供应商质量管理体系审核评价表

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IATF16949供应商审核评估表范例

供
应商
成绩
要求
I
企业管理
供应商名称:
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
A
质量体系能力
I.A.1 I.A.2 I.A.3 I.A.4 I.A.5
2分-通过IATF16949认证
2
通过第三方IATF16949质量标准认证（附上现有认 1分- 当前通过QS9000认证，并计划在6个月内通过
证的副本）
IATF16949
COP-25 内部审核管理程序 - 管代
0分- 发现重复问题，也没有防止再发生的文件记录。
I.A.7 B
I.B.1
I.B.2
2分 - 质量组织和职责分工明确，为实现年度质量目标所
2
规定的责任明确，各项目或客户的新产品质量负责人明确有能实现年度质量目标和新产品目标的职责分工。。
1分 - 不符合上述要求之一。
1分- 没有现场的产品开发和制造工程师，但总部有，或者使用过协议的外部支持
组织结构图及职位描述，技能矩阵或简历。
来料加工不涉及产品开发
0分- 没有现场的产品开发或制造工程师。
供
应商
成绩
供应商名称:
要求
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
I.B.3
2分- 有现场的工装模具工程师，有现场的工装模具制造
供应商最新版本的质量手册
现在运行最新版质量手册（2018/8/6）
有对其评审和更新。
I.A.6
2 在内部评审中发现的问题不再重复发ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。
2分- 过去三次内审中没有发现重复问题。对于发现的问
题，已找出不合格的根本原因并关闭，或有计划关闭。 1分- 发现重复问题，但有计划或已关闭，防止其再发生。

供应商质量体系审核表(完整版)

德信诚培训网供应商质量体系审核表质量能力评估记分表说明：本评定标准包括十个章节和十二个附加条款，共115条，每条都有具体的细则。

☉评定时需要考虑企业的大小，具体产品、安全及法规项☉工厂的实施（特殊情况下，还要评估外协工厂）☉实施有效性用以下准则评定：合适:3分可接受:2分不可接受:1分完全不合格:0分能力水平的评定能力水平的评定用如下公式计算：∑X/∑Y*100%德信诚培训网其中∑X为评价项目得分和∑Y为评价项目总分和四个等级的划分：能力水平：优良：≥90分合格：75～89分不合格可接受：60～74分不合格不可接受：＜60分德信诚培训网目录1-组织机构------------------------------------------------------------------22-工艺------------------------------------------------------------------------33-检验的一般手段---------------------------------------------------------54-外协件质量---------------------------------------------------------------75-生产过程中的质量------------------------------------------------------96-成品质量-----------------------------------------------------------------127-售后质量-----------------------------------------------------------------148-场地—搬运—库存-----------------------------------------------------159-人员-----------------------------------------------------------------------1710-产品开发与可靠性保证-----------------------------------------------18S1-质量改进------------------------------------------------------------------20注：1)最初样件是指用正规工装生产的首批产品；2)一、二类产品是指由供应商制造的产品，其它产品为三类产品；标有“*”的项目为重要项。

IATF16949质量管理体系供应商审核表

有，环保协议
3.是否实施供应商及外包商之绩效考核.
是、供应商评核记录
4.来料是否有建立相应的检验规定和标准.
是、《来料检验规范》
5.来料是否有实施批核的规定和记录.
来料检验报告
6.来料是否通过检验合格才会被放行.供应商来料异常如何处理.
是、供应商异常联络8D报告
处理
8
供应商管 7.财务稳定性（例如主要客户源）. 理过程
4.是否有维护保养实施的记录.
《设备维修保养记录》
1.是否有管理客户对产品的相关要求(如标准、特殊特性、交期要求以及客户的特殊要求等)
《客户特殊要求识别表》
2.在产品量产前是否已与客户确认产品的批核与标准的批核. 《客户承认书》
3.客户的订单和合同是否有进行评审来满足需求.
有、《订单评审表》
4.对于合同或订单达不到要求时,是否有与客户进行沟通.
CPK大于1.67
13.工程变更的管控过程.
有工程变更流程
14.业务连续性规划(如防灾准备、应急计划）.
有《应急计划程序》
1.各作业岗位是否有作业指示（WI).
有，《押出机操作规范》、工艺卡、等
5.是否经由第三方审核通过IATF16949认证.
上海NQA认证公司审核通过
6.各部门分工、负责人和职责是否明确，分工表、架构图. 在SENKIN-QM-01《质量手册中》明确
1.文件资料是否有明确的制定、审核、批准、发放、变更的管理制度.
在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确
2
文件控制 2.是否定期或及时评审文件的适宜性和有效性过程 3.工作现场所使用的文件是否为合法有效文件
《可靠性验证报告》
5.变更是否有明确的评审、验证和确认流程与记录.

