IATF16949-ISO9001各种内审员能力矩阵表

IATF16949审核员综合能力评价表
能力要求
标准的认知和理解
核心工具
特殊要求
现场审核能力
专业/经验/特长
是否 适合
姓名
ISO9001 IATF16949 VDA6.3 VDA6.5 APQP PPAP SPC FMEA MSA
8D
顾客 要求
公司 要求
法律 法规 要求
组织 能力
沟通 能力
客观 判断 能力
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
三年 两年 以上
○
○
○
○
○
○
○
○
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○
○
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○
三年 两年 以上 以上
○
○
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三年 两年 以上 以上
○
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○
○
○
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○
○
○
○
五年 三年 以上 以上
○
○
○
○
审核员实际能力评估
●
★
★
★
★
★
★
★
★
★
★
★
★
★

IATF16949质量审核员能力矩阵表
能力要求 姓名 标准的认知和理解 ISO9001 IATF16949 VDA6.3 VDA6.5 APQP PPAP 核心工具 SPC FMEA MSA 8D 顾客 要求 特殊要求 公司 要求 法律 法规 要求 组织 能力 沟通 能力 客观 判断 能力 现场审核能力 过程 方法 检查 清单 应用 不合 格项 描述 报告 总结 冲突 管理 时间 管理 工科 毕业 工作 经历 专业/经验/特长 厂内 工作 经历 产品 要求 生产 工艺 要求 是否 适合 检验 审核 计算机 工具 岗位 应用 使用 （Y/N）
审核员能力要求 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 三年 以上 三年 以上 三年 以上 五年 以上 两年 以上 两年 以上 两年 以上 三年 以上 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
审核员实际能力评估 ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ○ 五年 以上 五年 以上 五年 以上 五年 以上 ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ Y Y
☆处于培训阶段
编制：
○基本掌握此项技能
★熟练掌握此项技能并能指导他人
审核（体系主管部门）：
●能够进行不断改进 批准（管理审核员 产品审核员 二方审核员 2.审核员名单 曾宝泉 孙元红 ● ○ ● ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○

检查 清单 应用
不合 格项 描述
报告 总结
是否适 合审核 岗位 （Y/N）
体系审核员 ○ ○
○
○ ○ ○ ○○○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
过程审核员 ○ ○ ○
○
○ ○ ○ ○○○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
产品审核员 ○ ○
○
○○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
二方审核员 ○ ○ ○ ○ ○
○ ○ ○ ○○○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
2.审核员名单
审核员实际能力评估
★ ★ ★★ ○
○ ○ ○ ○○○ ● ○ ● ● ○ ○ ○ ★ ○
Y
● ● ★★ ●
● ● ● ●●○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ●
Y
● ● ห้องสมุดไป่ตู้★ ●
● ● ★ ★★○ ● ○ ● ● ● ● ○ ★ ○
质量审核员能力矩阵表
能力要求
标准的认知和理解
ISO IATF VDA VDA 9001 16949 6.3 6.5
1.审核员类型
APQP
核心工具 PPAP SPC FMEA
特殊要求
MSA
8D
顾客 特殊 要求
公司 要求
法律 法规 要求
审核员能力要求
组织 能力
沟通 能力
现场审核能力
客观 判断 能力
过程 方法
Y
○ ○ ○○ ○
○ ○ ○ ○○○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○
Y
○ ○ ○○ ○
○ ○ ○ ○○○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ★ ○
Y
☆处于培训阶段
○基本掌握此项技能
★熟练掌握此项技能并能指导他人
●能够进行不断改进

计划书。 2、 2017 年 1 月份格特拉克的质量协议书 输出： 1、 在接到生产计划书后在 1 月 27 日对其评审，于 27 日签订订单 2、 10.1.5 日建立《合同评审表》对与格特拉克的质量协议书进行
评审。 绩效指标：订单确认率 90%实际达成：100%
审核员
被审核部门代表
内审组长
内审九栏工作表
（5）绩 （6）相关的 （7）相关的
质量体系文 IATF16949:
效指标
件
2016 条款
（8）审核记录
√ √ √ √
（9）需进一步
调查（NR） 改进的机会（OI）
不符合(NC)
产品生产 过程 C4
（白班）
生产计划/生产日报表
工令单 控制计划 产品图纸 工艺作业卡
生产计 划达成 率
检验作业卡 完好的设备和工装 生产的合格产品 具备能力的人员
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
过程是否已文件化？
是否已对过程的接口加以定义？
过程是否监控？
记录是否保存？
（2）顾客相
关的管理 过程和支 持性过程
（3）输入
√ √ √ √ √ √
（4）输出
使用什么方式做？（设备/材料） 什么人做？（技能/培训） 用哪些指标衡量？（测量/评价） 如何做？（方法/程序）
内审九栏工作表
编 号： 顺序号：
第1页
共 18 页
顾客导向过程(COP) （1）报价/合同/订单确认过程 C1
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？

