第9课 科学技术的社会建制

• 1942年，默顿将科学共同体内部行为规范概括为 普遍主义、公有主义、无私利性和有条理的怀疑 主义。 • 20世纪下半叶以后，科学的发展特点和社会运行 机制发生巨大变化：科学从纯科学、小科学和学 院科学嬗变为应用科学、大科学和后学院科学。 • 这些对科学共同体的行为规范产生了影响，导致 他们可能会为了追求个人利益最大化而违反默顿 “四原则”，产生一系列学术不端行为。 • 需要制定相应的科研诚信指南或行为规范，来指 导和规范科学共同体的科研活动。
• 现代科技研究的新特点：战略性基础研究 • 围绕与国民经济和社会发展以及科学自身发展 等相关的重大问题展开，以国家战略利益为导 向，突出国家利益，强调科研的知识目标和国 家发展的战略目标的统一； • 重大科学问题更复杂，需要巨大的经费、大型 的仪器设备和基础设施的投入，需要由众多的 人力资源组成的跨学科、跨单位甚至跨国的协 作才能完成。如美国的“曼哈顿工程”、“阿 波罗计划”，中国的“两弹一星”、“载人航 天”，世界多国合作参与的“人类基因组计划” 等。
三、科学技术的伦理规范
• 1、科学共同体的研究伦理与行为规范 • 科学共同体：以共同的科学范式为基础形成的、 从事智力劳动的科学家群体。 • 现代科学共同体开始于17世纪英国皇家学会成 立之时。 • 科学共同体在科学研究中要对研究中的个人、 动物以及可能影响到的公众负责，遵循“公众 利益优先原则”，即科学共同体的科研活动要 符合社会伦理和动物伦理的基本要求。
•在德国，原国防部长古滕贝格2007年在担任联邦 议员期间，通过德国拜罗伊特大学的博士论文答 辩，获得了法学博士学位。 •2009年他出任国防部长。一直以来他的政治前景 普遍被看好，不少德国人认为他是未来竞选德国 总理的热门人选。 •后来，德国两位法律教授指控，古滕贝格的博士 论文涉嫌抄袭。抄袭的内容多为德国、瑞士等国 报刊上发表的文章，其中有些段落一模一样，根 本没有写明出处。 •德国拜罗伊特大学以“严重违反科学标准”为由 取消了古滕贝格的博士学位。司法机关的介入和 社会舆论的影响，使古滕贝格的处境极为艰难。 •最后，他不得不辞去国防部长的职务，去了美国。
二、科技的社会体制和组织机制
• • • • • 科学技术的体制化—— 古代： 近代的科学技术体制化： 现代的科学技术体制化。 科学技术的体制化以科学技术的职 业化为核心。
• 科学技术的社会体制—— • 科学技术的社会体制是在一定社会价值观念 支配下，依据相应的物质设备条件形成的一 种旨在规范人类对自然进行探索和利用的的 社会组织制度。 • 科学技术的社会体制包括经济支持体制、法 律保障体制、交流传播体制、教育培养体制 和行政领导体制等。 • 科学技术的经济支持体制：完善科研经费在 国家R&D（研究与发展）中的支出以及在各 个执行部门之间的合理分配。
• 技术的社会建制与工程教育、工程师社会角色的 确立有关。 • 16世纪开始，欧洲出现工程师，主要是从事测量 和路桥建设的人员，后来相继出现采矿、冶金、 机械、电气、化工和管理等工程师。 • 工程师角色的出现还与近代技术革命和工程技术 教育的昌盛密不可分。 • 法国、德国的工程技术教育走在英国的前面，在 世界上首先创办技术学院。近代工业社会的技术 专家取代了传统工匠。 • 科技的社会建制过程是科技活动的制度化过程， 也使科学家和工程师的社会角色最终得以确立。
•英国大学为防止学术抄袭专门建立“电子文
