下载文档原格式
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A．中央银行B．商业银行C．保险公司D．证券交易所答案：B解析：2. 各国证券市场监管的主要任务是（）。
[2018年9月真题]A．调控证券市场与证券交易的规模B．保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C．保证证券市场的效率D．降低非系统性风险答案：B解析：3. 证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式是（）。
A．自助终端委托B．人工电话委托C．传真委托D．网上委托答案：D解析：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用证券公司网站的页面客户端委托。
网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。
4. 下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B．贷款承诺C．银行承兑汇票D．委托贷款解析：商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等，其中：①担保类业务包括银行承兑汇票、保函、信用证、信用风险仍在银行的销售与购买协议等。
②承诺类业务包括贷款承诺等。
③代理投融资服务类业务包括委托贷款、委托投资、代客非保本理财、代客交易、代理发行和承销债券等。
④中介服务类业务包括代理收付、财务顾问、资产托管、各类保管业务等。
5. 除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的是（）。
摩根士丹利调查报告摩根士丹利（Morgan Stanley），财经界俗称大摩，是一家成立于美国纽约的国际金融服务公司，业务范围涵盖投资银行、证券、投资管理以及财富管理。
公司在全球37个国家设有超过1,200家办事处,公司员工竭诚为各地企业、政府机关、事业机构和个人投资者提供服务。
摩根士丹利总公司下设9个部门，包括：股票研究部、投资银行部、私人财富管理部、外汇/债券部、商品交易部、固定收益研究部、投资管理部、直接投资部和机构股票部。
涉足的金融领域包括股票、债券、外汇、基金、期货、投资银行、证券包销、企业金融咨询、机构性企业营销、房地产、私人财富管理、直接投资、机构投资管理等。
历史摩根士丹利原是摩根大通中的投资部门，1933年美国禁止公司同时提供商业银行与投资银行服务，摩根士丹利于是作为一家投资银行于1935年9月16日在纽约成立，而JP摩根则转为一家纯商业银行。
2009年1月12日，摩根士丹利向花旗集团支付27亿美元，收购美邦（Smith Barney）经纪业务部门的控制权，组建名为“摩根士丹利美邦（Morgan Stanley Smith Barney）”的合资经纪业务公司，这是摩根士丹利的财富管理部门与花旗的美邦（Smith Barney）经纪部门合并而成的，其中摩根士丹利控股51%，花旗集团控股49% 。
摩根士丹利美邦公司成为全球最大的证券商。
在中国摩根士丹利在亚洲已经活跃了超过35年，除了两个地区中心香港和东京之外，公司还在北京、上海、珠海、台北、首尔、新加坡、曼谷、孟买、悉尼与墨尔本设有办事处。
2010年2月，摩根士丹利决定将中国总部落户浦东，为在中国大陆地区最大的运营机构和唯一的地区总部。
摩根士丹利是最早进入中国的投资银行之一，通过近二十年的努力，目前已实现了多元化的商业平台的构架，其中包括证券、商业银行、资产管理和信托平台。
1995年，摩根士丹利与建行合资成立了中国首家国际化的投资银行中国国际金融有限公司；2006年10月，收购珠海南通银行100%股权，成立摩根士丹利国际银行；2008年6月合资成立摩根士丹利华鑫基金；2008年11月入资杭州工商信托。
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券市场优秀成员评选结果的通知
文章属性
•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司
•【公布日期】2014.02.24
•【文号】中债字[2014]13号