C:
D
基本掌
握Basic
0
0
0
0
0
0 0 0 00
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0 0 0 00
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0 0 0 00
0
0
0
0
0
0
0
0
0
B:熟0练 0
0
0
0
0
0 0 A:0
0
0
0
0
0
0
0
0
掌握并
能持
指导
续改
批
准
App
审核Review:
rov
0000
0000 0000 0000 0000
work 体系审核员System Auditor
√
√
√
√ √ √ √√ √
√
√
√
√
experie 过程审核员Process Auditor nce 产品审核员Product Auditor
√√ √ √
√ √ √√ √
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
二方审核员2nd-Party Auditor √
√√ √
√ √ √ √√ √
序号 姓名 No. Name
工号 ID.
内部审核员能力矩阵表Internal Auditor Competence Matrix

一年以
上的品质，技术或生产的工作经验掌握本公司产品
和质
量的
知识熟悉生产流程和相关
文件(PFMEA 、控制计划
了解ISO
9000和
IATF
16949中适用的与
审核范围有关
的要求
了解如何计划审核、实施审核、报告审核及关闭审核发现
接受
过IATF 16949:2016标准的培训；了解与审核
范围有关
的适用的核心工具要求，如APQP、PPAP、FMEA、SPC 、MSA五大
核心工具等1XXX ●■■■■
2XXX ●■
■■■3●●●■■■■4●●●■■■■5●●●■■■■6●
●
●
■
■
■
■
●代表通过工作经验获取的能力√
代表拥有能力的内审员类型
拥有能力
内审员能力矩阵
序号姓名
部门与职务
了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维
了解公司汽车
顾客的特殊要求
了解产品
要求并能使用相关测量和试验设备验证产品符合性；
■■√√■■√√■■●√√√√■■●√√√√■■●√√√√■
■
●
√
√
√
√
第二方审核员
力矩阵表
体系审核员产品审核员制造过程审核员。

部门岗位培训矩阵表
序号 培训 类别
岗位区分 培训项目
部门 主管
入职教育
1
基础教育 公司制度/企业文化 5S教育 基础知识 质量相关技能培训 通识
△ △ △ ☆ ★ ★ ☆ ☆ ★ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ★ ☆ ★ ★ △
一般管理人员 办公室 研发 生产 △ △ △ △ △ △ △ △ △ ☆ ☆ ★ ☆ ★ ★ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ☆ ★ ★ △ ☆ △
△ ☆ ▲ △
△ ☆ △
6
7
△ ☆ △ 系统培训 一次性培训
△ △ △
△ △ △
★ ★ ★ △
△ △ △
★ ★ ★ ★ △ ★ △
☆ ☆ ☆ ☆ △ △ △
注：★ ☆
掌握 了解
▲ △
具体培训按年度培训计划实施
▲ ★
★
☆ ☆
☆ ☆
4
专业技能 MSA知识 战略规划 研发技术业务 现场管理技巧 设备维护与保养基础 项目管理 企业经营管理知识技能 目标设定计划管理 团队与沟通相关培训 机械制图识图 作业 上岗 技能 产品检查 产品制作 产品包装库存 消防安全 工业安全 安全 安全手册 岗位安全教育
☆
★
5
管理技术
操作者
பைடு நூலகம்
品质 △ △ △ ★ ★ ★ ★ ☆ ★ ☆ ★ ☆ ★ ★ ★ ★ ★ ☆ ★ ☆ △ ☆ △
检查员 △ △ △
其他 △ △ △
2
IATF16949内审员培训 质量管理 质量手册 体系 程序文件 作业指导书 环境基础 环境相关技能培训 知识