完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)

3
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。

供应商审核检查表-质量

供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。

供应商质量管理体系评核表

6、相关记录是否实施？
1
1﹑样品制作程序是否明确定义环保材料承认说明？（环保材料标准）
2
2﹑样品承认书是否有明确标示不使用一级环境管理物质？（包含委外产品）
1
八
3﹑样品承认是否有供货商提供的有害物质测试报告？第三方公设计与变证单位或有国家实验室(ISO-17025)通过认证的实验室报告
2
更管理 4﹑样品承认是否依公司内建立的环保材料供货商清单进行零件开发？
供应商质量环境管理体系评价表
给分/判定标准
1﹕制度完整﹐并有确实执行﹔
(2分)
制度有建立但不明确﹑不清楚或未完全执行; (1分)
3﹕组织没有建立系统文件及程序制度; 适用。
(0分) (N/A)
2﹕ 4﹕不
项次稽核项目
评核内容
得分 2 1 0 N/A
2.﹑对质量环境管理物质不合格品是否有进行明显的标识、区分
XXX铸造有限公司
供应商质量环境管理体系评价表
给分/判定标准
1﹕制度完整﹐并有确实执行﹔
(2分)
制度有建立但不明确﹑不清楚或未完全执行; (1分)
3﹕组织没有建立系统文件及程序制度; 适用。
(0分) (N/A)
项次稽核项目
评核内容
2﹕ 4﹕不
得 21
分 0 N/A
文件编号：
备
注
1﹑是否有建立质量环境管理体系?
B级﹕70~89分为合格供货商。 C级﹕70~60分为需进行厂内改善﹐进行复审之供货商。
判定
厂商代表 ※
核准/日期﹕
D级﹕60分以下为不合格供货商。
项不符合项，请供应商在一周内做回复，谢谢！审核/日期﹕
评鉴人制表/日期﹕

供应商质量管理体系审核表

对于审核中的不适用项用NA在结论栏中标识，该项不计入总分内。NA必须正确使用，并加以说明。审核判定标准： 1.评审总指数I.T：A级为85以上；B级为70-84；C级为60-69；D级为60以下。
审核员：供应商名称：实际总分：
#REF!
评价维度
供应商质量管理体系审核表
审核条款
审核描述
理论满分
自评打分
分项汇总
10
10 10 10 10
10 10 10 10 10 10 10 10 10
10 10 10 10 10 10 10
10 10 10
10
10 10
单项打分准则： 0分--不能满足期望要求。 4分--只有一小部分满足期望要求，存在严重不符合项。(实施时未按要求操作或有实施记录但无标准要求） 6分--部分满足期望要求, 但有明显不符合项。 8分--基本满足期望要求, 只有轻微不符合项。 10分--完全满足期望要求。

供应商质量管理体系审查表(ISO13485)-100项

Supplier Quality Management System Audit Checklist (ISO13485) 供应商质量管理体系审核表(ISO13485)
Audit Date: 审核时间:
Auditor(s): 审核人员:
Actral Score: 实际得分:
312
Max Score: 总分:
＜60% Poor supplier, 60%～70% Basic supplier , 70%～80% Good supplier, 80%～90% Very good supplier, 90%～100% Excellent supplier
Score 得分
/ 68
/ 48
/ 36
Audit item 审核项目
2.Disadvantage 缺点:
78% (312= /400) Good supplier
Score 得分
/ 20 / 20 / 72
Supplier Name: 供应商名称： Audit Purpose:
验厂目的： Contact Person:
联系人： Registered Capital
注册资金： Employees Number:
1.Quality Management System 质量管理体系
Audit item 审核项目
Audit content 审核内容
Audit method 审核方法
★1)Verify that whether the supplier has obtained the ISO13485
certificate, business license, production license, CE certificate, etc.,