•【施行日期】2014.02.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】国债
正文
中央国债登记结算有限责任公司关于发布2013年度中国债券
市场优秀成员评选结果的通知
（中债字〔2014〕13号）
各市场成员：
为了客观反映2013年度各市场成员的债券业务表现，树立优秀成员在市场中的良好形象，促进中国债券市场规范、健康发展，按照《中国债券市场优秀成员评选方案》，我公司共评选出2013年度优秀自营商60家、优秀承销商20家、优秀资产管理机构20家、优秀托管机构5家以及债券业务进步奖25家。
在此，我公司向获得2013年度中国债券市场优秀成员称号的机构表示祝贺！并向各家优秀成员为市场发展所做出的突出贡献表示敬意！同时，向积极参与中国债券市场、一贯热情支持我公司发展的全体市场成员表示衷心的感谢！
2013年度中国债券市场优秀成员具体名单如下：
一、优秀自营商
三、优秀资产管理机构
中央国债登记结算有限责任公司
2014年2月24日。
中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券业协会关于发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单及有效期的公告第二十四期证券公司高管资质水平测试工作已经结束。
根据《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》有关规定，现发布第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单（见附件）；该期测试合格有效期为2012年6月1日-2015年5月31日。
参加本次测试但未列入第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单者，可由本人拨打（010）66290932，查询成绩。
附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单中国证券业协会2012年6月1日附件：第二十四期证券公司高管资质水平测试合格人员名单序号单位名称姓名1 爱建证券有限责任公司李晓丹2 北京高华证券有限责任公司王颐3 渤海证券股份有限公司黄鲲5 长江证券股份有限公司陈水元6 川财证券经纪有限公司周理7 德邦证券有限责任公司包景轩8 东方证券股份有限公司黄建军9 东方证券股份有限公司齐蕾10 东方证券股份有限公司张建辉11 东海证券有限责任公司杜曙光12 东海证券有限责任公司梁旭13 东吴证券股份有限公司刘辉14 东吴证券股份有限公司张剑宏15 东兴证券股份有限公司谭世豪16 方正证券股份有限公司何其聪17 方正证券股份有限公司陆琦18 方正证券股份有限公司王金瑞19 方正证券股份有限公司熊郁柳20 方正资本控股股份有限公司卫剑波21 光大证券股份有限公司薛峰22 国家开发银行侯绍泽23 国开证券有限责任公司张志坚24 海际大和证券有限责任公司陈永阳25 海际大和证券有限责任公司计静波26 海通证券股份有限公司陈春钱27 恒泰证券股份有限公司曹亚楼28 恒泰证券股份有限公司贾少飞29 恒泰证券股份有限公司刘全胜30 恒泰证券股份有限公司张松31 华宝证券有限责任公司孔祥清32 华福证券有限责任公司薛瑞锋33 华林证券有限责任公司贺志华35 华西证券有限责任公司杜德兵36 华英证券有限责任公司潘宁37 华英证券有限责任公司严浩38 华英证券有限责任公司叶立国39 华英证券有限责任公司袁彬40 华英证券有限责任公司岳远斌41 金元证券股份有限公司刘雪松42 联讯证券有限责任公司曹卫东43 联讯证券有限责任公司吕广伟44 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司汪成45 日信证券有限责任公司周晓涛46 瑞信方正证券有限责任公司丁韬47 上海东方证券资本投资有限公司陈波48 上海光大证券资产管理有限公司应晨奇49 申银万国证券股份有限公司汪建熙50 世纪证券有限责任公司庆歌乐51 台湾富邦综合证券股份有限公司石卿永厦门代表处52 太平洋证券股份有限公司李长伟53 天源证券经纪有限公司王多智54 五矿证券有限公司赖瑞生55 西部证券股份有限公司何峻56 西部证券股份有限公司姜秀华57 