组织 沟通
问题 描述
报告 总结
工程 知识
产品 要求
原材 料知
识
测量 能力
QM内 审员
过程 审核
员
产品 审核
员
ES内 审员
第二 方审 核员
1 李某某
管代
4
2 陈某某 体系科长 4
3
营销总监 3
4
研发科长 3
5
研发科长 3
6
设备管理 3
7
QE
2
8
品质科长 3
9
品质科长 3
10
供方管理 2
11
QE
2
12
QE
岗位：审核员
岗位技能
人员
技能矩阵表
更新日期： 2022 年 1 月 31 日
标准的认知和理解
现场审核能力
专业和特长
审核员资质认定
序号 姓名
岗位
IATF ISO ISO VDA 16949 14001 45001 6.3
VDA 6.5
APQP PPAP FMEA SPC
MSA
过程 方法
CSR
SI
风险 思维
3 n/a 2 3 2 2 3 4 n/a 3 ✘ ✔ ✔ ✘ ✘
3 2 2 3 3 3 3 4 n/a n/a ✔ ✔ ✘ ✘ ✘
3 2 2 3 3 3 2 4 n/a n/a ✔ ✔ ✘ ✘ ✘
3 n/a 3 3 3 3 2 4 3 n/a ✘ ✘ ✘ ✘ ✔
3 n/a 2 3 3 2 3 4 n/a 3 ✘ ✘ ✔ ✘ ✘
n/a n/a 3 n/a 2 2 2 2 2 3
n/a n/a n/a 3 n/a n/a n/a n/a n/a 2

ISO9001:2015IATF16949:2016VDA6.5CS R APQ P PPA P FME A SPC MS A 审核准则审核实施审核报告不符合关闭过程方法产品知识过程知识仪器使用 1.审核员类型体系审核员√
√√√√√√√√√√√√过程审核员√
√√√√√√√√√√产品审核员√√√
√√√√√2.审核员名
单
内审员要求资格维护要求过程专业知识产品知识ISO 90012课时2课时2课时制 定: 培训课程姓名
其他审 核:批 准:
2课时2课时2课时2课时6课时体系内审员要求：
a) 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维;
b) 了解适用的顾客特定要求;
c) 了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求;
d) 了解与审核范围有关的适用核心工具要求;
e) 了解如何计划审核、设施审核、报告审核以及关闭审核发现。

另外，制造过程审核员应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析(例如PFMEA)和控制计划。

产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。

能 力 鉴 定1、每年至少参加一次相关审核（如体系审核、过程审核、产品审核）2、每年参加过程技术、产品技术、ISO 9001、 IATF 16949、核心工具及顾客特殊要求的培训，培训总课时不少于20课时IATF 16949VDA6.5顾客特殊要求审核技巧五大工具质量审核员能力矩阵表
编号： 版本：A
标准知识运用的核心工具审核技巧GB/T19011-2013过程及专业知识
能力要求项目。

顾客特定和组 织特定要求
QC080000 ：2017标准
过程方法应用 过程风险 和基于风险的 （PFMEA)和
思维 控制计划(CP)
证实其了解 产品要求
告诫审核制造 过程／ PFMEA／控 制计划
不少于一次 的正式审核
经历
持续学习及 对相关要求
的认知
审核频次
综合评价
▓第一次 ☐第二次 ☐第三次
持续保持资格
内部审核员|第二方审核员
姓名
经认可的资格
張三
▓体系审核员 ▓制造过程审核员 ▓产品审核员 ▓第二方审核员
**************有限公司
内审员能力要求矩阵表
制定日期或修订日期：202Байду номын сангаас/6/10
相关知识理解与应用
技能要求
应用知识的 能力
审核员的评价记录
ISO9001:2015 标准
IATF16949标 准
李四
▓体系审核员 ▓制造过程审核员 ▓产品审核员 ☐第二方审核员
▓第一次 ☐第二次 ☐第三次
持续保持资格
王五
▓体系审核员 ▓制造过程审核员 ▓产品审核员 ☐第二方审核员
▓第一次 ☐第二次 ☐第三次
持续保持资格
趙六
▓体系审核员 ▓制造过程审核员 ▓产品审核员 ☐第二方审核员
☐第一次 ☐ 第二次 ☐ 持续保持资格
持续保持资格
▓体系审核员 ▓制造过程审核员 ▓产品审核员 ☐第二方审核员
▓体系审核员 ▓制造过程审核员 ▓产品审核员 ☐第二方审核员
备注：实习阶段或培训期间
撑握所需的技能和应用知识，可独立审核
熟练撑握所需的技能和应用知识
熟练撑握所需的技能和应用知识并持续精进