供应商质量体系审核表

供应商质量管理体系审核表供应商基本情况1、公司名称:______________________________________________________________________________2、公司地址:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________3、电话号码:____________________________________传真号码:_________________________________4、网址:____________________________________电邮:_________________________________5、生产建筑面积: 平方米其它: 平方米6、员工总数：人，其中工程技术人员人，品管人员人，生产人员人。

7、主要部门负责人：总经理业务部/市场部开发部/工程部资财部/物控部品管部生产部8、主要产品：9、主要设备：10、主要的客户和为其提供的产品（列举2-3家）11、公司成立于哪一年：创始人：12、公司营业额：去年：今年计划：13、公司有无获得质量管理体系认证？如有，请说明哪一年？获得哪一家认证机构？什么样的证书？： 14、有受过哪些主要客户的审核：审核员:________________ 审核日期: ___________________一、适用范围适用于所有新的和现有的供应商有关质量体系评审。

二、评分标准a) 如果该厂商质量管理体系审核的总评价得分率为70%以上,则判该厂商质量管理体系合格。

b) 如果审核的总评价得分率为60%以上,可判为初步合格,同时要求该厂商回复改善要求报告,并对该厂商进行持续的不定期审核直至其达到a)项要求。

供应商(质量管理系统)评鉴表

供应商（质量管理系统）评鉴表
序号
评鉴内容
评分
备注（评审说明）
5
4
3
2
0
1
是否按标准要求建立文件化的品质系统文件
2
程序文件中是否规定从使用现场撤除作废的文件和图纸
3
是否在内部指令、质量计划或工作计划中充分规定工作要求
4
品质政策/目标/承诺是否符合组织的实际情况，且体现以客户为中心
5
单位权责人员是否有明确的职责范围
13
是否对物料的储存期有明确规定且严加执行
14
公司是否有内部审核计划和执行审核，有无记录
15
对所有机器、设备有无符合规定的管理文件，是否有点检，有无记录
16
量测治具有无校验规定，是否有校验资格的人员校验
17
对关键工序有无文件规定，有无编制作业指导书，有无保存该工序的记录
18
有无SIP、SOP，是否适合
6
工、治具和设备是否有未经批准使用或没有保养计划
7
是否有年月度培训计划，是否有效执行，有无培训记录
8
对客户的要求是否有形成文件并知会相关部门
9
签定合同前，是否进行评审，以确定承接能力，有无记录
10是否有Leabharlann 用统计技术对质量目标的达成状况进行统计
11
对运输方法/设备和要求有无适当的规定
12
对各站位的产品、检验状态有无明确标示且加以区分
19
所有生产程序是否按SOP作业
20
有无正式的文件制度处理材料短缺和加工中损坏的物料
21
对客诉的处理是否有程序明确规定，有无品质履历记录
22
是否对拒收或返工的物料作记录和加以控制

完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)

6.2
模、治具是否有标示使用之产品？
6.3
模、治具有无定期保养记录及更新计划？
6.4
在每次使用时，模、治具是否均被检查过？
7
质量异常处理(校正与预防措施)
7.1
是否要求责任单位提出改善，并定期追踪异常回复时效？
7.2
异常改善内容是否有区分矫正与预防措施？
7.3
异常是否有针对WIP，在库品，货运中及客户端产品评估？
1.5
对于操作人员之工作能力是否有谨慎的管理程序,给予资格认定,使其从事合适之工作？
1.6
对于机器/设备是否有谨慎的管理程序,以鉴别其状况得以从事生产工作？
1.7
对于机器/设备是否运用DOE方法去决定设备参数 ?
1.8
是否运用防呆方法在必要的作业上 ?以降低人员因素所造成之质量不良
1.9
是否有完善的方法去管制生产程序软件,以避免误用?
2.3
对于成品及半成品是否具有完善的分区管理？
2.4
对于不良因素有无采取有效的改正措施去防止再度发生？
2.5
制程温湿度是否受控制？对制品质量是否造成影响?
2.6
工作环境是否有5S管理？5S：整理、整顿、清扫、清洁、修养
2.7
工作现场是否符合公共安全卫生标准？
2.8
是否有管制方法或证据显示制品完成必要之制程及通过验证 ?
6.4
产品制作工艺有无考虑环保要求。
6.5
材料变更特别是环保材料的工艺、材质、供应商变更有无在相应的工程变更单中反应，让相关单位了解。
6.6
工程技术人员对图纸上的环保要求是否了解
七、采购部、PMC部、市场部
项目
评审内容
评审结果
备注（评审相关记录）