西部证券股份有限公司苗向柱58 新时代证券有限责任公司刘汝军59 兴业证券股份有限公司李宏伟60 英大证券有限责任公司马达61 英大证券有限责任公司孙贻军62 中德证券有限责任公司杜朋64 中德证券有限责任公司王奕65 中国国际金融有限公司刘健66 中国国际金融有限公司辛洁67 中国国际金融有限公司徐洋68 中国民族证券有限责任公司彭子瑄69 中国银河证券股份有限公司黄华70 中国银河证券股份有限公司尹岩武71 中国中投证券有限责任公司刘军72 中天证券有限责任公司黄震73 中天证券有限责任公司李安有74 中天证券有限责任公司张亚军75 中天证券有限责任公司张宗丽76 中信建投证券股份有限公司宋群力77 中信建投证券股份有限公司王方敏78 中信万通证券有限责任公司姜晓林79 中信证券股份有限公司刘珂滨80 中邮证券有限责任公司朱海斌81 中原证券股份有限公司赵丽峰82 个人黄学敏——结束——。
2510是否是是4353是是是是81否否否否5624是是是是7953是是是是1871是是是是1030是是是是2565是是是是1556是是是是529是否是是1382是是是是1184是是是是8068是是是是6015是是是是3144是是是是78否否否否9405是是是是146否否否否69否否否是1426是是是是684是否否是4236是是是是855是是是是1796是是是是434是是否是1157是是是是1280是是是是821是否是是1119是是是是1268是是是是365否否否否8668是是是是2453是是是是109否否否否
863是是是是1672是是是是1288是是是是428是是否是1214否否否是2133是是是是175否否否否1655是是是是2361是是是是5433是是是是555是是是是120否否否是371否否否否1942是是是是93否否否否5否否否否106否否否否71否否否否1479是是是是6366是是是是1102否否是是730是是是是1083否否是是991是是是是483否否否否297否否否是1269是否是是576是否否是1964是是是是984否否否是2406是是是是611否否是否1883是是是是1751是是是是
2742是是是是2598是是是是595是是是是839是否是是5928否是是是15否否否是2699是是是是196否否否否1270是是是是1770是是是是6908是是是是3987否是是是1601是是是是819是是是是543是否否是6728是是是是1881是是否否2079是是否否4279是是是是2488是是是是253是否否是2059是是是是318否否否否。
2013年度证券公司总资产排名排名证券公司总资产（万元）1中信证券19,293,3652海通证券12,901,7843国泰君安11,784,1124广发证券10,884,6615华泰证券8,834,9686招商证券7,518,4047国信证券7,076,0728银河证券6,972,9409中信建投6,568,39310申银万国5,978,95411东方证券5,513,91112光大证券4,710,88213平安证券3,621,48314安信证券3,528,17515齐鲁证券3,480,20816宏源证券3,211,77117方正证券3,206,61718兴业证券3,166,14319西南证券2,962,56620中投证券2,949,45221长江证券2,916,83722国元证券2,863,62323中金公司2,406,59824东北证券1,885,55325华西证券1,771,51926东吴证券1,764,72427国开证券1,763,82028中银国际1,732,21229长城证券1,731,75330中信证券（浙江）1,689,49531广州证券1,644,07132东兴证券1,560,33333信达证券1,533,32834江海证券1,508,91035渤海证券1,409,03536民族证券1,401,75737上海证券1,399,25038山西证券1,323,51039财通证券1,298,27340东海证券1,268,45641国金证券1,263,03042国海证券1,252,45143民生证券1,246,38344中原证券1,234,40045湘财证券1,206,62446浙商证券1,188,90747财达证券1,118,82648东莞证券1,108,25549华融证券1,102,53450第一创业1,079,62951西部证券1,067,40352华龙证券1,054,32753红塔证券1,009,094 