供应商开发与管理控制程序

文件名称：供方管理控制程序主管部门：采购中心1.0目的:确定新外部供方开发导入流程，以及合格外部供方的定期考核，确保新导入外部供方提供的过程，产品和服务满足公司的要求，外部供方的质量持续满足公司和客户的要求。

2.0范围：适用于向公司提供原（物）料，零组件，半成品或成品、服务类等外部供方。

3.0职责：3.1 采购中心：3.1.1新外部供方开发，基本资料之收集、分析、归类，召集并会同相关单位组成评鉴小组实施新供应商的评鉴作业；3.1.2会同评鉴小组定期对供应商进行绩效评估和二方审核3.1.3与供应商签订相关合约；3.1.4负责组织主导每年供应商ABR会议，并促进供应商绩效改善；3.1.5负责定期维护合格供应商清单；3.1.6新供应商开发。

3.2 技术部（组立工程技术部、镀膜工程技术部）：3.2.1协助外部供方提高生产技术及制度标准化,达到稳定品质、缩短交期、降低成本.3.2.2外部供方设备能力之分析、机能改善及确认作业流程.3.2.3协助外部供方登录、评估/鉴作业之执行.3.2.4 生产性材料新样品的测试验证.3.2.5参与由采购组织的每年度供应商ABR会议。

3.3供应商品质管理课：3.3.1主导实施供应商二方审核，召集并会同审核小组实施供应商定期质量品质评价并汇总告3.3.2会同评鉴小组实施供应商评鉴,并于评鉴后汇总提出评鉴报告；3.3.3及时有效地将公司相关产品的品质要求传递给供应商并监督其实施状况；3.3.4负责制订供应商的质量品质管理体系开发计划，应监督实施。

3.3.5参与由采购部组织的每年度供应商ABR会议。

3.4组立部、镀膜部：3.4.1协助品保部或技术部对外部供方产品质量进行确认。

3.5 生产管理部：3.5.1 负责生产物料的管控。

3.5.2 所有有形物料、办公劳保用品之数量验收及收发。

4.0定义：外部供方：为公司提供过程，产品和服务的供应商。

关键物料：对产品特性直接构成影响的原材料及部件，如原玻璃材料，膜料，镜座，胶水等；一般物料：重要程度不如关键件的物料，生产过程中对产品质量有影响的物料，如静电膜等；辅助物料：对产品质量起辅助作用的工治具，包装材料，辅助材料，如无尘用品，酒精，珍珠棉/气泡垫/纸箱等。

需求商操纵程序
1、目的：确保与公司交易往来的需求商，其供货质量、生产能力、交期等能符合公司要求。

2、范围：本程序适用于本公司所有在采购材料、外协外包商以及效劳型需求商的治理。

3、职责：
采购部是需求商治理主管部门，负责需求商的初选、日常治理和协调相关部门进行需求商的考核；
品质部、制造部、研发中心等相关部门负责协助采购部门进行需求商考核和复核工作；
研发中心负责提供与需求商签定的技术协议，品质部负责提供与需求商签定的质量保证协议；
总经理负责对需求商清单的批准
4、定义:
无
5、工作程序
记录操纵程序
生产过程操纵程序
文件操纵程序
内部审核操纵程序
采购操纵程序
JT-QR-PU-01新材料/新需求商需求表
JT-QR-PU-02需求商开发申请表
JT-QR-PU-03需求商全然情况调查表
JT-QR-PU-04需求商考核查检表
JT-QR-PU-05需求商考核检查评分表
JT-QR-PU-06合格需求商清单
JT-QR-PU-07需求商日常供货绩效统计表
JT-QR-PU-08需求商年度考核/评审方案
JT-QR-PU-09需求商质量治理体系辅导开发方案/实施一览表JT-QR-PU-10需求商年度评估报告。

