期货经纪公司的风险防范

如何遵守期货交易纪律与合规要求期货交易作为金融市场的重要组成部分，需要参与者具备严格的纪律和合规意识。

遵守交易纪律和合规要求是保障市场公平、稳定运行的关键。

本文将介绍如何遵守期货交易纪律和合规要求的相关方法和注意事项。

一、遵守交易纪律的重要性在期货市场中，交易纪律对于保障市场秩序和交易公平至关重要。

遵守交易纪律可以使投资者在交易中更加理性，减少盲目决策，降低风险。

同时，交易纪律还有助于提高市场透明度，维护市场的稳定和公正。

二、建立良好的交易纪律1. 严格执行交易计划：在进行期货交易前，制定清晰的交易计划是非常重要的。

交易计划包括交易目标、风险承受能力、进出场点位等。

执行交易计划可以避免被市场情绪左右，减少盲目交易的风险。

2. 管理风险：在期货交易中，风险管理至关重要。

投资者应设置合理的止损点位，及时止盈止损，避免亏损继续扩大。

同时，合理控制仓位，避免在高风险时段过度交易。

3. 注意市场波动：期货市场波动剧烈，投资者应该关注市场动态，及时调整交易策略。

根据市场走势的变化，灵活调整交易计划，避免在市场波动较大时盲目交易。

4. 严守交易纪律：遵守交易纪律是期货交易者的基本要求。

不追涨杀跌，严禁操纵市场，不进行内幕交易等不法行为。

同时，遵守市场规则，不进行违规操纵和恶意炒作。

三、合规要求的遵守1. 了解相关法律法规：作为期货市场参与者，了解并遵守相关的法律法规是必要的。

熟悉期货市场的相关法律框架，遵守期货交易所和监管部门的规定，确保自己的交易行为合法合规。

2. 注重信息披露：及时、准确、完整地进行信息披露是期货市场参与者应尽的义务。

投资者应按照规定发布交易信息，避免误导他人和市场。

3. 保护客户利益：期货公司和期货经纪人应当做到诚实守信，以客户利益为先。

核实客户身份和交易资格，严禁以任何方式侵害客户合法权益。

4. 防范内幕交易：内幕交易是严重违法行为，投资者应切实避免参与。

注意避免接收、传递或使用非公开信息进行交易，维护市场的公平公正。

股指期货投资者教育手册风险维权篇1、股指期货中的风险与防范2、投资者如何保护自己的合法权益期货投资理念风险维权篇一、股指期货中的风险与防范1．股指期货的风险有哪些？股指期货市场的风险规模大、涉及面广，具有放大性、复杂性与可预防性等特征。

股指期货的风险成因主要有股指频繁波动、保证金交易的杠杆效应、非理性投机及市场机制不健全等。

股指期货风险类型较为复杂，从风险是否可控的角度划分，可分为不可控风险和可控风险；从交易环节可分为代理风险、流动性风险、强平风险与交割风险；从风险产生主体可分为交易所风险、经纪公司风险、客户风险与政府风险，从投资者面临财务风险又可分为信用风险、市场风险、流动性风险、运作风险与法律风险。

2．金融期货交易中交易所风险如何管理？交易所是股指期货市场的组织者，是股指期货合约履约的保障者，市场风险可能使众多结算会员缺乏财务资源而违约，最后殃及交易所。

交易所的风险管理首先是建立和完善一套基于期货交易特有运行模式的风险管理制度；其次，建立实时的风险监控技术；最后就是保证风险监控制度与技术的有效实施。

3．交易所有哪些风险管理制度？中国金融期货交易所对股指期货的风险管理主要如下规定：1）、保证金制度；2）、当日无负债结算制度；2）、涨跌停板制度：3）、限仓制度；4）、大户报告制度；5）、强行平仓制度；6）、结算担保金制度；7）、风险警示制度。

4．金融期货交易中期货公司主要面临怎样的风险？一是市场风险，当某一合约行情出现连续涨停板或跌停板，如果期货公司不能及时斩仓，满仓操作的亏损一方难以退出，爆仓风险加大。

一旦出现爆仓，客户往往一走了之而由期货公司先行承担经济损失。

这一风险是期货公司最主要同时也最难解决的风险。

二是操作风险，这类风险包括：下单员报错、敲错客户指令，造成风险损失；结算系统及电脑运行系统出现差错，造成风险损失；没有严格按照有关规章制度操作，缺乏监督或制约，造成风险损失等。

三是流动性风险，期货公司不能如期满足客户提取期货交易保证金或不能如期偿还流动负债而导致的财务风险。

中期协联合研究计划（第二期）资助项目――构建以净资本为核心的期货公司风险监控体系课题承担单位：国务院发展研究中心金融研究所课题负责人：巴曙松课题组主要成员：陈华良 贾蓓 刘清涛 王文强从期货市场监管的角度看，实施以净资本为核心的监管体系，对于提高期货公司的规范经营和抗风险能力有着现实意义。