54南京证券1,000,759 55国联证券979,188 56国都证券969,110 57财富证券954,438 58金元证券920,303 59华安证券896,585 60恒泰证券887,275 61新时代证券855,228 62中信万通829,667 63首创证券815,490 64华福证券812,314 65万联证券687,460 66华创证券655,334 67中山证券623,627 68中航证券607,518 69大通证券582,735 70中天证券565,894 71华鑫证券538,623 72华泰联合525,737 73英大证券523,416 74国盛证券498,509 75德邦证券490,502 76太平洋证券462,492 77世纪证券449,049 78宏信证券439,997 79北京高华421,923 80天风证券406,931 81西藏同信394,587 82华林证券379,885 83银泰证券377,173 84华宝证券338,291 85五矿证券336,740 86高盛高华305,350 87开源证券283,665 88联讯证券270,088 89大同证券258,598 90爱建证券248,633 91瑞银证券226,278 92川财证券211,130 93日信证券182,384 94上海国泰君安证券资产161,419 95厦门证券133,629 96中邮证券129,495 97摩根士丹利华鑫证券119,295 98上海海通证券资产112,861 99恒泰长财110,080 100中德证券99,707 101华英证券94,410 102天源证券90,746 103瑞信方正89,338 104航天证券86,707 105万和证券84,841 106第一创业摩根大通证券84,418107众成证券78,914 108东方花旗72,116 109诚浩证券67,819 110财富里昂60,751 111浙江浙商证券资产56,309 112上海东方证券资产37,249 113海际大和35,759 114上海光大证券资产34,934 115长江保荐11,085。
成立时间先后:中金公司1995年2月建银投资摩根士丹利中国投资担保公司新加坡政府投资公司名利集团控股有限公司华欧国际2003年4月财富证券法国里昂证券海际大和2004年9月上海证券日本大和证券SMBC株式会社高盛高华2004年12月高华证券高盛集团瑞银证券2005年9月北京国翔资产公司瑞士银行建银投资中粮集团等瑞信方正2008年6月方正证券瑞士信贷中德证券2009年7月山西证券德意志银行华英证券2010年11月国联证券苏格兰皇家银行大摩华鑫证券2010年12月华鑫证券摩根士丹利第一创业摩根大通2010年12月第一创业摩根大通1.中金公司:投行“老大”难撼动中金公司是内地第一家合资券商，早在1995年8月即已成立。
由于中金公司的特殊地位，从其诞生起，投行业务就经营得风生水起，在所有券商排名中，曾一直稳居冠军宝座，可谓独领风骚。
虽然IPO重启后，中金公司承销收入在券商排名中下滑，但其国际投行业务优势明显，“老大”地位依旧难以撼动。
大盘股IPO的获益者IPO重启以来，7家合资券商分享了27.8亿元的承销收入。
其中，中金公司揽入承销与保荐费用18亿元，不仅高居合资券商之首，而且在所有券商排行中列第3位。
尽管中金公司去年从冠军宝座跌落，但仍然是新股重启以来的获益者。
中金公司共保荐承销了8家公司的IPO。
其中，有7家为大盘股，共为其带来16.9亿元的承销收入，占比高达94%，此外，在创业板上市的东方财富为其带来1.09亿元的承销收入，合计获得保荐承销费18亿元，占到7家合资券商总承销费的64.7%。
其实，单看承销IPO项目的数量，中金公司远逊于平安证券、国信证券等中型券商，但历年来的承销与保荐费用的排名，该公司均名列前茅，这主要缘于中金公司承销的项目通常是大型优质国企。
以2009年为例，当年，承销家数最多的是平安证券和国信证券，分别为13家，而中金公司只承销了3家IPO项目，但其承销保荐收入却比平安证券和国信证券加起来还要多3亿元。
从钱于军第一次到上海求学至今的35年里，国内资本市场从零到萌芽到不断壮大，IPO 经历了从审批制、核准制到注册制的改革历程，在此期间，境内投行业在竞争中发展壮大，并逐步向国际大行靠拢。
