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ISO9001供应商控制程序SUPPLIER Control PROCEDURE 1.Revision History 修订记录2.Purpose目的:2.1.To define supplier management procedure, and ensure that the suppliermaterial will follow DXC quality requirements.确立供应商管理程序，确保供应商之产品能满足DXC公司品质要求。
3.Scope范围:3.1.This procedure applies to all DXC suppliers.该程序适用于DXC公司所有供应商。
4.Reference Document参考文件4.1.Quality Manual 品质手册4.2.Purchasing Procedure 采购程序4.3.Incoming Quality Control Procedure进料品质控制程序4.4.IQC monthly report IQC月报4.5.Sourcing Procedure. 供应商开发程序5.Definition定义5.1.AVL– Approved supplier list 合格供应商清单5.2.CPAR –Corrective and preventive action request.纠正与预防措施申请5.3.P.O.–Purchase order.采购订单6.Responsibility职责：6.1.QA Department 品质部:6.1.1.R esponsible for the verification of the supplier’s qualitymanagement system, imposed requirement for the corrective and preventiveaction.负责确认供应商质量管理体系，纠正与预防措施的要求。
T ABLE OF C ONTENTS 目录职责划分 ............................................................................................... 物料分类 ..............................................................................................供应商的分类 ........................................................................................ .Goals ＆ Triggers/目的和发起对供应商进行评估和审核,选择合格的供应商，确保供应商所提供的产品、交付和服务满足组织的要求。
Referenced Documents/参考文件• QM hand book 质量管理手册 • Q42022 QMS documentsation • Q42031 Quality record • Q72022 Sample production • Q74011 Release of Supplier • Q74021 Request for purchase parts • Q74031 Procurement 采购程序 • Q74041 Supplier Assessment • Q75011 Incoming inspection • Q84031 Problem solving过程描述更改历史纪录• Q84051 Reclamation customer • Q84052 Reclamation supplier• WI-316-MI-002 Supplier Evaluation 供应商评估本程序合用于向组织直接、间接提供生产最终产品所需要的各种原材料、辅助材料及外协件的供应商。
合格供应商绩效评价管理程序（ISO9001：2015）1、目的：为达成最终顾客对品质、成本、交期、服务之需求，促进双方之成长与发展，建立本公司与供方之共识与信赖，特定本办法。