从已有的制度建设来看，1999年颁布的《期货公司管理办法》中规定：期货经纪公司的净资产不能低于注册资本的60%，经调整的净资产与客户保证金之比一般不能低于8%。

而在2004年7月，此制度建设更加深入。

从整个金融体系的发展趋势看，以风险以及资本充足为核心的风险监管体系已经在金融领域的各个子行业逐步展开和深入。

本课题在目前对期货公司以净资本为核心的风险的报表体系和测算体系的研究基础上，侧重于对监管体系的研究，即总结和借鉴银行业、证券业和保险业的资本充足监管经验，如何构建期货公司以净资本为核心的风险监管体系，并在期货行业的产品和业务创新中如何动态地调整，以期为我国期货行业不断完善该监管体系提供有益的参考和借鉴。

一、以净资本为核心的风险监管体系的理论基础从一般意义上说，资本是一家金融机构已经持有的或是必须持有的金额，目的在于防范头寸价值的减少或是商业损失等不可预见的损失，从而保护存款者和一般债权人不受损失。

资本在金融部门中起着为金融机构运营提供资金、吸收风险缓冲器和短期性融资的信用保证等重要作用。

资本充足性的一般意义是指金融机构的自有资本对于其涉及的风险资产规模来讲是充足的，这种充足性包含两方面的含义：其一是指自有资本能够抵御其涉险资产的风险，即当这些涉险资产的风险变为现实时，自有资本足以弥补由此产生的损失；另一方面也指对于自有资本的要求不能过高，因为那样将会影响金融机构的业务开展以及其资产的扩张。

资本充足率标准的国际认可并统一遵守是世界金融全球化、以及监管标准全球化发展的必然趋势。

资本充足率的高低是反映一个金融部门运营总体风险大小的重要标志之一，它不仅是衡量该金融机构资本实力的综合指标，而且也是金融机构实行风险管理的核心所在。

期货公司各个岗位职责期货公司是现代金融市场中非常重要的机构之一，其涉及到的岗位职责也非常丰富多样。

本文将介绍期货公司中各个岗位的职责，帮助读者更好地了解期货公司的运作机制。

1. 经纪业务部门经纪业务部门是期货公司中最重要的部门之一，其一般职责如下：- 客户开发：负责拓展新客户，通过电话、会议等方式与潜在客户进行沟通，了解其需求，并介绍公司的产品和服务。

- 客户维护：负责与现有客户保持联系，了解其最新需求，并提供相关解决方案。

- 市场研究：负责研究期货市场的动向，了解各类期货品种的基本情况和风险特征，为客户提供独立的市场分析和建议。

- 交易执行：负责客户的期货交易委托执行，包括报价、下单、流程管理等。

- 差错处理：负责处理客户交易过程中出现的差错和争议，确保交易的及时、准确和公正。

2. 风险管理部门风险管理部门是期货公司中至关重要的部门，其职责如下：- 风险评估：负责评估期货公司各项交易业务的风险水平，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

- 风控制度：负责制定和完善期货公司的风险控制制度，包括准入标准、交易限额、风险控制的流程和方法等。

- 风险监控：负责监控期货交易的风险情况，及时预警和控制风险的发生。

- 风险报告：负责向公司高层报告期货交易的风险状况，提供相应的风险管理决策依据。

3. 投资顾问部门投资顾问部门是期货公司中为客户提供专业投资建议的部门，其职责如下：- 投资策略：负责研究和制定期货投资策略，包括投资方向、仓位控制、止损和盈利点等。

- 市场分析：负责研究期货市场的技术和基本面情况，提供客观的市场分析和预测。

- 投资建议：负责向客户提供个性化的投资建议，包括买入、卖出、持仓调整等。

4. 运营管理部门运营管理部门是期货公司中负责基础运营工作的部门，其职责如下：- 人力资源管理：负责公司的人力资源招聘、配置和培训，确保有足够的人员支持各项业务。

- 信息技术支持：负责期货交易系统的开发和维护，确保交易的顺利进行。

第一章总则第一条为加强期货公司的风险管理，防范和降低风险，保障客户资产安全，维护市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本公司所有期货业务，包括但不限于经纪业务、自营业务、资产管理业务等。

第三条本公司风险管理遵循以下原则：（一）全面风险管理：对公司所有业务进行全面风险管理，确保风险在可接受范围内。

（二）合规经营：严格遵守法律法规，确保业务合规开展。

（三）风险可控：建立完善的风险控制体系，确保风险可控。

（四）持续改进：根据市场变化和公司业务发展，持续改进风险管理制度。

第二章组织机构与职责第四条本公司设立风险管理委员会，负责制定、审议和监督实施风险管理策略、制度和措施。

第五条风险管理委员会下设以下部门：（一）风险管理部：负责风险管理制度的制定、实施和监督。

（二）合规部：负责合规检查、风险评估和风险报告。

（三）财务部：负责风险资金管理。

（四）业务部门：负责业务风险控制和风险报告。

第六条各部门职责如下：（一）风险管理部：1. 制定风险管理策略、制度和措施，报风险管理委员会审议。

2. 监督各部门执行风险管理制度。

3. 组织风险评估和风险报告。

（二）合规部：1. 负责合规检查，确保业务合规开展。

2. 组织风险评估，对潜在风险提出预警。

3. 收集、整理风险信息，为风险管理委员会提供决策依据。

（三）财务部：1. 负责风险资金管理，确保资金安全。

2. 参与风险评估，为风险管理委员会提供财务支持。

（四）业务部门：1. 负责业务风险控制和风险报告。

2. 遵循风险管理策略和制度，执行风险管理措施。

第三章风险管理制度第七条风险识别与评估（一）风险识别：各部门应定期识别业务风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