钱于军个人则在毕业后赴英国求学，并加入跨国投行，获得宝贵的经验，后履职香港，迄今在投行业深耕20余年，对接中国企业和全球资本，见证中国企业海外融资并购史，并最终于2013年再次回到上海，代表外资券商参与中国市场的竞逐。
万丽/文瑞银证券钱于军：一个投行人的27年上世纪80年代中期，钱于军从湖南长沙考入复旦大学国际政治系，职业梦想一度是成为一名外交官。
彼时，国内还没有建立资本市场，天之骄子们还不如今日这般对金融趋之若鹜，对证券、投行的概念更是陌生。
2020年5月，钱于军的身份是瑞银证券董事长。
从他位于上海花旗大厦38楼的办公室望出去，金融名片陆家嘴一览无遗。
在他第一次到上海时，这里还是一片滩涂之地。
2020年4月1日起，中国全面取消证券公司外财智人生资股比限制。
这是自2018年4月允许外资持股51%后，国内证券行业进一步开放之举。
多家外资行正闻风而动，争当中国第一家外商独资券商。
境内外投行将正面拼杀，一时之间，“鲶鱼效应”之说在国内证券业流传。
作为首家外资控股的全牌照证券公司的掌门人，钱于军及其所在的瑞银证券，成为众多讨论中无可回避的焦点。
牛津政治学博士转身，深耕投行27年1989年，本科毕业的钱于军拿到全额奖学金，赴英国牛津大学攻读硕士，研究方向与外交史相关。
在他的规划中，未来要从事外交官、外交政策研究或政府智囊等工作。
此时，国内证券市场刚刚起步，上海的申银、万国和海通等证券公司陆续成立。
很快，英国这个老牌金融帝国让他发现了更有趣也更适合自己的职业方向。
由于很多中国留学生在金融城实习，钱于军去伦敦常常会拜访他们。
他慢慢发现金融“很有意思”，“因为金融尤其是跨国金融机构，很多时候业务牵涉地缘政治、国际关系”，这与他过去的研究一脉相承。
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司2013年度财务报告披露2014年4月目录年度报告公开披露信息 (1)审计报告及经审计的财务报告 (8)年度报告公开披露信息一、公司简介：(一)公司的法定中文名称：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司公司的法定中文名缩写：无公司的法定英文名称：Morgan Stanley Huaxin Securities Company Limited公司的法定英文名称缩写：无(二)法定代表人:王文学总经理：鲍毅(三)注册资本：1,020,000,000.00元业务资格：股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；债券（包括政府债券、公司债券）的自营。
(四)公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心75楼75T30室公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心75楼75T30室邮政编码：200120公司国际互联网网址：电子信箱：无二、股东情况截止到报告期末，公司股东包括：三、公司历史沿革摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（下称“本公司”或“公司”）是由摩根士丹利亚洲有限公司与华鑫证券有限责任公司成立的合资公司。
华鑫证券有限责任公司在合资公司中持有三分之二的股权,摩根士丹利亚洲有限公司持有三分之一股权。
公司在2010年12月31日取得中国证券监督管理委员会（下称“证监会”），证监许可[2010]1947号《关于核准设立摩根士丹利华鑫证券有限责任公司的批复》的核准文件。
2011年5月4日，公司取得由上海市工商行政管理局颁发的注册号为310000400650016的企业法人营业执照，经营范围包括股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销和保荐；债券（包括政府债券、公司债券）的自营。
2011年5月31日，取得了编号为Z40331000的《经营证券业务许可证》。
2011年9月26日，取得证监会颁发的证监许可[2011]1566号《关于核准摩根士丹利华鑫证券有限责任公司保荐机构资格的批准》。