库”软件系统，收集了海量的书刊、学术著作、 论文等文献，对提交的论文进行逐字逐句的扫描 比照，检查是否有抄袭行为。 •在英国，一旦被发现抄袭或考试作弊，学生或 被开除学籍，或可能因侵犯知识产权被告上法庭， 原作者可保留控告抄袭者并索赔的权利，后果非 常严重，甚至遗恨终生。
一、科技社会建制的内涵及形成
• 社会建制是指科技事业成为社会构成中的一个相 对独立的社会部门和职业部类，主要包括组织机 构、社会体制、活动机制、行为规范等要素。 • 科技的决策、管理与咨询机构，科技的活动组织 机构，科技的传播机构，科技的人才培养机构。
• 马克思论及科学的社会建制问题——科学认识总 要采取一定的社会形式；科学活动会建制
一、科技社会建制的内涵及形成 二、科技的社会体制和组织机制 三、科技的伦理规范
• 社会建制化是科技持续发展的基本条件。 • 科技社会建制的形成与科学家和技术专家的社会 角色形成密切相关。 • 经济支持制度、法律保障体系等科技体制是科技 社会建制的根本； • 各种组织机构和科研组织运行是保证； • 科技伦理规范是导引。 • 科技的社会建制呈现出新特点，必须进行科技体 制的改革，保证科技的良性运行。
• 科学技术的法律保障体制：《科技进步法》、 《专利法》、《技术合同法》、《科技普及法》 等，成立知识产权法院，以法律的形式保障科学 发现的优先权和技术发明的专利权。 • 科学技术的交流传播体制：学会，期刊、杂志， 研究报告和论文；同行专家评议、专家评审、科 技奖励；完善科技中介服务体系。 • 科学技术的教育培养体制：高等院校、科研院所， 科研教学体制、研究生培养体制等。 • 科学技术的行政领导体制：政府科技管理部门 • 科技体制改革的主要内容：科技研究资源的合理 配置、科技活动的法律保障。
•中国科研经费潜规则多—— •目前，我国高校、科研院所在科研项目管理责任的设置 上，都是采用“课题组负责制”。 •课题立项后，项目承担单位的财务部门设立单独账号， 实现经费的独立核算，以确保专款专用，课题负责人享有 科研经费的有限使用权和有限审批权。虽然相关规定严禁 自行调整预算和挤占挪用科研项目经费，以及将科研任务 外包等，但还是有人“合法”地钻空子。谁弄的课题，钱 就是谁的。财务人员也只审核发票的合法性，不管发票的 合理性。有的教授会将科研经费以购买器材的名义转入朋 友的公司；还有的教授本身就是企业负责人，利用横向课 题，通过学校和自身企业联合的方式，将科研经费套现转 移。 •2013年，浙江大学教授陈英旭被指控，以开具虚假发票、 编造虚假合同等手段，套取千万元专项科研经费。
• 科学技术的组织机制——
• 科技共同体通过一定的组织机制从事科技活动。 • 现代科技活动的组织机制的新特点： • （1）从基础理论研究到基础应用研究，从非战 略性基础研究到战略性基础研究 • 基础应用研究的提出有其历史必然性。 • 现代社会已进入风险社会，国家安全、环境、能 源、资源、国民健康等领域问题需要进行科技研 究。 • 科技共同体要走出学术象牙塔，更多地关注企业 技术创新和社会经济发展过程中提出的科技问题， 针对基础应用研究的特点展开相关研究。
• （3）从正式的学术交流到非正式的学术交流，如创新 者网络、虚拟科研组织等 • 科学共同体的交流方式：正式的学术交流系统与非正式 学术交流系统。 • 非正式学术交流系统常出现于学科前沿和几个学科的边 缘，为了尽快获得新的信息，研究人员大多通过直接交 谈、通讯等个人联系的方式进行非正式交流。这就是无 形学院。 • 技术共同体的“创新者网络”提供创新者非正式的直接 互动的机会，从而提高创新活动的效率。 • 21世纪出现虚拟科研组织（“e-Science”）：以虚拟组 织的方式组织用户和成员通过科学2.0、Web2.0、开放 源代码（Open Source）、开放存取（Open Acess）等 实现资源共享和协同工作。人类进入开放科技时代！