ISO9001供应商审核评分表

附相关分析记录
制
54
对客户退回产品是否采取纠正、预防措施来消除真正或潜在的不良原因?
提供相关文件名称、编号
55 当有在线不良品时，是否执行不良分析?
附相关分析记录
56 对在线不良品是否有要求发出改善报告?
提供相关文件名称、编号
57
是否根据保存期限保存在制品和记录客退维修品相关记录
附相关记录
58 是否有客退品处理程序来保证不良材料的处理?
供应商自查结果
44 是否有判定不合格品的原因？
45 是否决定采取必要的行动来加以改善？
46
是否对纠正措施进行评审来确认不合格品不会
再发生？
附相关处理记录
47 是否记录改善结果？
48 是否有再评审已采用的纠正措施/预防措施？
49
检查不合格品处理是否和文件规定一致？返工、挑选，判退或特采是否与流程一致？
提出相应的改善措施并实施？
况表
4
品质会议是否定期召开？品质会议的决策是否有良好的事后管理？
附品质会议会议记录
5 质量体系是否通过ISO 9000认证？
提供ISO 9000体系证书编号
6 体系相关流程是否完备？是否作文件化管理？附体系文件清单
7 环境体系是否通过ISO 14001认证?
提供ISO 14001体系证书编号
提供相关文件名称、编号
37
是否具有来料检验标准?怎样确定标准被有效执行?并有相关记录吗?
例举一份来料检验标准名称、编号
38
是否有检验设备或仪器能够检验来料的规格标准?
例举1-3种来料检验设备名称
39
对不合格产品和材料，是否有不合格品控制程序文件？

供应商质量体系评估表格

程控 5 识及可追溯性的管理与控制的规定；并且应确保安全性、关键和重要件具
制
有可追溯性的唯一性的产品标识；
100
分
6
是否制定和实施了员工（特别是从事关键和重要工序和特殊过程）上岗（和在岗）操作的培训与考核制度操作者能胜任本岗位的工作；
7
对配置的生产和监测设备和作业过程及环境条件是否进行了有效的监控和认定，确保产品不受有害污染和清洁度的要求：
装控
制 110
8
是否建立和执行了设备和工装、模具等的定期检定、更新、维修周期计划及制度，并设立了完善的设备管理台帐和记录；
分
9
是否编制了设备操作规范，建立和实施了设备运行的点检标准和制度并实施设备状态标识；
10
用于验证产品符合性的检测设备是否按量值传递和溯源规定进行周期检定、并保证使用时的不确定度已知、受控并与测量能力一致；
10
是否规定了针对不合格品实施返工和返修的特性和需要，编制和执行返工返修作业指导书，并对返工和返修后的产品重新检验的要求；
11
各种过程检验试验记录是否按规定认真填记，统一归集、妥善保管，并定期统计分析和报告；
单项累计得分：（）分
1 质量方针和目标是否得到有效的贯彻实施。是否达到规定的目标；
※
①外 4 购入的外购器材若是代用品，是否签订技术协议；
购外 5 是否编制和执行外购器材项目检验试验计划和检验规范；
※
协器 6 外购器材项目检验试验计划和检验规范是否齐备和完善；
材的控制
7
外购器材供应商提供的质量证明文件是否齐全、有效；
120 8 是否要求和供应商约定外购器材不合格品控制和紧急放行处理程序；
※

