报告B．年度报告C．季度报告D．临时报告10、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通11、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则12、基金的会计年度为__。

2017年上半年广西期货从业：设立期货公司条件试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C．股东未按照出资比例行使表决权D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏2、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。

A．财务状况B．诚信状况C．年龄和学历D．相关投资经历3、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。

A．扩大B．缩小C．不变D．不确定4、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小5、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A．职工福利B．会员分红C．股东分红D．保证期货交易场所、设施的运行和改善6、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。

A．标的物市场价格波动频繁程度B．标的物市场价格波动波幅大小C．标的物交割月份D．标的物交易时间7、下列哪种情况属于超卖状态__A．WMS=85B．WMS=15C．K=85D．D=858、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．百分之六十B．百分之八十C．百分之二十D．百分之四十9、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。

A．弱市B．强市C．不弱不强D．牛市10、下列__情况将有利于促使本国货币升值。

2017年上半年浙江省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。

4月20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。

如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。

A．-75000B．-25000C．25000D．750002、董事会秘书行使下列（）职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作3、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。

A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定4、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括的内容有__。

A．保证金标准B．结算流程C．争议处理方式D．违约责任5、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。

A．以本人的年收入证明文件为准B．以近1个月的金融类资产证明文件为准C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分6、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。

A．5%～10%B．10%～15%C．15%～20%D．20%～25%7、目前，下列不是大连商品交易所交易品种的是。

2017年上半年广西期货从业：设立期货公司条件试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有以下__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C．股东未按照出资比例行使表决权D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏2、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。

A．财务状况B．诚信状况C．年龄和学历D．相关投资经历3、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。

A．扩大B．缩小C．不变D．不确定4、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小5、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于〔〕。

A．职工福利B．会员分红C．股东分红D．保证期货交易场所、设施的运行和改善6、期货合约涨跌停板确实定主要取决于__。

A．标的物市场价格波动频繁程度B．标的物市场价格波动波幅大小C．标的物交割月份D．标的物交易时间7、以下哪种情况属于超卖状态__A．WMS=85B．WMS=15C．K=85D．D=858、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的〔〕。

A．百分之六十B．百分之八十C．百分之二十D．百分之四十9、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性__。

A．弱市B．强市C．不弱不强D．牛市10、以下__情况将有利于促使本国货币升值。