四、组织结构五、员工情况六、财务情况截止2013年12月31日，公司总资产119,295万元，主要为按公允价值计价的交易性金融资产71,075万元和股东投入的货币资金24,394万元，分别占资产比重为60%和20%；固定资产、无形资产和长期待摊费用（租入固定资产改良支出-办公场所装修）分别为720万元、3,083万元和793万元，占资产比重分别为1%、3%和1%；应收及其他应收款项10,028万元，占资产比重8%；递延所得税资产7,169万元，占资产比重6%。
公司总负债为43,536万元，资产负债率为2.74，其中包括根据交易需要进行的正回购交易40,760万元以及应交未交的各项税费1,374万元等。
截至2013年12月31日，公司不存在重大到期未偿还债务和担保的情况。
公司本期间实现营业收入26,370万元，主要为公司承销及财务顾问收入净收入23,532万元，债券投资及资本金管理利息收入3,042万元等。
公司本期间发生的业务及管理费用为25,068万元，主要为员工费用14,986万元，专业服务费1,630万元，电脑机房和办公场所租金及水电费支出2,141万元，差旅费1,713万元，折旧及摊销2,592万元等。
公司本期间经营活动产生现金净流出为17,361万元，主要是由于公司为支付日常运营开支。
公司本期间的投资活动产生现金净流出为3,491万元，主要是支付上年度购入的无形资产以及公司根据经批准的资本性支出购置相关长期资产所致。
七、主营业务概况及所处市场地位公司的主营业务包括股票及债券的保荐和承销以及财务顾问业务。
2013年本公司参与并作为主承销商的客户家数为17家，共承销金额为253.83亿元，另外公司还顺利完成了484.3亿元的国家开发银行金融债承销工作。
具体情况如下：公司全年共完成发行17家企业的债券承销工作，其中1家上市公司可转换债券发行承销，4家上市公司公司债券的发行承销，1家商业银行金融债，11家普通企业债券。
2014年，公司将进一步巩固在固定收益业务方面已取得的良好成绩，继续努力保持承销家数和承销金额双增长的良好势头。
2013年，公司向中国银行间市场交易商协会递交了短期融资债券和中期票据主承销商资格的申请。
与此同时，公司也在不断开发新的结构性产品以增强市场竞争力。
报告期内，公司作为财务顾问完成了1单5亿元的结构性产品的设计和发行。
另外在股权市场上，虽然中国证监会在2013年暂停了首次公开发行股票并上市的审核与发行，但是公司作为财务顾问的浙能股份通过B股转A股的方式成为2013年股票市场上唯一一家新上市公司。
该公司的上市也预示着本公司在B股转A股的领域取得了标志性的成功，为今后更多、更好地参与此类项目积累了丰富的经验。
2013年是公司业务由股权融资为主转向债券融资为重的一年，根据同花顺统计，在债券市场上公司以253.83亿元的承销金额位列全国券商第14位，列国内合资券商第2位。
八、内部控制自我评价（一）公司内部控制自我评价报告结论2013年，公司已经按照法律法规规章和规范性文件的要求，结合证券市场高风险的特征，明确了董事会、监事会、管理层和其他内部机构在内部控制的监督检查和评价方面的职责权限，构建了完整的内控体系，并得到有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
（二）注册会计师对内部控制的意见德勤华永会计师事务所对公司2013年度内部控制审核报告结论（德师报(核)字(14)第E005号）：“根据我们的研究和评价，我们未发现贵公司2013年12月31日与财务报表编制和公允列报相关的内部控制存在影响我们审计意见的重大缺陷。
”九、董事、监事和高级管理人员薪酬情况1、公司在第一届薪酬与提名委员会第一次会议和2011年度第二次股东会上分别审议通过了公司薪酬和绩效管理方案和公司董事、监事的报酬方案，并在2013年第一次股东会与第一届董事会第五次分别审议通过《公司董事绩效考核与薪酬管理制度》、《公司监事绩效考核与薪酬管理制度》和《公司员工（含高级管理人员）绩效考核与薪酬管理指引》，对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬管理基本制度和决策流程进行了规定，公司也严格按照上述制度和流程进行运行；2、报告期内，公司共支付了24,370,976.97元作为董事、监事、高级管理人员的报酬，其中董事报酬0.00元（含独立董事报酬0.00元），监事报酬680,000.00元，高级管理人员报酬23,690,976.97元；3、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员并未持有公司股权情况，也未有非现金薪酬情况。