供方开发管理和监控程序（IATF16949：2016）1. 目的明确规定供方的选择、管理要求，并进行定期监控，确保采购产品的质量满足规定要求。

2. 范围适用于公司对提供采购产品的供方进行评价、选择。

3．职责3.1 采购部负责组织供方开发的选择、评价，建立保存分供方档案，并对分供方进行有效控制。

3.2 技术部、质量部参与供方的选定、评价。

4. 定义A类（重要物资）：构成最终产品的重要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资。

B类（一般物资）：构成最终产品非关键部位的物资，它一般对最终产品性能影响甚小或没有影响，且可采取措施予以纠正。

C类（辅助物资）：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。

5. 工作程序5.1 供方开发、管理和监控工作流程见附件5.2 采购产品需求采购部根据新产品项目开发的产品需求，并对采购资料进行评审。

5.3 供方的开发5.2.1 供应商资格5.2.1.1 由采购部发放《供应商调查表》（含《相关方环境调查表》），由供应商填写，并提交经办采购部采购人员。

5.2.1.2 采购部收集资料后进行初评。

采购部根据供应商调查表内容，经过评审确认推荐供应商。

供应商的产值、规模、质量能力将作为推荐供应商的首要考虑条件，其中配套产品的重要件供应商必须通过ISO9001：2008质量体系认证才能作为推荐供应商。

若推荐供应商名单中所列单位均较差，技术部、质量部有权要求采购部重新选择。

5.3.3 根据供方提交的资料，采购部组织质量部、技术部对预选供方的生产、交付能力、制造工艺、质量保证能力等方面进行评估，经管理者代表审核。

若评估通过，将确认为正式预选供方。

5.3.4 采购部与供方签定《产品开发试制协议》，需要时技术部负责签订技术协议，质量部负责签订质量补充协议，包括拟采购产品的信息：A、产品的质量要求；B、产品的验收要求；C、其他要求，价格、数量、包装、交付等。

适当时还包括：A、对供方的产品、程序、过程和设备的批准要求；B、人员资格的要求；C、质量管理体系要求；D、PPAP资料的提交5.4 样品的提交5.4.1 采购部通知预选的供方提交样品，并要求供方按规定格式填写《检验报告单》，在检验报告单上注明“首批样品”。

供应商管理控制程序1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。

2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。

3．权责：3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。

3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。

3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。

3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。

3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。

3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。

4．程序内容4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。

4.1.1A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。

上述几项同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神；4.1.2B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商；4.1.3C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。

4.2 供应商的开发管理4. 2. 1物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。

对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。

特别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务；a）物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总经理或董事长批准是否作为可替选供应商。

1. 目的为了优化整个供应过程，创造、增强同供方的协作和双赢关系。

不断提升供方及我司的产品和服务质量，增进顾客满意，使处于整个供应链的供方及客户不断获益。

2. 适用范围适用于公司所有原（辅）材料的供方及外协加工商的开发、评审、考核及管理。

3. 职责3.1PMC部3.1.1 负责对新供方的开发及供方信息资料的统计及收集；3.1.2 负责制定供方的年度现场评审计划及组织品管部、品质技术部执行年度现场评审；3.1.3 协同品管部对各供方的各项指标进行考核。

3.2生产部3.2.1 负责对新产品涉及的新物料使用情况的反馈；3.2.2 负责对更换供应商后送样的物料使用情况的反馈。

3.3品管部、工程技术中心3.3.1 负责对各供方的各项质量记录的统计；3.3.2 负责对供方的年度现场评审并提报现场评审报告。

3.3.3 负责各种原材料技术标准和技术要求的制订；3.3.4 协同品管部、PMC部对各供方的现场评审工作。

4. 工作程序对于所有物资的采购、外加工必须满足有关的法律法规要求。

自觉遵守公司的各项规章制度,坚持公开、公平、公正原则,不得接受供方的礼品、礼金或其它形式的馈赠。

4.1物料分类本公司将所有采购的产品分为三类，即A类、B类、C类。

A类：指构成产品的原材料、以及外协加工产品；B类：产品零部件（如大华底座弹簧、挂钩塑料轮子）；外包装材料（如纸箱、衬板、EPE片、打包带、封箱带等）；C类：设备、配件、备件、工装材料（模具、夹具）；低值易耗产品（如五金工具等）;辅助材料（如刀具、涂料、润滑油、燃料等；特殊要求的清洗材料如香蕉水）；4.2供应商开发4.2.1 A类物料供应商开发4.2.1.1PMC部对公司各种原材料及委外加工产品的供方资料进行寻找和收集。

