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证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
证券从业资格考试数字类知识点一、金融市场体系1.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
2021年4月6日，深证主板和中小板正式合并。
2.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
3.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
4.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
5.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
6.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
7.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
8.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
9.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格;公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件。
天学习法《证券交易》数字类及总结部分一、引言《证券交易》作为金融学科的重要组成部分，涉及大量的数字和计算。
天学习法是一种高效的学习方法，旨在帮助学生快速掌握《证券交易》中的数字类知识点，并能够灵活运用。
二、天学习法概述目标明确：明确学习《证券交易》的目的，确立学习目标。
结构化学习：将《证券交易》的知识点进行结构化，便于记忆和理解。
数字敏感性：培养对数字的敏感性，快速识别和处理数字信息。
实践应用：通过案例分析和模拟交易，将理论知识应用于实践。
三、数字类知识点梳理股票代码：了解不同股票代码的含义，如沪市A股以6开头，深市A 股以0开头。
指数计算：掌握股票指数的计算方法，如上证综指、深证成指等。
交易量与成交额：理解交易量与成交额的概念及其在证券交易中的重要性。
市盈率：学习市盈率的计算方法及其在评估股票价值中的应用。
市净率：掌握市净率的概念及其在投资决策中的作用。
四、学习方法记忆技巧：运用联想记忆、图像记忆等技巧，帮助记忆数字类知识点。
分组学习：将数字类知识点进行分组，便于系统学习和复习。
定期复习：定期对所学内容进行复习，巩固记忆。
互动学习：与同学进行讨论和交流，提高学习效率。
五、实践应用案例分析：通过分析真实案例，理解数字在证券交易中的应用。
模拟交易：参与模拟交易，实践所学的数字类知识点。
数据分析：学习使用数据分析工具，对证券交易数据进行分析。
六、总结部分知识整合：将所学的数字类知识点进行整合，形成完整的知识体系。
关键点回顾：回顾学习过程中的关键点，加深理解。
学习方法反思：反思学习方法的有效性，不断优化学习策略。
未来展望：思考如何将所学知识应用于未来的学习和工作中。
七、结语通过天学习法，《证券交易》中的数字类知识点不再是难题。
通过结构化学习、记忆技巧、实践应用等方法，学生可以更高效地掌握《证券交易》的数字类知识，并能够将其灵活运用到实际工作中。
证券从业资格的考点总结一、金融市场基础知识1. 证券市场概述1.1 证券市场的概念和种类1.2 证券市场的功能和作用1.3 证券市场的组织结构和监管机构2. 证券投资基础知识2.1 金融资产的基本特征2.2 投资者的风险偏好和资产配置2.3 投资组合的基本原理和分类3. 金融市场的法律法规3.1 证券法律法规的基本框架3.2 证券市场的交易制度和规则二、证券市场分析方法1. 基本面分析1.1 公司财务报表的分析方法1.2 宏观经济指标的分析和判断1.3 行业分析和比较2. 技术分析2.1 K线图和常用技术指标的解读 2.2 趋势线及形态分析2.3 市场情绪指标和交易信号的利用3. 市场资金流向的分析3.1 盈利能力指标和估值的分析3.2 资金流动性和市场风险的评估3.3 相关政策和事件对市场的影响三、证券业务及法律法规1. 证券交易业务1.1 证券经纪业务的操作流程1.2 证券交易的方式和场所1.3 买卖委托的操作与风险控制2. 证券发行与承销2.1 证券发行的基本流程与要素2.2 证券承销的工作内容和责任2.3 证券发行公司的监管规定3. 证券投资咨询3.1 证券投资咨询服务的主要内容3.2 投资者适当性管理与风险评估3.3 证券公司内控管理和投研团队建设4. 证券市场操纵与内幕交易4.1 证券市场操纵行为的特点和手法 4.2 内幕交易的概念和法律规定4.3 内幕信息的获取和使用限制四、证券公司运作与风险管理1. 证券公司的组织架构和职能1.1 证券公司的法律地位和经营范围 1.2 证券公司的内外业务部门设置1.3 证券公司的交易与风险管理2. 证券公司的风险管理2.1 风险管理的基本概念和要点2.2 证券公司的风险控制措施2.3 证券公司的风险评估和监管要求3. 证券公司的经营行为与合规管理3.1 证券公司的道德与职业操守3.2 客户权益保护与合规管理3.3 证券公司的内部控制和审计结语：以上是对证券从业资格考试的考点进行的总结，希望能对广大考生有所帮助。
有关处罚擅自公开发行或变相公开发行证券的1.退还所募集资金并加算银行存款利息2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元擅自改变公开发行证券所募集资金用途1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万非法设立期货公司、擅自从事期货业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万擅自设立证券公司、非法从事证券业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏1.罚款30~60万2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万属于变相公开发行证券1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准1.发行数额500万以上非法集资类犯罪的立案追诉标准1.个人集资诈骗10万以上2.单位集资诈骗50万以上利用未公开信息交易罪的立案追诉标准1.证券交易成交额累计在50万以上2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上3.获利或者避免损失数额累计15万以上欺诈发行股票、债券罪1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金属于内幕信息1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息的知情人1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役操作证券、期货市场罪判断标准1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上操作证券市场1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金背信运用受托财产罪1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或拘役，并处3~30万罚金2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票2.将自营业务与代理业务混合操作3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券4.委托其他证券机构代为买卖证券5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证1.接受不符合条件的单位或个人委托2.允许客户在保证金不足的情况下交易3.从事或变相从事期货自营业务4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。