2、范围：凡本公司之合格供方，均可纳入本办法。
3、权责:3.1供应商的产品质量、问题整改、售后服务、提交文件等，由质量部为统筹评价单位。
3.2国内供应商的交货类、成本类部分由国内物流采购部评价。
3.3国外供应商的交货类、成本类部分由国际物流采购部评价。
4、定义及要求：4.1主要物料供应商：直接影响最终产品主要性能的原材料、外协件，如钢材、化工、塑料原料、皮革织物等的供应商。
4.2一般物料供应商：影响最终产品的一般性能的原料、外协件，如标准件、缝纫线等的供应商。
4.3辅助物料供应商：起辅助作用的物资供应商，如包装箱。
4.4对月度评定业绩C，D级供供应商对其不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，SQE组织供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。
5、绩效考核5.1评核标准注：1、以上各项每月评价一次。
2、提交文件包含材质证明、质保单、出厂检验报告、年度型式试验报告等。
5.2等级分数：注：总分以整数计算，小数点以下第一位四舍五入。
5.3计算方式：5.3.1品质分数A.产品质量：配分25分ａ.入库前不良件数ｂ.入库后不良件数ｃ.交货总件数*进料不良率=(ａ+ｂ)/ｃ×1,000,000单位:PPM*入库前不良件数：指进料检验判定不良之件数。
*入库后不良件数：指继峰生产线发现不良而返库之不良件数，并计入不良（若为我司责任者则不计）d.得分对照表：注：不分供应类别，均以此表计分。
*产品质量得分求法：计算出进料不良率后对照品质配分表得之扣除入库前不良-1分/次，入库后不良-2分/次。
B、问题整改：配分20分（含服务态度与反应速度）ａ.问题解决报告/8D开立时机：。
采购及供应商管理程序※※※※※※※※※此文件未经批准﹐不准复印※※※※※※※※※※1.0目的保证及时优质的产品供应，以符合本公司产品质量要求。
2.0范围本公司主要生产产品的原材料（或产品）采购3.0权责采购部负责供应商的选择、评价、重新评价及原材料（或产品）采购。
4.0定义（无）5.0内容5.1供应商的选择、评价、重新评价：A.新供应商凡符合下列条件之一者，均可成为本公司合格供应商：a.采购部函调或实地考察并填写《供应商调查表》，评估合格者。
b.供应商提供的样品经本公司确认合格者。
c.获ISO认证或其他有效认证，及同行业者有良好口碑的供应商。
采购将符合上述条件者填写《供应商资格认可表》报总经理审批。
B.本体系推行之前的老供应商由采购部组织相关人员对其过往供应资信和供货能力进行综合评审并填写《供应商资格认可表》报总经理审批。
C.采购部依据总经理批准的供应商名单登记在《合格供应商一览表》中，采购时均在合格供应商中选择，采购订单需交总经理授权的财务总监审批后执行采购。
D.采购每六个月依据下列标准，对合格供应商进行一次考核，填写《合格供应商考核表》报总经理核准处理方法。
a.品质等级：Ａ－良好、Ｂ－好、Ｃ－较差、Ｄ－差A．物料合格率为90%-100%者为良好。
B．物料合格率为80%-90%者为好。
C．物料合格率为70%-80%者为较差。
D．物料合格率为70%以下为差。
b.交期等级：Ａ－准确、Ｂ－及时、Ｃ－延误、Ｄ－严重延误①完全在交货期内完成为准确。
②虽有超期完成，但没有对本公司造成不良后果为及时。
③超期完成，造成本公司相关工作完成时间推迟，经与客户沟通取得认可为延误。
④超期完成，造成本公司相关工作无法在允许时间内完成，经与客户沟通无法取得认可的为严重延误。
c.价格等级：Ａ－合理、Ｂ－较合理、Ｃ－不合理、Ｄ－很不合理。
①低于或等于市场调查价为合理。
②高于或等于市场调查价１０％为较合理。
③高于或等于市场调查价２０％为不合理。
文件制修订记录1、目的规范公司的供应商管理，通过对供应商提供服务的监督，提高供应商服务的质量和安全控制的要求。
2、适用范围本公司相关供应商。
3、定义3.1供应商：服务提供者之外的组织或组织的一部分，其与服务提供者签署协议，共同参与到服务或服务流程的设计、转换、交付和改进中。
注：供应商包括指定的总包商，但不包括他们的分包商。