收集的供方资料必须有：（1）供方简介：主要包括供方厂房规模、主要经营的产品种类、机器设备、联系人等，《供应商调查表》中体现；（2）供方税务登记证及营业执照；4.2.1.2对新开发的供方，提供必要的书面证明材料后，采购可初步评审，通过比较后，如价格，付款方式，生产能力，等基本符合我司要求后，可提报总经理决定是否可为侯选供方；4.2.1.3初评决定可以成为侯选供方的，PMC部根据掌握信息的充分度决定是否需要现场评审，如果需要评审组织品管部、到供方进行现场评审，供方现场评审的内容执行《供应商现场审核细则》；4.2.1.4 现场评审符合我司要求的，采购需提供各种技术要求给供方，并开采购订单，要求供方送样。

公司供应商开发及管理程序1.0 目的1.1 为统一供应商的开发及管理标准，规范供应商从开发导入到完善供应商各方面的配合管理，以提高供应商整体绩效、满足钜鸿的生产需求，保障公司业务发展的正常有序，特制定此程序。

2.0 范围2.1 本程序适用于各类供应商的选择、评估、考核、录用和取缔。

3.0 定义3.1 合格供应商：符合公司合格供应商资格认定及定期考核合格，经批准后录入《合格供应商名册》的供应商；3.2 备选供应商：3.2.1有通过资格审查与评估及通过技术部门的样品与技术确认，因暂未通过现场审核等客观因素但在某方面具有一定的优势，有意愿配合我司改善后可导入备选供应商体系的厂商；3.2.2有通过资格审查与评估及通过技术部门的样品与技术确认，虽然已通过现场审核但暂时无需求导入我司供应商体系，以备我司产能不足或是新工艺开发需求时可快速导入的厂商；3.2.3以前是合格供应商，但因超过一年未有交易，被取缔合格资格的厂商。

3.3 临时供应商：通过资格审查与评估，但合作还在试用期内未转正的供应商；合作超过六个月，但未通过转正条件暂还需合作的供应商。

此类供应商限用小批量突发性紧急采购。

3.4 客户指定供应商：即外部客户要求只能使用某一家或只能从某一家供应商采购材料的供应商，且由外部客户与其商定来承担价格、质量、运输、库存责任等全部或部分供应风险。

此类供应商为客户指定供应商。

4.0 职责4.1 采购部：4.1.1 负责制定并实施供应商开发计划；4.1.2 负责供应商的评估、考核、认可和取缔；4.1.3 负责供应商月度、季度、年度对质量、价格、交期及服务模块的评审和优化；4.1.4 负责供应商现场审核的组织、实施及审核问题点的汇总和改善结果的跟进；4.1.5 负责对供应商的绩效进行定期的考核并将考核结果告知供应商，及相应结果处置的执行；4.1.6 负责新开发供应商商务框架的洽谈，各类协议、合同的签订及合格供应商代码证的发放；4.1.7 负责供应商年度评审及问题点的汇总和改善结果的跟进。

供应商管理控制程序供应商管理控制程序1 目的为确保公司产品品质，规范供应商管理，建立安全、稳定的供应商队伍，防止外购原材料、产品、设备等发生安全事故，制定本控制程序。

2 范围适用于本公司供应商的开发、监察及评价考核。

3 职责3.1 供应链3.1.1 负责组织评审、选定供应商活动，建立合格供应商档案；3.1.2 负责新供应商及备用供应商的开发；3.1.3 每半年对供应商进行交货期、价格、服务、质量情况等的评审、建档案。

确保这些供应商具有满足本公司规定要求的产品或服务的能力。

3.1.4 按计划与认证结果进行采购工作，并跟踪到货情况，确保如期完成采购任务。

3.2 质量部3.2.1 按规定程序验收采购原辅料及产品；3.2.2 定期对供应商/代工厂进行工厂监察；3.2.3 供应商绩效考核；3.2.4 供应商的辅导；3.2.5 供应商、代工厂资质更新。