证券从业数字知识点总结随着科技的不断发展，证券行业也日新月异地融入了数字化趋势。
数字化已成为证券从业人员必备的技能之一。
数字化技术的应用能够提高证券行业的效率和服务质量，同时也带来了一系列新的风险和挑战。
本文将从数字化应用的具体知识点出发，总结证券从业人员需要掌握的数字化知识点，以指导大家在数字化浪潮中不断提升自己的能力和竞争力。
一、证券数字化技术基础知识1. 云计算：云计算是一种使用互联网进行数据存储、计算和应用服务的模式。
证券公司可以利用云计算技术进行大规模数据存储和处理，以及提供弹性计算和存储能力，提高系统的可靠性和灵活性。
2. 大数据：大数据是指规模巨大、结构多样、处理能力强的数据集合。
证券行业可以利用大数据技术进行交易数据分析、风险控制和客户画像等应用，提高交易决策的准确性和效率，同时也可以推动证券行业的发展和创新。
3. 区块链：区块链技术是一种分布式的数据库技术，通过加密算法和共识机制实现数据的安全存储和传输。
证券行业可以利用区块链技术建立交易结算和资产管理系统，提高交易的透明度和安全性，降低交易成本和风险。
4. 人工智能：人工智能是一种模拟人类智能的计算机系统。
证券公司可以利用人工智能技术进行客户服务机器人、智能投顾和风险预警等应用，提高服务水平和风险控制能力。
5. 量化交易：量化交易是利用数学模型和计算机算法进行交易决策的方法。
证券行业可以利用量化交易技术提高交易效率和收益，同时也可以降低交易风险和成本。
二、数字化金融服务知识点1. 互联网证券交易：互联网证券交易是利用互联网进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解互联网证券交易的流程和操作方法，以及相关的风险和安全问题。
2. 移动证券交易：移动证券交易是利用移动设备进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解移动证券交易的特点和操作方法，以及相关的安全和隐私保护问题。
3. 电子签约和合同：电子签约和合同是利用电子技术进行合同签署和管理的方式。
2020年证券从业资格考试最新大纲必背数字总结一、3～30，3～101、有关主管部门提供虚假会计报告，对直接主管和直接责任人罚款3～30万。
2、擅自改变公开发行证券募集资金用途，若是发行人、上市公司，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万元；若是发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，则警告，罚款30～60万元，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万元。
3、收购上市公司时，若收购人未按规定履行收购公告、发出收购要约，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万；若收购人或其控股股东，利用收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万。
4、进行短线交易，警告，罚款3～10万。
5、非法开设证券交易场所，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～30万。
6、聘用不具有任职资格、证券从业资格的人员，罚款10～30万，对直接主管和直接责任人罚款3～10万。
7、违规为客户买卖证券提供融资融券的，对直接主管和直接责任人警告，撤销任职资格或者证券从业资格，罚款3～30万。
8、法人以他人名义设立账户/利用他人账户买卖证券的，无违法所得或不足3万元，罚款3～30万元；对直接主管和直接责任人警告，罚款3～10万。
9、假借他人名义或以个人名义从事证券自营，对直接主管和直接责任人，警告，撤销任职资格或证券从业资格，罚款3～10万。
10、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损数据，对直接主管和责任人警告，撤销基金从业资格，并罚款3～10万。
11、期货中介服务机构出具问题文件，对直接责任人警告，罚款3～10万元。
12、违反证券公司监督管理条例的法律责任，对直接主管和直接责任人警告，罚款3～10万。
13、拒绝协会调查或检查，情节严重，暂停执业3～12个月，或吊销执业证书。
14、证券市场禁入措施的期限，对于情节严重着，3～5年。
15、擅自或变相公开发行证券产生的法律责任，对直接主管和直接责任人，警告，罚款3～30万。
证券交易重点知识点总结使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容, 蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容, 褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容, 蓝笔或黑笔划蓝色内容, 一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容, 考前快速浏览红色和蓝色内容, 铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动, 是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1/ 41990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日, 上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日, 《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日, 新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开, 其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同, 但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别, 公正原则一般会后公正两字, 公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分, 证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行, 称为上市交易；在场外交易市场进行, 常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
证券从业资格考试证券交易考点分析汇总(DOC 6页)第一章证券交易概述考试要点第一节证券交易的概念和基本要素二、证券交易类型(考点重点)(一)按品种划分(股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易)1.股票交易。
交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
