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2010年证券从业资格《证券交易》预测题（一）及解析一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.(A)上海证券交易所正式成立。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年11月1.【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。
2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳2.【答案】C【解析】证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。
3.关于证券投资者，以下说法错误的是(D)。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体3.【答案】D【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。
买卖证券的客体是各种有价证券。
4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。
A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门4.【答案】B【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。
5.提高市场透明度是加强证券市场(B)的重要措施。
A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性5.【答案】B【解析】由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是(D)。
2010年6月证券从业资格《证券交易》考试真题参考答案及解析一、单项选择题1．D[解析]集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。
在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
故D选项正确。
转载自:考试大- [] 2．C[解析]上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3．D[解析]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
4．A[解析]境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。
故A选项说法错误。
BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。
5．B[解析]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。
6．C[解析]《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
故C 选项正确。
7．B[解析]《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。
故B选项正确。
8．A[解析]标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。
故A选项正确。
9．A[解析]证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识密押试卷答案一、单项选择题1.【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
6.【答案】D【解析】虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。
7.【答案】C【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
8.【答案】A【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律，其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。
但对流动性的要求不高。
C选项太过笼统;D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此最佳答案是A选项。
9.【答案】B【解析】随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
10.【答案】C【解析】A选项错误在于应是由基金管理人管理、由基金托管人托管;B选项福利基金、科技发展基金等都属于社会公益基金。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求1.对存管后的证券,实行【A】制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过【】予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券【答案解析】:证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券,实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务【答案解析】:证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过【B】扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行【答案解析】:证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过资金存管银行扣收。
4.根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报【答案解析】:根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括:最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5.某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为【A】元。
财经网络教育领导品牌_________________________________________________________________ 证券从业考试证券市场基础2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、A2、D3、C4、B5、A6、A7、A8、D9、B 10、B11、D 12、D 13、D 14、A 15、A 16、B 17、D 18、D 19、B 20、B21、B 22、B 23、B 24、D 25、C 26、B 27、B 28、D 29、D 30、D二、多项选择题1、CD2、ACD3、AC4、AB5、ABCD6、ABC7、ABCD8、AB9、BCD 10、ABC11、ABCD 12、ABCD 13、ABCD 14、BC 15、AC 16、ABC 17、AB 18、AB19、AD 20、BC 21、AC 22、AB 23、ACD 24、BCD 25、ACD 26、AB27、ACD 28、BCD 29、AD 30、ABC三、判断题1、错2、对3、对4、对5、错6、错7、对8、错9、错 10、对11、对 12、对 13、对 14、对 15、对 16、错 17、对 18、错 19、错 20、错21、错 22、对 23、对 24、对 25、错 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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证券从业考试证券交易2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．D[解析]中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。
电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股(份、元)。
2．C[解析]证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
故C选项正确。
来源：考试大的美女编辑们3．B[解析]信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
故B选项正确。
4．B[解析]在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。
B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。
本题正确答案为B。
5．D[解析]代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。
故D选项正确。
6．C[解析]自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。
故C选项正确。
7．A[解析]经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。
故A选项正确。
8．C[解析]转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
故C选项说法错误。
其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
9．D[解析]对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
2010 年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1)单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( ) 。
( 答案:D)A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )( 答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示( ) 。
( 答案:D)A、3 个月回购B、资金年收益率为3%C、3 年期国债D、3 天回购4、以5 元作为佣金的收取起点不适用于( ) 。
( 答案:D)A、上海证券交易所上市的 A 股B、深圳证券交易所上市的 A 股C、证券投资基金D、B股5、从( ) 年开始，我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场。
(答案:C)A、1986B、1987C、19886、证券公司应于每个会计年度结束后( ) 内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
( 答案:C)A、1 个月B、2 个月C、4 个月D、6 个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金) 不得超过其净资产额的( ) 倍。
( 答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( ) 规定的金融同业往来利率计付给会员。
( 答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。
( 答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到( ) 及其代理点开立证券账户。
( 答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( ) 。