供应商审核评估表

工厂是否适当安排怀孕工人？
工厂是否向工人提供有薪年假(除国家假期外)
工厂是否向工人提供有薪病假？
工厂是否符合当地发薪时限？
工厂是否有地法律替工人购买社会保障基金？
健康及安全
C
工厂是否为工人提供安全健康的工作及生活环境？
工厂是否为工人提供充足的个人保护设备并积极推动工人使用 PPE？
所有化学品是储存于通风及独立的地方,是否防泄露？
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持.
5 是否有进料检验 6 是否有过程检验
是否有最终检验 7
是否有建立抽样标准 8 9 用于检验、试验的量具是否充分 10 是否有来料检验标准，检验人员是否按照标准检验，并保留原始记录
是否有过程检验标准，并按照标准进行过程检验 11 12 过程检验是否有详细记录
最终得分
评估结果最终等级
单元目标
“E”接受 “G” 一般供应商 “L” 有条件接受限时整改 “U”不接受
Conclusion
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持.
改善对策应回复日期
改善对策回复负责人
审核员：__________________________________ 日期：__________________________________
19 在装货前是否对货柜的 7 个检查点（柜墙、左侧和右侧柜墙、柜地板、柜顶/天花板、柜门、柜下部）进行检查以防货柜被擅自改装？
20 发运货柜上是否仅使用符合 ISO PAS 17712 标准的高安全性封条？
21 是否仅有特别指定的员工才能对发运的货柜安装封条？
22 是否建立书面程序，以确保船务文件准确、完整、合法、防止被偷换、丢失或包含错误信息？