2.债券交易。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3.基金交易。
从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
(难点)注意：基金的创新2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易;(1)ETF(交易所交易基金，上海称其为交易型开放式指数基金)ETF的含义：2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。
ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
ETF的优势：ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小。
第二，ETF可以上市交易。
第三，ETF费用低廉。
(2)LOF(上市开放式基金)LOF特点：第一：开放式基金，不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。
第二，LOF发售结合了银行等代销机构与证券交易所交易网络二者的销售优势。
银行，柜台销售方式;证券交易所，上网发行方式。
第三，既可以在证券交易所买卖该基金，也可以通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回。
第四，投资者可以通过跨系统转托管实现在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回和在银行等代销机构申购、赎回基金份额等方式的转换。
4.金融衍生工具交易。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
四、证券公司(一)设立证券公司的条件(考点重点)《证券法》规定：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4) 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施(7) 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监管机构规定的其他条件。
证券从业考试重要数字考点汇总证券从业考试基础法规中有很多涉及到数字的点，都很难记！泽稷小编这边汇总了一部分希望对各位记忆有所帮助。
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。
股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。
2.以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。
3.公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.公司的合并与分立是公司的特别决议事项。
有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。
5.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。
6.由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。
7.证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。
8.设立股份有限公司股票发行的条件：1）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。
2）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。
3）向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%；公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。
交易（数字类）1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后送上月统计表及风险控制指表监管表,深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户，证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001, B 股为0.001美元债券质押回购0.005,A股，债券，买断回购0.01, 申报时间：9:15〜9:25, 9 : 30〜11: 30, 13 : 00〜15: 00 （9: 20〜9: 25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所基金为0.001,B股0.01港元，债券质押回购0.005 ,A股，债券，质押回购0.01 申报时间：9: 15〜11: 30,13 : 00〜15: 00 (9: 20〜9: 25, 14 : 57〜15: 00不能撤单集合竞价阶段）9: 25〜9: 30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B ）基金，债券申报不高于前收盘价的150%^低于前收盘价的70%［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ,（连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的上下10% 债券首日集合竞价为发行价的上下20个工作日做出是否同意决定,每月7个工作日内报30% （同上一样，都是10%）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%,连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。
,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24, 交易印花税由3%0下调为1%0大宗交易时间：上交所为9: 30〜11: 30 13 : 00〜15: 30 深交所为9：15〜11 : 30 13 : 00〜15: 30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形: A一个会计年度审计结果对外提保超过亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%X上C24 个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值连续120个交易日成交量低于300万股.上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行, （交易时间为9: 30〜11: 30, 13: 00〜14: 00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。
涨跌幅为10% ,1手为1000 元面值公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达± 7%的前3只股票（基金） B 价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的B ST, *ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15% C 连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%QFII境内证券投资制度启动于2002年年底，OFII持有一家上市公司股票不得超过10% 所有QFII持有一家总数不超过20%分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。