3.3 总经理3.3.1 负责批准合格供应商名单。

4 程序4.1 定义4.1.1 供应商：为本公司提供产品或服务的组织。

本公司供应商主要有以下几种情况：（1）原料供应商：直接为我公司代工厂提供原辅料的制造厂商；（2）原料代理商：根据协议要求为我公司代工厂提供原辅料的经销商；4.1.2 代工厂：按照特定的要求为我公司加工产品的厂商。

4.2 供应商开发程序4.2.1当有新产品或需要寻找替代供应商时，应先明确以下需求：（1）生产对物料技术、质量及交货期的要求；（2）需要供应商具备的能力；（3）质量现有供应商满足供货要求的能力和质量状况等。

4.2.2 编制供应商开发进度表根据新供应商开发需求，制定供应商开发进度表，确保开发新供应商的具体工作明确化，避免拖延。

4.2.3 通过互联网、企业黄页、展会、同行介绍等方式获取新供应商资料信息，并根据公司要求对待开发供应商进行初步筛选，留下3～5家供应商进一步接触。

4.2.4 新供应商初步筛选通过初步筛选的供应商采用电话方式进行初步联系，表达联系的目的、自己的需求并初步了解该供应商的产品，并向供应商索取相关资料和样品，并要求供应商填写《供应商调查问卷》。

供应商管理控制程序-供应商管理控制程序1.目的：对供应商进行有效管理和评估，使供应商的综合能力持续提高，并不断优化供应商体系，满足顾客要求。

2.适用范围：适用于本公司来料、过程及成品中的关键元器件和材料的供应商的管理和选定。

3.术语及定义：无4.职责：4.1采购部负责供应商的评审和管理，监控供应商的供货质量，按时交付与超额费用；对供应商的品质体系、体制进行调查。

并督促供应商按体系的要求执行。

4.2品控部：负责材料的品质检验以及参与对新供应商开发过程中的评审。

确认供应商对法律，法规及其他要求的反馈。

5.工作程序和内容：5.1供应商选定5.1.1信息的收集和处理采购部根据新产品开发和优化供应商体系的需求，积极地有针对性的收集潜在供应商信息，并将相关资料汇总，整理并存档。