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有效性描述：
员工的满意度是如何保证的
证据：□员工满意度管理办法；□员工满意度调查；□健康和安全措施；□职业生涯规划；□员工绩效评估；□业绩认可和回报机制
有效性描述：
是否为员工制定文件化的培训和发展规划
证据：□培训程序；□培训计划；□新员工的培训材料；□培训制度；□培训记录；
□教师资格材料；□委外培训
有效性描述：
二
技术和开发
-1
-2
-3
供应商产品开发是否采用先期质量策划管理
证据：□APQP；□项目进度跟踪表；□FMEA、DFMEA；□流程图；□风险分析
有效性描述：
供应商是否在制造过程中正确理解和使用控制计划
证据：□生产线人员能识别特殊特性；□顾客特殊要求包含在控制计划中；□作业指导书等操作文件依据控制计划
供应商质量管理体系审核评价表
供应商质量管理体系审核评价表
序号
评价内容和记录
扣分
一
管理
-1
-2
-3
供应商是否有业务计划，计划能否反映出目标进展
证据：□受控的业务计划；□有固定的方式去实现业务计划目标；□目标指标是否向良性发展，包括：市场份额、报废/缺陷率、交付质量（PPM）、交付可靠性（及时率）、降低成本、体系规划、质量成本等
有效性描述：
是否设置一个程序将内外部客户融入产品和过程开发工程
证据：□设备生产商和重要部件供应商纳入产品和过程开发活动；□供应商有能力与客户合作开发检验程序和标准；□供应商有母公司或其他具备工程能力的产品和过程开发的关联公司
有效性描述：
产品开发过程中是否始终关注客户特殊要求
证据：□产品开发的测试条件必须详细说明并且得到客户书面确认；□产品测试结果必须满足客户要求；□系列产品是否使用相同的工装、过程、外协部件/服务；□样件生产和策划的检查条件是否受控；□是否在样件生产阶段就确定量产的参数
有效性描述：
是否通过管理评审来确定质量目标的达成状态
证据：□质量状况报告、□周期性质量会议、□目标的质量索引、□附有根本措施的内部质量审核报告、□附有纠正措施的产品和过程分析结果、□顾客满意度报告
有效性描述：
管理评审是否对内、外部审核结果做评审
证据：□供应商审核；□内部审核（体系、产品审核）；□对内、外部审核的评审结果
有效性描述：
客户代表的职责是否明确
证据：□客户代表名单；□客户代表职责；□客户代表履行职责的证明材料
有效性描述：
★
产品和过程变更后是否有重新生效的过程或程序
证据：□变更是否经过客户的许可；□产品变更结果是否文件化；□控制计划、质量记录、检测作业指导书、纠正措施记录等是否体现变更的结果
有效性描述：
产品定期审核和型式实验是否正常开展
有效性描述：
管理评审后是否制定预防性措施和反应措施
证据：□评审的问题清单；□根本原因分析；□措施；□责任部门明确；□监控机制
有效性描述：
是否有资源策划过程以提高顾客满意度
证据：□识别和分配资源的方法；□资源分配策划方案；□电脑支持；□统计分析
有效性描述：
★
供应商是否有提高员工质量意识的过程
证据：□改进建议；□零缺陷规划；□质量培训；□质量信息交流会；□质量奖
对客户生产线退件是否进行分析和改进
证据：□有客户生产线退件的收集、分析和处理流程；□分析的结果和采取的措施必须与客户沟通；□纠正和预防措施纳入设计控制和生产控制中
有效性描述：
供应商对客户指标是否进行管理和验证
证据：□供应商定期评审和评估顾客指标；□原因分析和措施验证；□客户保证数据和PPM值跟踪
有效性描述：
三
质量
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-2
-3
质量体系文件完整性和有效性是否得到维护
证据：□质量手册等文件必须是公司管理层批准的最新版本；□版本更新和发放的责任单位必须被定义；□是否有文件更新计划；□版本更新符合规范要求
有效性描述：
供应商是否对产品、过程，服务和公司业务活动作持续改进
证据：□持续改进管理文件化；□改进措施计划有：减少“无价值增加”的活动·简化过程/生产方法最佳化·缩短工模具更换时间·增加产品和设备的使用寿命/循环使用周期·提高产品和设备维修或服务·优化活动（5S）·后勤供应链·厂房·设备
有效性描述：
培训的内容是否满足员工岗位需求
证据：□干部专业性管理培训；□特殊员工专业培训（焊接、热处理、计量、理化分析）；□特殊工种资格证书管理；□专业测试题库；□专业培训效果测试试卷
有效性描述：
员工得到了哪些关于顾客需求和目标达成情况的信息
证据：□熟悉客户名称及其所需产品；□不同客户对产品的不同要求；□不同客户质量指标的达成情况；□客户的审核结果；□顾客满意度；
有效性描述：
☆
供应商是否具备研发能力
证据：□CATIA工作站；□有同类产品的设计人员和设计经历；□设计验证设备；
□自主研发的产品在批量供货
有效性描述：
产品、过程、工艺指标管理过程如何
证据：□指标制定的程序或管理办法；□指标的制定过程经过评估、分析并与其他竞争对手或公司进行比较；□指标包括：产能、质量状况、效率、报废率、循环时间、返工、过程时间、不合格成本等
有效性描述：
★
质量指标是否被有效监控和不断改进
证据：□质量指标定期报告制度；□质量指标改善措施；□奖惩措施
有效性描述：
产品和使用的材料是否符合法律法规要求
证据：；□相关的法律法规分析部门和人员明确；□标准收集的状况良好；□环保要求有效执行
有效性描述：
符合法律法规要求的书面证明材料是否有效保存
证据：□符合法律法规要求的书面证明材料有追溯性；□文件和记录的保存期限明确；□保存状况良好
有效性描述：
★
供应商日常实验能力是否满足产品开发和生产需求
证据：□实验室能满足客户对功能和材料的试验要求；□使用有资质的或经客户批准的实验室；□试验方法经过批准；□试验标准受控、是最新版本
有效性描述：
☆
供应商是否有能力根据顾客提供的规范来设计产品
证据：□能运用特定的3D模型和规范支持产品设计；□能运用特定的3D模型和规范支持过程设计；□使用汽车行业标准进行可行性研究
证据：□定期试验和检测在控制计划文件里必须定义；□实验的标准和项目是否符合客户的要求；□产品实验和检测的结果是否得到确认和改进；□是否按计划执行
有Байду номын сангаас性描述：
不合格品的控制程序是否有效执行
证据：□有不合格品的控制程序；□按规定对不合格品进行隔离和标识；□让步接受程序有效执行；□有发现废品的奖励制度；
有效性描述：