0 0 0
0 0 0
0 0 0
汇总
注Note： D:学习阶段Learning
C: 基本掌握Basic master the skill
B:熟练掌握并指导Master and Be able to coach others
A: 能持续改进Be able to continue improvement
以上内审员每年需至少参加一次内审活动，否则为不积极，如后续再纳入内审员需重新测试。 Internal auditor should take at least one internal audit activity per year, otherwise,inactive will be remarked. Examination will be taken for inactive to active.
序号 姓名 No. n
职级 Title
项目Content 1.审核员类型Type 体系审核员System Auditor 过程审核员Process Auditor 产品审核员Product Auditor 二方审核员2nd-Party Auditor
Custome IATF16 ISO900 VDA rAPQ PPA FME 949:20 SPC 1:2015 6.3 Specific P P A 16 Req. √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
备注 Remark
√ √
√
√
A 0 0
汇总 B C 0 0 0 0
内部审核员能力矩阵表Internal Auditor Competence Matrix
能力要求 Competence 类似行 业/岗位 工作经 验 Related work experie nce 标准知识 System Standard 特定要求 CSR. 运用的核心工具 Core Tool 更新日期Updated Date: 审核技巧 过程及专业知识 Audit skill Process and Professional knowledge 工艺知识 仪器使用 审核准 审核实 审核报 不符合关 过程方法 产品要求 Process Process Use of 则 施 告 闭 MSA Products Technical Audit Conduct Audit Close out approac test Req. Knowledg Equip. Criteria Audit Report Findings h e 能力准则Competence Criteria √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 能力鉴定Competence Verification

1.审核员类型 体系审核员 过程审核员 产品审核员 二方审核员 2.审核员名单 XXX XXX ● ○ ● ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
审核员实际能力评估 ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ ★ ★ ★ ○ 五年 以上 五年 以上 五年 以上 五年 以上 ★ ○ ★ ○ ★ ○ ★ ★ Y Y
☆处于培训阶段
编制：Βιβλιοθήκη ○基本掌握此项技能★熟练掌握此项技能并能指导他人
审核（体系主管部门）：
●能够进行不断改进 批准（管理者代表）：
审核员能力要求 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 三年 以上 三年 以上 三年 以上 五年 以上 两年 以上 两年 以上 两年 以上 三年 以上 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
IATF16949质量审核员能力矩阵表
能力要求 姓名 标准的认知和理解 ISO9001 IATF16949 VDA6.3 VDA6.5 APQP PPAP 核心工具 SPC FMEA MSA 8D 顾客 要求 特殊要求 公司 要求 法律 法规 要求 组织 能力 沟通 能力 客观 判断 能力 现场审核能力 过程 方法 检查 清单 应用 不合 格项 描述 报告 总结 冲突 管理 时间 管理 工科 毕业 工作 经历 专业/经验/特长 厂内 工作 经历 产品 要求 生产 工艺 要求 是否 适合 检验 审核 计算机 工具 岗位 应用 使用 （Y/N）

★
体系 程序文件
☆
作业指导书
制造管理
☆
物流管理
☆
SPC统计技术知识
☆
FMEA知识
☆
4 专业技能 MSA知识
☆
战略规划
★
研发技术业务
☆
现场管理技巧
★
设备维护与保养基础
☆
项目管理
5
企业经营管理知识技能 管理技术
★
目标设定计划管理
★
团队与沟通相关培训
△
机械制图识图
6
作业 产品检查 上岗
技能 产品制作
产品包装库存
岗位培训矩阵表
序号
培训 类别
岗位区分 培训项目
部门 主管
入职教育
△
1 基础教育 公司制度/企业文化
△
5S教育
△
基础知识 通识
质量相关技能培训
☆
IATF16949内审员培训
★
2 质量管理 质量手册
★
体系 程序文件
☆
作业指导书
环境基础 知识
环境相关技能培训
☆
ISO14000内审员培训
★
3 环境管理 环境手册
消防安全
△
工业安全
7
安全 安全手册
☆
岗位安全教育
△
注：★ 掌握
▲ 系统培训
☆ 了解
△ 一次性培训
具体培训按年度培训计划实施
一般管理人员
办公室 研发 生产
△
△
△
△
△
△
△
△
△
☆
☆
☆
☆
☆
☆
☆
★
★
★

应用 描述
报告 总结
时间 管理
专业和特长
工程 经济 计算 类专 类专 机应
业业用
是否适合
审核岗位 (Y/N)
处于培训阶段 体系主管部门：
基本掌握此项技能
熟练掌握此项技能并能指导他人
所属部门：
制表人/日期：
管理者代表批准/日期：
能够进行不断改进 有效期：一年
第 页共 页
企业名称替换
内部审核员素质矩阵表
企业图标
审核组长条件
参加5次以上审核（包括二方审核）者；任分组组长3次者；
项目 姓名
标准的认知和理解
ISO/T QS900 VDA6 APQP/ S1694 0 系列 VDA4.
SPC
FMEA/ VDA4.Fra bibliotekMSA
9
3
2
PPAP
组织 能力
现场审核能力 沟通 客观 检查 不合 技巧 判断 清单 格项