IATF16949审核问题点汇总

IATF169492024内审不合格项报告报告内容：1.问题描述1：在审核过程中，我们发现公司在供应商评估和选择方面存在不足。

公司在评估供应商时没有建立完善的评估指标和流程，并未进行综合考虑，主要依据以往的业务关系进行评估。

这样容易导致选择不合格的供应商，进而影响产品质量。

建议及改进措施：建议公司建立供应商评估的指标和流程，并综合考虑供应商的技术能力、质量管理能力、交付能力和价格等因素进行评估。

并对供应商进行定期的评估和监控，及时发现并解决潜在的问题。

2.问题描述2：在制定质量目标和计划方面存在问题。

公司制定的质量目标和计划缺乏具体性和可衡量性，往往是泛泛而谈，没有切实的措施和目标。

建议及改进措施：建议公司制定具体、可衡量的质量目标，确保目标的达成可以通过具体的措施进行监控和评估。

同时，对每个目标制定相应的计划，并明确责任人和时间节点，确保计划的有效执行。

3.问题描述3：公司内部的沟通和协作存在问题。

不同部门之间的沟通协调不够，导致信息传递不畅，影响了工作效率和质量。

建议及改进措施：建议公司加强不同部门之间的沟通和协作，建立健全的信息传递机制，确保信息传递快捷准确。

同时，鼓励部门之间的合作，共同解决问题，提高工作效率和产品质量。

4.问题描述4：公司对质量管理体系的审核和复审不完善。

公司没有建立健全的审核和复审程序，并且未对审核和复审结果进行记录和分析，无法及时发现和纠正潜在的问题。

建议及改进措施：建议公司建立相应的审核和复审程序，并对审核和复审结果进行记录和分析。

通过分析结果，发现存在的问题，并采取相应的纠正措施，确保质量管理体系的有效性。

总结：以上是我公司质量管理体系内审中发现的不合格项及建议的改进措施。

公司应根据这些问题制定相应的改进计划和时间表，确保问题的解决和质量体系的持续改进。

只有通过持续的改进，我们才能更好地满足客户需求，提高产品质量，实现公司的可持续发展。

IATF16949标准第四章容易发生的问题1.有些外部支持场所认证机构纳入了审核的范围，但在组织的质量体系的范围里没有描述；2.对于一些集团审核的案子，特别是有多个支持场所的，由于在质量体系范围没有清晰的定义清楚，导致有些支持场所没有覆盖；3.未识别产品安全的要求；4.顾客特殊要求识别不充分。

IATF16949标准第五章容易发生的问题1.管理者的职责、权限和责任没有形成书面声明；2.管理者没有执行其职责和权限；3.应用组织结构图的地方，没有体系或接口支持信息；4.人员和部门之间的接口和联系不存在或没有定义；5.不存在方针声明；6.方针声明书面化，但没有在所有层次被理解或实施，尤其在车间现场。

IATF16949第六章容易发生的问题1.没有清晰定义目标；2.质量目标控制系统实际不存在；3.目标未层层分解，没有分配人员职责；4.应急计划未定期评审。

IATF16949第七章容易发生的问题1.缺少足够资源；2.缺少经过培训的人员。

（组织制定了需要的培训，但没有执行）；3.对执行”影响产品要求符合性工作”人员的定义过于狭窄；4.临时工没有受到足够培训；5.没有培训记录，或记录不充分；6.员工缺少适当的教育、培训或经验；7.对培训需求没有进行评估；8.培训计划不充分；9.没有考虑培训在工作执行中的效果；10.企业环境不鼓励创新和改进。

11.没有人负责操作监视和测量系统；12.应该包含在监视和测量系统中的设备没有在系统中（尤其在研究和开发领域。

）；13.监视和测量无法溯源到国际或内部标准；14.无法确保可调试设备没有被改为无效校准；15.当设备没有校准时，没有评估之前结果的影响；16.内部实验室没有被正确阐明并设立；17.外部实验室不符合ISO/IEC17025或国家等同标准。

