2020年从资资格考试《期货法律法规》模拟卷(第73套)
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2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司2、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。
A 、应当退出委托关系 B 、应当向投资者披露 C 、应当向董事会披露 D 、应当向所在经纪公司披露3、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间4、宋体MATIF 是（ ）的简称。
A 、芝加哥期货交易所B 、伦敦金属交易所C 、法国国际期货期权交易所D 、纽约商业交易所5、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）。
A 、中金所 B 、期货公司C 、证券公司D 、证监会6、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。
A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益7、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）。
A 、杠杆作用 B 、套期保值 C 、风险分散 D 、投资“免疫”策略8、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。
A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度9、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合练习试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合练习试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A 、当日 B 、前一交易日 C 、次日 D 、下一交易日2、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。
A 、50% B 、100% C 、150% D 、200%3、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。
A 、拘留 B 、传讯 C 、提示 D 、限制人身自由4、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。
A 、证券公司B 、期货公司C 、中国期货业协会D 、期货交易所5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属C 、同学D 、朋友6、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。
A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门7、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A 、1 B 、5 C 、3 D 、28、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A 、中国证监会 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司9、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题模拟试卷D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题模拟试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。
A 、理事会 B 、理事长 C 、董事会 D 、1/3以上会员2、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。
A 、会员统一结算制度 B 、会员分级结算制度 C 、保证金结算制度 D 、每日无负债结算制度3、期货公司首席风险官向（ ）负责。
A 、中国期货业协会 B 、期货交易所 C 、期货公司监事会 D 、期货公司董事会4、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。
A 、管理人员的产生、任免及其职责B 、保证金的管理和使用制度C 、章程修改程序D 、财务会计、内部控制制度5、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A 、7个工作日 B 、10个工作日C 、15个工作日D 、20个工作日6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A 、保障基金管理机构 B 、期货投资者 C 、期货公司 D 、期货交易所7、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。
A 、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B 、合格境外机构投资者 C 、证券公司 D 、外资企业8、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A 、国家机关B 、国务院期货监督管理机构C 、期货业协会的工作人员D 、作为期货交易所会员的某企业法人2、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A 、动力煤 B 、铁矿石 C 、原油 D 、燃料油3、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／24、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。
A 、8% B 、10%C 、12%D 、15%5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A 、总经理指定的人员 B 、总经理指定的副总经理 C 、董事长 D 、会计6、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A 、信用风险 B 、经营风险 C 、价格风险 D 、汇率风险7、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、《经纪合同》约定的时间8、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
A 、结算业务 B 、自营业务 C 、经纪业务 D 、咨询业务9、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员 B 、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员10、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合练习试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合练习试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。
A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行2、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。
A 、美元指数下行 B 、美元贬值 C 、美元升值 D 、美元流动性减弱3、宋体1882年CBOT 允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D 、以对冲合约的方式了结持仓4、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 、2B 、3C 、5D 、75、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A 、可用资金余额B 、持仓盈利C 、期末权益D 、风险度6、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A 、15日 B 、20日 C 、30日 D 、60日7、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A 、WMS=85 B 、WMS=15 C 、K=85 D 、D=858、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT ）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试卷A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体MATIF 是（ ）的简称。
A 、芝加哥期货交易所 B 、伦敦金属交易所 C 、法国国际期货期权交易所 D 、纽约商业交易所2、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、中国证监会有关法规 B 、中国期货业协会的自律规则 C 、中国期货业协会的章程 D 、公司章程3、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员 B 、特别结算会员 C 、交易结算会员D 、普通结算会员4、下面不属于技术分析手段的有（ ）。
A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量5、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个6、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、77、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
A 、20万元 B 、50万元 C 、80万元 D 、100万元8、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
A 、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B 、决定对违规行为的纪律处分C 、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D 、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案2、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。
A 、终止或者暂停部分期货业务B 、停止批准新增业务或者分支机构C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D 、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 3、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险4、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、105、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、66、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
2020年7月期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、72、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、103、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）。
A 、美元指数下行 B 、美元贬值 C 、美元升值 D 、美元流动性减弱4、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。
A 、期货公司对客户收取的保证金标准B 、交易所规定的保证金标准C 、交易所对结算会员收取的保证金标准D 、结算会员对交易会员收取的保证金标准5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A 、总经理指定的人员B 、总经理指定的副总经理C 、董事长D 、会计6、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（ ）点。
A 、20 B 、120 C 、180 D 、3007、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（ ）。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、102、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。