( 答案:D)己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是( ) 。
2010年证券从业考试-证券交易考前冲刺单选题及答案解析发布人：圣才学习网发布日期：2010-11-6浏览次数：2[大] [中] [小]1．（）是明文列示的内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作答案与解析：选C。
证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
常见的内幕交易行为主要包括：①内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；②内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；③非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
其余ABD三项属于除内幕交易和操纵市场之外的自营业务的其他的禁止行为。
2．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务一段时间答案与解析：选D。
证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至一年等处罚，其中暂停自营业务半年至一年的处罚最为严厉。
3．下列四种表述中，正确的是（）。
A．证券清算又称证券结算B．证券交收简称证券结算C．证券清算又称证券交收D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算答案与解析：选D。
清算是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程；交收是指结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，即买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。
证券清算与交收两个过程统称为证券结算。
4．上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过（）派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行答案与解析：选A。
上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过结算公司的交易清算系统进行的。
5．新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性答案与解析：选D。
新股竞价发行方式具有的优点是市场性、连续性、经济性和高效性；而其最大缺陷是容易被机构大资金操纵。
6．在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。
A．按各自申报价成交B．按发行底价成交C．按平均申报价成交D．按最低申报价成交答案与解析：选B。
新股竞价发行的成交原则为集合竞价方式，即对买入申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列。
①当某申报买入价位以上的累计有效申购量达到申报卖出数量（即新股实际发行数）时，此价位即为发行价；当该申报价位的买入申报不能全部满足时，按时间优先原则成交。
②当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有有效申报均按发行底价成交；申报认购的余数，按主承销商与发行人订立的承销协议中的规定处理。
7．在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（）为发行价格。
A．询价下限B．询价区间中间价C．有效申购的平均价D．询价上限答案与解析：选A。
网上累计投标询价发行方式的发行价格的确定方法一般为：①当有效申购量小于或等于公开发行总量时，申购者按有效申购量认购，认购价格为询价区间底价，认购不足部分由承销团包销。
②当有效申购量大于公开发行总量、但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以询价下限为发行价格，然后由证券交易所交易系统主机自动按每1000股有效申购确定为一个申购号，连续排号，通过摇号确定中签申购号，每一中签申购号认购1000股。
③当有效申购量大于公开发行总量、但超额认购倍数大于或等于预先规定的倍数时，就要从申购价格最高的有效申购开始逐笔向下累计计算，直至超额认购倍数首次达到预先规定的倍数为止，并以此时的价格为本次发行价格，高于此价格（含该价格）的申购成为可以执行的有效申购。
然后由证券交易所交易系统主机自动按每1000股有效申购确定为一个申购号，连续排号，通过摇号确定中签申购号，每一中签申购号认购1000股。
8．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天答案与解析：选C。
9．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
A．防止证券交易中的欺诈行为B．公正地对待证券交易的参与各方C．实现市场信息的公开化D．保证参与交易的各方机会均等答案与解析：选C。
10．关于交易单位，说法错误的是（）。
A．股票100股为一手B．基金100单位为一手C．债券1000元面值为一手D．基金1000股为一手答案与解析：选D。
买卖证券的一个交易单位俗称“1手”。
按现行规定，股票以100股为1手，基金以100份基金单位为1手，债券以人民币1000元面额为1手，债券回购以1000元标准券或综合券为1手。
2010年证券从业考试-证券交易考前冲刺多选题及答案解析发布人：圣才学习网发布日期：2010-11-6浏览次数：1[大] [中] [小]1．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点。
A．信誉高B．流动性好C．发行期限长D．收益高答案与解析：选AB。
证券回购的条件之一就是券种必须信誉高、流动性好，而国库券和一部分金融债券正好符合这一条件。
2．沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位（省略％）分别是（）。
A．0．001B．0．005C．0．01D．0．05答案与解析：选BC。
目前，上交所国债回购交易最小报价变动单位是0．005，深交所国债回购交易最小报价变动是0．01。
3．受托人必须以委托人的名义设置（）。
A．股票账户B．资金账户C．证券营业部代码D．交易席位号答案与解析：选AB。
4．清算的解释一般有（）。
A．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和C．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．个人的日常收支答案与解析：选ABC。
清算的解释一般有三种：①一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；②公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和；③银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划。
5．目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是（）。
A．银货对付原则B．共同对手方制度C．净额清算原则D．分级结算原则答案与解析：选AC。
证券清算与交收业务应遵循的原则净额清算原则、共同对手方制度、银货对付原则和分级结算原则。
6．证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
A．5B．2C．10%D．5%答案与解析：选BC。
7．沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有（）。
A．T＋0B．T＋1C．T＋2D．T＋3答案与解析：选AC。
我国目前的证券交收方式有两种：T＋1交收和T＋3交收，前者适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于B股（人民币特种股票）。
8．下列事件属于证券营业部突发事件的有（）。
A．自然灾害B．抢劫C．设备故障D．内部矛盾激化成打砸事件答案与解析：选ABD。
营业部的突发事件包括：①自然灾害；②抢劫财物等；③盗窃各类财务、设备等；④因设备故障、股市波动等引起投资者聚众闹事、斗殴或发生打、砸、抢、烧等事件；⑤内部员工矛盾激化成打砸事件。
9．证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
A．证券持有者B．资金需求者C．融资者D．资金贷出方答案与解析：选ABC。
在证券回购交易中，证券持有者、资金需求者、融资者属于同一人。
10．资产管理业务中证券公司不得从事的行为有（）。
A．挪用客户资产B．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C．自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益D．内幕交易或者操纵市场答案与解析：选ABCD。
除这四项外，证券公司从事资产管理业务，禁止的行为还包括：①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；②将资产管理业务与其他业务混合操作；③以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；⑤将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；⑥将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2010年证券从业考试-证券交易考前冲刺判断题及答案解析发布人：圣才学习网发布日期：2010-11-6浏览次数：2[大] [中] [小]1．证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。
（）答案与解析：选B。
证券营业部负责人（正、副经理）的变更必须报经中国证监会或其派出机构批准。
2．中国证监会派出机构负责证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。
（）答案与解析：选B。
中国证监会负责“证券经营机构营业许可证”的统一印制，中国证监会派出机构负责办理“证券经营机构营业许可证”的打印与发放。
3．我国《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。
（）答案与解析：选B。
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券公司营业部信息系统提出了明确的管理标准。
4．建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。
（）答案与解析：选A。
5．根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。
（）答案与解析：选B。
当证券公司对个人负债总额超过公司注册资本金20%；对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50%；挪用客户保证金超过公司注册资本金10%时，不得申请新设证券营业部。
6．无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。
（）答案与解析：选B。
根据证券营业部安全值班制度，无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天须有两人负责公司的安全值班。