• 【案例】 • ①历史上科学优先权之争：牛顿与莱布 尼茨 • 论文署名之争：密立根是否占用学生成 果？（密立根1923年获得诺贝尔物理学 奖的论文对电子电荷的精确测定） • ②科学权威作用的两重性 • 卢瑟福：首先实现人工核裂变的科学家， 反对利用原子能。
科学道德的案例
•中国反腐之风刮进科学学术界—— •中国工程院院士、中国农业大学教授李宁挪用 千万科研经费成立私人公司被查。 •李宁被誉为“中国动物转基因克隆研究领军人 物”，成功建立中国动物克隆和生物反应器研 制体系，主持着多项国家重大科研项目。 •李宁一直致力推动动物克隆技术的产业化，在 产业化过程中出了问题。
•“虽然一张纸代替不了知识，但这张纸的确可以 成为您进步的阶梯”。这句话已成为假文凭兜售 者最流行的一句广告语。
•在俄罗斯，互联网成了假文凭最便捷的销售途 径。不仅很多热门网站上有销售假证的广告，甚 至还出现了一批明码标价销售假文凭的专业网站： 根据高校的地位和影响不同，确定不同的售价。 •在联合国教科文组织最近公布的报告中，俄罗斯 被列入教育腐败严重的60个国家之内。 •俄高校每年收受贿金额高达5.2亿美元，象征知 识与荣誉的副博士、博士学位成了可以用金钱交 换的商品。
• （2）从学院科学到后学院科学，从高校科研到 “官产学”三螺旋发展态势
• 学院科学：在学术机构里进行的科技活动。 • 产业科学：在产业组织如企业研发机构或工业实验室里 进行的科技活动。 • 政府科学：由政府资助、在政府实验室里进行的科技活 动，其中科学家主要进行的是那些既不能走向市场，又 具有公共物品性质的研究与发展（R&D）项目。 • 科学、技术、生产日益一体化，政府、企业与大学之间 的关系紧密，呈现出“政府——产业界——学术界”三 螺旋发展态势。 • 政府总体规划，建立国家创新体系；企业变革R&D模 式和类型，与外界进行R&D合作；大学进行基础研究， 促进知识资本化和产业化。
•英国律师查尔斯· 道森1913年在《伦敦地质学会
季刊》发表文章，声称他在苏塞克斯郡的辟尔唐 发现了一些头骨碎片和一个下颌骨化石，被大英 博物馆专家鉴定为一种早期人类化石，命名为 “道森曙人”，因为它弥补了达尔文进化论对猿 进化到人过程中考古证据的空白，引起了很大轰 动。 •但后来的检测技术证明，道森曙人化石是用现代 人类头骨和黑猩猩下颌骨伪造的。这个英国科学 史上的最大骗局已成为英国科学界的耻辱，道森 本人自然是身败名裂。 •现在，科研体系日益严密，实验设计、数据分析、 文章署名、文献引用等都建立了严格的标准，发 表的论文要经过同行评议，造假欺诈等不端学术 行为虽已不太容易蒙混过关，但仍时有发生。
• 人体试验应尊重人类的尊严和伦理（《赫尔辛基 宣言》）； • 动物实验应遵循动物实验伦理； • 科学研究应增进人类福祉。 • 1999年7月1日，布达佩斯世界科学大会通过并颁 布《科学和利用科学知识宣言》：科学促知识， 知识促进步；科学促和平；科学促发展；科学扎 根于社会，科学服务于社会。 • 科学共同体的首要使命是扩展确认无误的知识， 这决定了科学共同体应有相应的内部理想化的行 为规范。