经确认可作为潜在供应商的，将其主要联系资料记录在案，并按下列程序处理。

5.1.2供给商的调查和评审5.1.2.1采购部向潜在供给商发放《供给商评鉴表》，经供给商如实填写后返回采购部。

采购部将调查结果存档。

5.1.2.2对具有开发价值的供应商要求其提供样品。

样品到达后，由采购部通知品控部，由品控部会同研发部对样品进行检验和测试，并将结果记录在案。

5.1.2.4样品确认后，品控部汇总评审结果交采购部，由采购部交总经理审核，并进行综合评审。

5.1.2.5经客户指定的供应商：若合同中规定，公司必须经顾客批准的供方处采购产品材料或服务。

采用客户指定的供应商，公司仍有责任保证采购质量。

5.1.2.6产品责任：供应商应按要求对法律法规标准提供书面保证文件，一旦所提交的材料包含禁用物质并对我司或客户造成损失，供应商必须承担连带责任。

5.1.3评审结果的处理5.1.3.1关于评审结果为较好的供给商，采购部填写《供给商评鉴表》报总经理批准后，将其纳入《合格供给商一览表》中。

5.1.3.2对于评审结果为较差的供应商，停止其供货行为。

5.2合格供应商的管理及业绩月度评估5.2.1品质管理按《供应商质量保证协议书》对供应商进行品质管理，规定供应商产品验收标准和追溯标识。

1.目的对供给商进行有效控制，保证供方所供给产品和服务能力知足采买要求。

2.范围合用于本企业供给原资料供方、外协、服务供给商的选择、评论和管理作业。

3.职责3.1 采买部 :负责按企业要求组织对供方的选择、评论，成立供方档案、查核。

3.2 质量部：负责拟订供给商审查计划及供给商质量保证系统的评定。

3.2 各部门 :负责对供方知足各自要求的能力的评估。

4.定义无5.作业内容5.1 供给厂商选择机遇采买部依据采买物质的有关技术要求、生产需要和成本改良需要进行新供给商和分包商的选择。

5.2 供给厂商基本资料检查经过对供方供给物质的来料质量和质地等进行检查、评估与比较后，填制《供方基本资料检查表》择定合格的供方。

关于同类的主要物质，应同时选择几家合格的供方。

5.3 供给厂商选择原则5.3.1 拥有企业（工厂）合法注册登记。

5.3.2 质量、有害物质、价钱、交期及服务条件优秀。

5.3.3 供方的产品及其服务内行业和顾客中的口碑优秀。

5.3.4 供方的有害物质风险。

5.4 供方的评估方式关于有多年业务来往的主要物质的供方，应供给充足的书面证明资料，以证明其质量保证能力，如：A.系统或质量、有害物质系统等认证证书；B.供方产品的质量、有害物质、价钱、交货能力及其支持能力等状况；C.本组织及供方其余客户的满意程度检查等。

5.4.2 关于第一次供给主要物质的供方，除供给充足的书面证明资料外还需经样品测试或小批量试用，合格后才能供货：A.新的供方依据本企业供给的要求供给小量样品；B.质量部配合生产部门对供方样品进行加工试验，并将有关结果反应给采买部门；C.样品不合格可要求再送样，但最多不可以超出两次；D.试用不合格或进货考证则撤消其供货资格；样品考证合格的供方经采买部同意后列入《合格供方目录》中。

5.4.3 关于批量性协助性物质或零星采买物质，由质量部门配合采买人员在进货时对其进行考证，合格者则予以采买。

5.4.4 供方产品（主要物质类）如出现严重质量问题，采买部应向供方发出《质量异样联系单》通知供方在下次供货到本企业前改良，不然按签署质量保证协议对应内容进行处分。

供方开发和管理程序1.0目的对供方进行开发和评定，并选择合格的供方，确保供方所提供的产品、交付和服务满足公司的要求。

2.0适用范围适用于向本公司提供生产所需的原材料、外购件、外协件、服务的供方的开发与评定。

3.0职责3.1 采购部负责供方的开发、调查、联系送样、合格供方的相关评价；负责合格供方的管理。

3.2 研发部、技术部负责提供技术文件数据并对供方样件进行确认；参与供方技术、过程能力的评价。

3.3品管部负责产品质量评价、过程审核和产品质量审核；对供方体系审核和相关评价的有效性的审查和验证。

4.0供方开发4.1根据经营计划、产品开发信息、产品开发要求，开发新供方。

通过供方产品介绍、互联网、报刊杂志、交流会、走访等各种途径收集新供方信息和数据。

4.2对收集的新供方信息和数据进行初步筛选，初步确定筛选的一般不超过3家，供方依据不仅限于以下几方面筛选：a.对所需物料的设计、生产、交付能力；b.产品质量在同行中是否有一定信誉；c.是否价格合理、交通便利、服务业绩良好；d.供方是否取得ISO9000或ISO14000或ISO/TS16949的认证，或已有认证计划。

4.3向筛选合格之供方发出《供方基本资料调查表》并回收，确认预选供方。

4.4根据技术部确定的产品重要度，品管部决定对预选新供方的审核形式：现场审核和资料审核。

a.现场审核：应到供方生产现场对其质量、技术、生产能力、价格、交付和服务等能力进行考核、评价。

b.资料审核：根据供方提交的资料，确认其质量、技术、生产能力、价格、交付和服务等能力。

整理审核结果并填写《供方审核记录表》，经选定作为准供方的报总经理批准。

4.5研发部、技术部与准供方签定《技术开发协议书》并提供各类文件和资料（包括：图纸、技术要求、电子数据、必要时的样件等），确保与供方进行沟通前，公司的采购要求是充分的。

品管部与其签定《质量保证协议书》。

4.6供方应及时提交样件进行样件确定，样件必须：a.有材质证明或类似的材料性能证明文件；b.有协作厂检验人员提供的样件检验尺寸和性能报告；c.有协作厂检验人员开具的零件合格证；d.数量不少于20件。