（二）风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级。

第八条风险控制（一）市场风险控制：通过限仓、止损等措施，控制市场风险。

我国股指期货交易风险及其防范研究一、股指期货交易风险的构成股指期货交易风险，是指股指期货市场运作的不确定性给市场微观主体、宏观主体及整个社会、经济环境造成危害的可能性。

股指期货作为一种金融衍生品，不但具有一般性风险，还具有特殊性风险。

(一)股指期货的一般性风险股指期货作为金融衍生工具的一种，具有金融创新的一般性风险。

金融创新风险是金融风险在金融创新领域的具体表现，即金融创新过程中创新供应主体的创新措施不能顺利实施或创新收益遭到损失的可能性。

它由两部分构成，一是金融创新设计过程中的各种风险，也就是由于设计过程中的各种不确定因素而使金融创新措施未能如期出台，甚至流产的可能性；二是金融创新实施过程中的风险，也就是由于实施过程中各种不确定性的存在，使实施受到阻碍或实施效果严重偏离预期的可能性。

根据巴塞尔银行监管委员会1994年主持完成的“普罗米歇尔报告”的研究，与金融衍生交易相关的风险可以分为企业特定风险和系统性风险。

金融创新风险大致可分为以下七类：一是设计风险，主要与金融创新主体有关，是指由于金融创新设计过程中的各种不确定因素而导致金融创新措施未能如期出台，甚至有流产的可能性；二是市场风险，又称价格风险，是指市场价格(主要是指基础资产的价格)变动而导致金融衍生产品价格变动而产生的风险；三是信用风险，又称履约风险，是指金融衍生品交易中的一方不按合同条款履约而导致的风险；四是流动性风险，是指金融衍生品的持有者在市场上找不到适当的对手，只能以低于市场价格的价格，将衍生工具出售所造成的风险；五是操作风险，又称运作风险，是指由于内部控制系统或清算系统失灵而导致的风险；六是法律风险，是指由于交易合约内容不符合法律标准，交易合约不具备法律效力或其他法律方面的原因而给交易主体带来的风险；七是声誉风险，是指由于操作失误，不按时履约，违反相关法律、法规给组织创新工具交易的机构或交易中的一方的声誉带来的不良影响。

在现代市场经济条件下，声誉是重要的无形资产，并且这种资产的无形损失，经过一段时间后便会转化为有形损失。

招聘期货经纪人岗位面试题与参考回答面试问答题（总共10个问题）第一题题目：请简要介绍您对期货市场的了解，以及您认为作为一名期货经纪人需要具备哪些核心能力？答案：答：我对期货市场有一定的了解。

期货市场是一种衍生品市场，它允许交易者通过买卖期货合约来对冲风险或进行投机。

期货合约是一种标准化的合约，规定了未来某一时间以特定价格买卖特定数量特定商品的协议。

作为一名期货经纪人，我认为以下核心能力是必不可少的：1.专业知识：需要具备扎实的金融、经济学和期货市场知识，包括市场机制、交易规则、风险管理等。

2.分析能力：能够对市场趋势、价格波动、宏观经济数据等进行深入分析，为投资者提供有价值的建议。

3.沟通技巧：与客户建立良好的沟通，理解客户需求，提供个性化服务，同时能够清晰地传达市场信息和投资策略。

4.风险管理：能够帮助客户识别和管理风险，确保投资决策的稳健性。

5.职业道德：保持高度的职业道德，维护客户利益，遵守相关法律法规。

解析：此题考察应聘者对期货市场的认识以及作为一名期货经纪人所需的核心素质。

通过此题，面试官可以了解应聘者是否具备相关的基础知识和职业素养。

理想的回答应该显示出应聘者对期货市场的深刻理解，以及对经纪人角色所要求的各项能力的认识。

同时，回答应体现出应聘者具备一定的实践经验或学习能力，能够胜任期货经纪人的工作。

第二题题目：在您过往的工作经历中，有没有遇到过客户因为市场波动而导致情绪激动的情况？如果是，您是如何应对这种情况的？请详细描述一下您的处理过程和结果。

答案：回答：是的，在我之前担任期货经纪人期间，有一次客户在连续几个交易日的市场剧烈波动后，情绪变得非常激动，对市场趋势的判断产生了极大的怀疑。

以下是我在这种情况下的应对过程：1.保持冷静：首先，我保持了自己的冷静，没有让客户的情绪影响到我。

2.倾听理解：我耐心地听取了客户的担忧和不满，让他们感觉到被理解和尊重。

3.分析问题：我仔细分析了市场波动的原因，以及客户的交易情况，找出可能导致情绪激动的原因。