3.2供应商回顾：就供应商提供的服务与合同进行比较，审查包括服务的要求、范围和等级以及沟通过程与相关方达成的一致，对不符合内容进行审查并要求其限期整改。
4、职责55.1管理策略5.1.1管理运营部指定人员代表作为与商务、采购部门的接口人，在与供应商签订合同的过程中提供支持，向采购和商务部门提供对供应商相关要求。
服务合同应尽可能细致，明确供应商交付服务的范围、供应商资质、服务目标、工作量、双方权利与职责、纠纷处理、收费依据、付款周期等信息；5.1.2与供应商签订服务合同后，供应商人员必须签订保密承诺书，确保公司的商业机密、贸易机密、操作信息、技术信息等不被泄露；5.1.3在供应商提供的服务涉及我方重要设备时，应在我们的监控区域进行服务，如在视频监控的区域或在我方人员陪同下进行。
服务商工作需记录并归档，作为服务商服务回顾时的依据；5.1.4每年按计划的时间间隔对供应商提供的服务进行回顾；供应商服务绩效依据签订的服务合同和服务目标进行测量；5.1.5与服务商的合同发生的变更，需要通过变更控制程序进行控制和管理。
5.2控制指标5.2.1关键绩效指标(KPI)5.2.2管理运营部经理负责供应商管理的改进，应按照PDCA持续改进方法，定期对供应商管理流程及其实际情况进行回顾。
将识别的改进事项记录到「改进计划表」并定期跟踪执行进度。
6、相关记录《供应商列表》《供应商评分表》《供应商评价报告》《供应商管理报告》。
供应商管理制度1、目的为加强对供应商(合作商)的控制，减少安全风险，防止公司信息资产损失，特制定本程序2、范围适用于组织对于供应商的信息安全管理活动，包括供应商安全协议确定过程，供应商的安全控制措施，供应商的服务监督和评审方法、供应商的变更管理。
3、职责3.1 行政部负责统一管理供应商控制活动，负责信息处理设备、网络、系统、软件的采购和维护供应商的管理。
3.2 其他相关部门✧负责确定合格的供应商，并与供应商签订服务合同和保密协议；✧负责对供应商的服务进行安全控制；✧负责定期对供应商进行监督和评审；✧负责做好供应商的变更管理。
4、程序4.1 供应商的确定本组织所需的供应商包括：a) 信息处理设备、网络、系统、软件需要供应商进行安装调试和维护；b) 信息安全等需要委托供应商提供服务；c) 其他服务提供方。
在与供应商签署服务合同前，相关的主管部门应明确供应商的内容和要求，评估由于供应商带来的信息安全风险，并对供应商提供服务的能力进行评定，应确保供应商有充分的提供服务的能力，并且具备有效的工作计划，即便发生重大的服务故障或灾难也能保持服务的连贯性，必要时可以通过招投标，确定合格的供应商提供商。
对重要的供应商提供商，应确定其信息安全管理要求和提供服务的能力要求并进行现场评定。
确定合格的供应商提供商后，相关主管部门应与供应商签署供应商合同(SLA)，并在服务合同中体现信息安全风险金。
如果服务中涉及需要供应商保密的信息，必须明确供应商的责任，并签订《供应商保密协议》。
如果供应商涉及组织的知识产权，应明确供应商的知识产权保护责任，与供应商签署《知识产权声明书》。
4.2 对供应商的安全控制对供应商的管理，执行以下本公司信息安全方面的安全策略，并应该在与供应商签署的协议中明确这些内容。
供应商需要提供服务人员的姓名、技术能力评定、联系方式等信息，服务人员需持有效身份证明进入工作场所。
供应商人员进入组织区域提供服务的，应按照物理访问控制程序中有关临时人员的管理方法进行控制。
1.目的
确保及提升供应商及委外加工厂商之品质、交期、服务、成本符合本公司及相关事业部发展之需求，以达成最佳总成本的目标。
2.范围
凡是供与生产有关之各种原物料、零组件等供应商及委外加工厂商之开发、评鉴、登录、考核、停用均适用。
3.权责
3.1 采购：开发及管理供应商。
主导供应商选择、评监、考核、发布合格供应商名册，核定
采购单价及订单分配比率；制定采购政策。
厂商日常管理（订单数量，交期控制，有关采购作业文件/样品管理，付款，报关转厂），及定期提供供应商考核相关资料。
3.2 品管课：直接原物料品质管理，供应商交货之品质管理和认定。
3.3 工程课：负责对供应商技术能力认定以及样品承认。
3.4 评监小组：负责对供应商之品质、技术、经营管理、环安管理以及成本之评监与执
