上市公司股东大会表决规则

上市公司股东大会通知

上市公司股东大会通知1

xxx股东:

公司决定在xxx年1月25日(星期五)上午10时召开全体股东会议，讨论决定有关事项，现将有关事宜通知如下:

1. 会议时间:xxx年1月25日上午10时整; 2. 会议地点:公司会议室; 3. 参加人员:全体股东(不得缺席); 4. 会议内容:审议公司土地使用权转让事宜。

请全体股东务必准时参加，若届时未到，视作同意公司所作出的股东决议。

xxxx建材有限公司

xxx年1月10日

上市公司股东大会通知2

股东：

根据《中华人民共和国公司法》和《 公司章程》的有关规定及本公司的实际情况， 公司董事会决定召开临时股东会会议，现通知你(公司)准时参加会议，并将会议有关事项通知如下：

一、会议时间： 年 月 日 时

二、会议地点：

三、会议主持人：公司董事长 先生

四、会议议题：略

请你(公司)根据本通知准时出席会议，本人确不能参加的，可委托他人参加本次会议，法人股东的，可委派代表参加;股东委托他人或委派代表参加本次会议的，应出具授权委托书，并有明确的授权范围和授权期限，法人股东的法定代表人亲自参加会议的除外。本人不出席，也不委托他人或委派代表参加会议的，视为放弃参加本次会议的一切权利。

通知人： 公司董事会

年 月 日

上市公司股东大会通知3

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开基本情况

(一)股东大会届次

本次为xxxx年度股东大会

(二)召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

(三)会议召开的合法性、合规性

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明。会议召开不需相关部门批准或履行必要程序

上市公司股东大会网络投票表决制度研究

随着信息技术的发展，世界上许多国家和地区的上市公司股东大会已开始采用网络投票表决方式。网络投票表决方式因其具有的独特价值，也已引起了我国学界的广泛关注。我国现行《公司法》虽未规定网络投票表决方式，但证监会在其发布的部门规章中已预先确立了网络投票表决方式，然其内容很不完善，实践中尚有许多问题需要解决。

关键词：上市公司 股东大会 网络投票

所谓网络投票表决是指股东通过互联网或证券交易系统等网络媒介来行使表决权的一种方式和制度。网络投票是自上世纪70年代以来伴随着互联网技术的发展而出现的一种新型表决权行使方式，世界上最早允许采用网络方式行使股东表决权的是美国。1996年，美国bell＆howell公司允许经纪商为客户代理进行股东大会的网络投票表决，成为美国第一家直接在互联网上进行股东大会表决的上市公司。由于股东大会网络投票表决制度具有非常突出的优点，其一经出现就受到各个国家和地区的证券监管部门的重视，并在其他一些经济比较发达的国家和地区得到迅速发展。日本与英国分别于2001年的11月21日和12月22日通过相关法案，使股东大会网络投票表决制度的实施获得了相应的法律依据。新加坡、我国台湾地区也已修改公司法，允许上市公司通过国际互联网召开股东大会，并规定董、监事选举可以通过网络投票表决方式来实现。

国内上市公司股东大会网络投票表决制度的发展现状

我国《公司法》虽然没有规定网络投票表决方式，但证监会基于上市公司管理的现实需要，并为配合我国在上市公司中推行的股权分置改革工作的实行，在其发布的部门规章中已预先确立了网络投票表决方式。

2004年12月，证监会发布了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》首次明确规定我国上市公司可以采用网络投票表决方式。该法规定，上市公司股东大会就再融资(包括配股、增发新股、发行可转债)、重大资产重组、以股抵债、分拆境外上市等事项进行表决时，应当向股东提供网络形式的投票平台，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过。同时，该法还积极鼓励上市公司在召开股东大会进行其他事项表决时，除现场会议外，可向股东提供网络形式的投票平台。但该法并未对上市公司如何实施网络投票表决方式进行规定。

关于发布上市公司股东大会规则的通知

证监发[2006]21号

各上市公司：

为进一步规范上市公司行为，保证股东大会依法行使职权，按照2005年新修订的《公司法》和《证券法》等有关法规，中国证监会对2000年5月公布实施的《上市公司股东大会规范意见（2000年修订）》（证监公司字[2000]53号）进行了修订。现予公布，请遵照执行。

《上市公司股东大会规则》自公布之日起施行。上市公司股权分置改革过程中所涉及的有关股东会议，按照其他有关规定执行。

各上市公司应及时修改公司章程，并按照自身情形，制定相应的股东大会议事规则。

二○○六年三月十六日

第一章 总则

第一条 为规范上市公司行为，保证股东大会依法行使职权，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。

第二条 上市公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的有关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权益。

上市公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。上市公司全体董事应当勤奋尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范畴内行使职权。

第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度终止后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，显现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。

上市公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），讲明缘故并公告。

第五条 上市公司召开股东大会，应当聘请律师对以下咨询题出具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；

关于发布《上市公司股东大会规则》的通知

中国证监会 时间：2006年12月28日 来源：

证监发[2006]21号

各上市公司：

为进一步规范上市公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据2005年新修订的《公司法》和《证券法》等相关法规，中国证监会对2000年5月发布实施的《上市公司股东大会规范意见（2000年修订）》（证监公司字[2000]53号）进行了修订。现予发布，请遵照执行。

上市公司有关股东大会的公告或通知篇幅较长的，可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。上交所上市公司披露网址为：; 深交所上市公司披露网址为：。

《上市公司股东大会规则》自发布之日起施行。上市公司股权分置改革过程中所涉及的相关股东会议，按照其他有关规定执行。

各上市公司应及时修改公司章程，并根据自身情况，制定相应的股东大会议事规则。

二○○六年三月十六日

上市公司股东大会规则

第一章 总 则

第一条 为规范上市公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。

第二条 上市公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

上市公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。上市公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2个月内召开。

上市公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。