A 、国务院银行业监督管理机构 B 、中国人民银行C 、国务院期货监督管理机构D 、商务部3、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1个月 B 、2个月 C 、6个月 D 、1年4、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。
A 、盗窃罪 B 、贪污罪 C 、挪用资金罪 D 、职务侵占罪5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A 、1000 B 、2000 C 、3000 D 、50006、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间2、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）。
A 、1年 B 、5年 C 、10年 D 、20年3、股指期货的交割方式是（ ）。
A 、以某种股票交割 B 、以股票组合交割 C 、以现金交割 D 、以股票指数交割4、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2个工作日 B 、3个工作日 C 、5个工作日 D 、7个工作日5、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A 、期货交易所B 、商品交易市场C 、商品产地D 、买卖双方约定的场所6、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。
A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险7、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（ ） A 、15;15 B 、15;30 C 、30;45 D 、30;608、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
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2020年从资资格考试《期货法律法规》模拟卷考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，( )。
A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金2.非结算会员的客户出入金，只能通过( )的期货保证金账户办理。
A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员3.证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.1B.3C.5D.64.会员制期货交易所的理事会会议至少每( )召开一次A.3个月B.半年C.一年D.2年5.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。
A.10％B.20％C.30％D.40％6.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 ( )。
A.10%B.20%C.30%D.50%7.首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地( )报告。
A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所8.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出( )判断的关系A.独立、客观B.公平、公正C.自由、民主D.自主9.下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。
A.从业资格考试B.从业资格注册和公示、执业行为准则C.后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D.家庭道德守则10.当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )的诉讼请求确定管辖。
A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由11.首席风险官应当按时参加( )组织或者认可的培训。
A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所12.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所13.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )方式查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站14.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A.合法合规性B.违法操作C.违规操作D.风险操作程序15.公司制期货交易所设董事会，每届任期( )年。
A.1B.2C.3D.516.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者17.中国证监会对风险监管指标设置预警标准。
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。
( )A.120％；90％B.120％；80％C.150％；90％D.150％；80％18.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是( )A.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.批准期货交易所的成立D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项19.会员制期货交易所的总经理每届任期( )年。
A.1B.2C.3D.420.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是( )。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免21.被免职的首席风险官可以向公司住所地( )解释说明情况。
A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所22.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，( )期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员23.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是( )。
A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息24.( )依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司B.中国证监会C.证券公司D.中国证券协会25.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )年。
A.3B.5C.10D.2026.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
A.2％B.5％C.3％27.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。
A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日28.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。
A.从事期货业务的法律事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库29.期货投资者保障基金管理机构应当以( )设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货交易所名义B.保障基金名义C.期货公司名义D.期货投资者名义30.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。
A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会31.中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.20B.15C.1032.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入( )。
A.净资产B.净资本C.负债D.流动负债33.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处( )年有期徒刑。
A.3～5B.3～7C.5～7D.7～1034.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.诚实守信，恪尽职守35.期货公司应当在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.1536.( )，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的37.证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格38.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是( )。
A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》39.首席风险官应当保守( )的商业秘密和客户信息。
A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身40.依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所和中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会41.首席风险官向期货公司( )负责。
A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会42.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起( )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.15B.30C.45D.6043.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。
A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会44.中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督45.期货从业人员违法违规的，( )依法给予行政处罚。
A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所46.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告( )。
A.董事长B.理事长C.监事D.总经理或者相关负责人47.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1B.3C.5D.748.结算准备金最低余额应当由非结算会员以( )向全面结算会员期货公司缴纳。
A.自有资金B.公司资金C.财政资金D.银行贷款49.( )是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A.董事会B.理事会C.股东大会D.监事会50.证券公司开展中间介绍业务不应当提供( )服务。
A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.提供期货交易设施D.代理客户进行期货交易51.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是( )。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派．非会员理事由会员大会选举产生52.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是( )。
A.专用账户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行53.会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。
A.1B.2C.3D.554.经营机构应当每( )开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.月B.季C.半年D.年55.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地( )报告。