行。
4.定义
4.1 评监小组：采购主导，由工程课，品管课构成之供应商评监小组。
4.2 工程课：由工厂ME或IE组成。
4.3 采购：
4.4.1 为各采购部门, 负责对生产有关之各种原物料、零组件厂商之开发。
4.42 为工厂资材部委外生管负责对委外加工厂商之开发。
4.4 供应商：指供应本公司之各项原物料、零组件的厂商或委外加工厂商。
5．程序作业说明：
5．1 供应商开发与评监
5．1．1 开发人员根据新产品开发或生产需求或采购政策需求收集有能力供应本事业
部直接原物料、零组件或委外加工之镬应商资料。
5. 1. 2 购开发员将收集到的新供应商资料（含填写“供应商调查表”）经初步
评估，若有引进之必要性，经交本事业部采购主管同意，再由采购召集评监小
组进行评监，合格之后，再执行相关作业。
5. 1 .3 实地评监与否：采购召集评监小组进行工厂实地评监，如符合本程序
文1.5者,采购应将相关资呈交评监小组讨议后,呈签采购主管免予实地评监,
并知会评监小组。
5. 1. 4 有下列情形者，行经评监小组计论决议后，呈签事业部采购主管及厂长核示
直接列入免评监之厂商：
*客户指定之供应商。
*设计及安规特殊指定之供应商。
*独占市场的供应商（如专利权限制等）
*因交期紧迫或采购不易，须经事业部采购主管和厂长特认，方可暂时承认，但仍应要求补评监
*国内外著名之制造商。
*因地区太远，交通不便，评监不易。
*代理同一品牌的厂商免评监。
5.1. 5免予实地评监之厂商仍应填写“供应商调查表”，以揭露厂商基本资料。
5. 1. 6实地评监：由评监小组评监厂商的技术、品质、经营管理、环安管理以及成本，
并将评监察院结果登录于：“新厂商评监表”
5. 1. 7在获得采购主鉴定及工厂生产最高负责人同意下，可对评监小组成员作适当调整，
执行实地评监作业。
5. 1. 8 初审合格且必须实地评监之厂商，由采购以“Supplier Qualification Reqnest
Form知会相关单位引入厂商之原因及排定实地评监时程。
5. 1. 9 工程、品管、采购三个评监单位按100分制打分，各评监单位的计分为：品管占
总评分数的40%，其余各占总评分数的30%，参照“新厂商评监表”。
5. 1. 10 合格厂商：新厂商加权总分在80分或以上，经由各评监单位会签，并呈事业部
采购主管及厂长核示后，方可列为合格供应商，并登录于“合格供应商名册（AVL）”
5. 1. 11 有条件之合格厂商：新厂商加权总分在79分至60分，得列为有条件这合格厂商，
必须在半年内改善并重新评监，若加权总分达80分以上，得列为合格供应商，否
则视情况予以剔除。
5. 1. 12 程序建立以前之目前仍配合供应商直接列为合格供应商。
5. 1. 13 若客户对我方之供应商有其明确之规范，则在获得事业部最高主管之核可后，
可适当的修改供应商管理程序或表格以涵盖之。
5. 1. 14 针对潜力厂商，若其评分低于60分或送样失败，采购得要求相关单位尽力协助
辅导该厂商以达宇能标准，至评监合格为止，并提升宇能竞争力。
5. 1. 15 经评监合格之厂商，均需签署本公司之“品质合约书”方可列为合格供应商。
5. 1. 16 样品审查：
*供应商依客户图规或所附样品承制新样品
*工程部审查样品，并开出承认书
5. 1. 17采购作业：参照《采购管理程序》
5.2 既有供应商之剔除
即有供应商若因：
*品质价格交期服务绩效表现不佳
*事业部产品转换
*长期交易金额低
*供应商整合方案等。
得由相关单位填写“Supplier Disqualification Request Form”并交由采购主管
核准。
在获得相关单位之同意后，由采购主管将该供应商由合格供应商名册中剔除。
6 相关程序文件：
*《采购管理程序》
《供应商绩效考核作业程序》
7 附件：
供应商管理流程〈附件1〉
8 表单
* 供应商调查表〈QP-BQ015〉
* 新厂商评监表〈QP-BQ016〉
* 各供应商名册〈QP-BQ017〉
Supplier Qualification Request Form <QP-BQ018>
Supplier Qualification Request Form <QP-BQ019>。