公司股票及衍生品在R+1〜R+6日停牌如开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。
但单笔赎回份额不超过99999999 份报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金 T+1到帐IB 业务的资格条件：1 ）前6个月风险指标合规2 ）资金第三方存管3 ）控股期货公司或者同时被控股4 ）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于 5000万，自营股票规模 <净资本的100%,自200 % 自营持有一种非债券证券成本 <5滋证券市值, 证券自营相关原始凭证保存 20年，每半年，一年后的 30日报证监会证券自营的情况净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于 5亿元定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于 5万，非限定 性不低于10万集合资产计划批准后 6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作 证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的 计划不得超过公司净资本的15%超过该计划的10%证监会派出机构收到申请后 10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见权证存续期满前 5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的 0.05%代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于 5亿已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6)技术系统达标营证券规模（按成本价计） < 净资本 一种非债券的成本 <净资本的30% 资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营资产管理的从业经历人员不少于5人，集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的 5%且不超2亿，参与多个资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10% 一个集合计划投资于一个公司不得资产计划投于关联公司不得超计划的 3% 集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值,个月报年度审计融资融券试点的条件：A 经纪业务满 3年的创新类证券公司 B 高管2年内没有违法和处C 最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿标的证券应当符合下列条件:交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于 2亿股或流通市值不少于 8亿的20%深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易10万，交易单位为债券面额 1万）个月七种资金交收透支结算公司按透支金额的 120%暂扣托管证券国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1 日（ R 为到期日）14: 00权证交收上海市场是 T 日日终，深圳为 T+1日日终 交易［总结］ 证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物 （股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工股东人数不少于4000人个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%日均涨跌幅与指数的偏离值不超4% 波动幅度不超500%（基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）有价证券冲抵保证金的折算率: 上证 180成份股和深圳100成份股折算率不超过 70%其他股票不超过65%开放式基金折算率不超过 90% 国债不超过95%，其他上市证券投资基金和债券不超过80%客户维持担保比例不低于130% 追加后的维持担保比例不低于150%,维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%接受单只担保股票市值不超过该股票上交所1993.12上交所新质押式（买断式）国债回购分为:1 2 3 4 7 14 2891 182（9 种）上交所质押式企业债品种有:（3种）深交所质押式国债回购品种:1 2 3 4 7 14 28 63 91182 273 （11 种）深交所质押式企业债品种：1（4种）2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天, 最长1 年（最小交易数额为债券面额银行间1997年6月5日老的回购期限：7天14天21 天1个月2个月3个月4结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2 提供充分的价格竞争发现合理的价格3实施公开，公正及时的信息披露4提供便捷的交易和服务场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原证券交易机制的目标: 流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施: 口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位（A股席位）买卖A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所: A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用）B股席位（会员B股境外B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介B提供咨询C提高了证券市场的充动性和效率《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险,不可抗力风险委托人的权利：1选择经纪商2要求经纪商忠诚办理受托业务3对自己的股票有持有权和处置权4交易过程的知情权5寻求司法保护权证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性2经纪商的中介性3客户指令的权威性4客户资料的保密性证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管, 不同证券公司席位间当日买入不可以转托管委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格市价委托优点：1没有价格上的限制2指令执行较容易3成交迅速成交率高上交所公司债现货交易采用净价交易，净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易。