2013年，公司按《证券公司治理准则》的规定对高级管理人员的绩效年薪递延发放。
十、企业社会责任报告期内，本公司贯彻落实中央各项方针政策和相关部署，积极履行社会责任，参与社会建设，以实际行动塑造自身形象，立足金融服务本质，参与公益事业，逐渐将履行社会责任融入到公司日常经营和管理中，并通过加强公司治理、完善内控机制、提升客户服务水平、开展投资者教育和“整非”活动、保障员工、积极回馈社会等多种方式履行社会责任。
１、加强公司治理、完善内控机制本公司不断加强公司治理，继续巩固合规建设，完善内部风险控制体系。
报告期内，公司根据最近的《证券公司治理准则》及时调整修订了《公司章程》以及相关内部制度，进一步健全公司治理结构、完善治理机制。
报告期内，合规管理团队有效开展了合规审查、合规监测、合规检查、合规培训、合规报告、信息隔离墙和反洗钱等各项工作，确保公司和员工在客户识别、规范执业、信息保密、证券交易、反洗钱、反腐败等各方面依法合规。
合规总监和合规部还通过合规培训、每周合规提醒以及监管法规动态简报等方式，向员工宣导公司制度和执业规范要求、传达监管机构监管要点、学习更新法规动态，督促全体员工不断强化合规意识，切实树立公司合规文化。
同时，本公司在全公司范围内推行、执行了风险控制自评体系，全面梳理和记录了公司各部门的业务流程，评估其内在风险，确认了每个业务流程中的关键风险控制点，并对剩余风险做出评估。
对于发现的极少数比较重要的剩余风险敞口，公司采取了相应措施以降低风险。
风险控制自评体系进一步夯实了公司整体操作风险管理的基础，加强了内部控制，为进一步提升风险管理提供了可靠的依据。
这在中国的证券行业里也是较为领先的操作风险管理体系。
２、积极开展客户回访、完善客户服体系公司一直致力于提高服务质量，不断完善客户服务水平，积极开展客户回访和满意度调查，良好的专业素质和勤勉尽责的工作得到了客户的高度肯定。
为保护客户和投资者利益，妥善处理客户投诉，公司建立了较为完善的投诉处理机制。
公司制定了《投诉处理政策》和《举报处理政策》，并在网站投资者园地中公布了举报热线和投诉举报电子邮箱，规定合规部受理投诉，及时妥善的处理投诉。
公司完善了《举报处理政策》，进一步在制度中明确了投诉举报渠道，增加了书面信件投诉举报这一渠道，并在公司网站进行了更新，以充分保障客户投诉渠道畅通。
在公司网站开通了投资者保护专栏，专栏中向投资者发送了投资者警示教育词条和关于防范非法证券活动的风险提示公告，并加以典型生动案例等加强对投资者的警示作用。
３、开展投资者教育、整治非法证券活动在日常工作中，公司注重充分利用公司网站开展主题宣传，在公司网站主页上开设了“投资者园地”专栏，在专栏中发布了上市公司分红问答及《选择合适自己的价值投资之道》，并投放证券监管部门制作的公益广告和短片，为投资者理性投资、价值投资提供了简明实用、生动形象的学习材料，得到社会公众的关注和好评。
报告期内，应监管部门要求，公司建立健全了“整非”工作机制，梳理了《摩根士丹利华鑫证券_网络整非工作流程》，由公司信息技术部与合规部共同组成“打击假冒公司网站专项工作组”，对假冒证券网站进行监控与有效打击。
报告期内，除每月定期向上海局报告“整非”工作情况外，公司还开展了“整非宣传月”主题教育活动，在公司官网开设整非专题栏目并在办公场所播放整非宣传视频，提高投资者对非法证券活动的自我防范能力。
此外，公司还应监管部门要求，积极向公司全体员工和客户开展“保护自己、远离洗钱，警惕洗钱风险”为主题的反洗钱宣传教育活动，取得了良好的宣传教育效果。
４、加强员工保障、积极回馈社会报告期内，公司新增员工七名，其中，残障人士两名，2013年应届毕业生两名，劳动合同覆盖率为100%。
除为所有员工办理了五险一金的社会保险外，公司还为员工购买了补充公积金及额外的商业保险项目，并为员工提供每年一次的免费体检机会，切实为公司员工的工作和生活提供了坚实的后盾。
在慈善与公益活动方面，本着探索校企合作的新模式，实现教学与企业的无缝对接，以及培养准金融精英，为金融业界储备人才，公司继续推行“摩根士丹利华鑫证券金融英才项目”第二阶段的工作，遴选优秀学子进入培养基地，对其进行系统培训，以培养金融人才的实际行动履行社会责任，回馈社会。