IATF16949第八章容易发生的问题8.1章节容易发生的问题1.对5M1E缺少证实的策划；2.没有设立产品或项目目标；3.确认和验证策划不充分。

IATF16949质量体系常见问题解答汇总1、哪些组织可以申请IATF16949质量体系认证？答：轿车、载货汽车、客车、摩托车及部件、配件的生产厂家。

不包括工业（叉车）、农业（小货车）、建筑业（工程车）矿业、林业等用车。

2、我公司是生产标准件的，只有少部分产品是提供给汽车制造厂的，我公司能否做IATF16949质量体系认证？答：可以。

公司的所有管理都应按IATF16949质量体系执行，汽车产品技术方面的要求按IATF16949质量体系执行。

如果生产现场可区分开来，可只对汽车产品制造现场按IATF16949质量体系管理，否则必须按IATF16949质量体系执行。

3、我公司为某汽车厂生产模具，能否申请IATF16949质量体系认证？答：不能。

模具产品生产厂尽管是汽车供应链厂家的供方，但所供产品不是用于汽车上的，因此不能申请IATF16949质量体系认证。

类似的还有运输供方等。

4、按IATF16949质量体系体系运行多长时间才可申请认证？答：IATF规定，组织的运行业绩要有12个月，实际告诉我们要有12个月的运行记录，但12个月并非指体系文件发布后12个月，只要组织以往有足够的绩效记录满足了12个月也可以。

对于有非汽车类产品的组织，12个月的运行业绩特指汽车产品批量供货要有12个月的运行记录。

5、我公司是生产汽车滤清器产品的，主要供应维修市场，我公司能否申请IATF16949质量体系认证？答：不能。

汽车供应链是指所供产品必须装在整车厂出厂的新车上的产品零部件，不包括维修市场产品。

但如果是整车厂指定销售点并按整车厂的计划配送，还是可以申请认证的。

6、我公司的产品，是由我公司设计出来的，但与顾客合同的开发协议中，涉及责任是顾客，我公司是否有产品设计责任？答：公司是有产品设计功能的，但无产品设计责任。

7、我公司的产品设计，是外包给汽车设计院设计出来的，我公司是否有产品设计责任？答：有。

正式审核时包括设计院在内。

IATF16949审核不符合项改善报告一、背景：二、审核过程：在审核过程中，我们发现了以下不符合项：1.不符合项一：生产工艺中的一些关键参数未按照规定的工艺流程进行确认和记录。

2.不符合项二：在物料管理过程中，发现了一些供应商的物料测试报告未及时收集和归档，无法追溯到原始记录。

3.不符合项三：在内部培训过程中，发现了部分员工未按照规定完成培训，并未掌握相关知识和技能。

4.不符合项四：一些设备维护记录缺失，无法确定维护工作是否按照规定进行。

三、改进措施：针对以上不符合项，我们制定了以下改进措施：1.改善措施一：加强生产工艺流程的控制，确保关键参数的确认和记录，同时建立严格的工艺变更管理制度。

2.改善措施二：完善物料管理过程，建立完整的物料测试报告收集和归档机制，确保物料的追溯性。

3.改善措施三：加强内部培训管理，制定培训计划和考核制度，确保员工按时完成培训，并能够掌握相关知识和技能。

4.改善措施四：建立设备维护管理流程，包括维护记录的完整性和准确性，确保设备得到有效的维护和保养。

四、实施计划：为了确保改进措施的有效实施1.实施计划一：在下一轮内部审核前，对生产工艺流程进行全面评估和优化，确保关键参数的准确性和记录的完整性。

2.实施计划二：建立物料测试报告收集和归档机制，并进行培训，确保相关人员能够正确操作和使用该机制。

3.实施计划三：制定详细的培训计划，要求员工按时完成培训，并进行考核，确保培训的有效性。

4.实施计划四：建立设备维护管理流程，并对设备进行全面维护和保养，在每次维护后记录详细的维护情况。

五、评估与效果分析：在实施改进措施的过程中，我们将对各项措施进行监督和评估，以确保其有效性。

同时，我们也将与相关部门进行沟通和协作，共同推动改进工作的顺利进行。

通过以上的改进措施的实施，我们有信心解决存在的问题，不断完善质量管理体系，提高产品的质量和客户满意度。

六、结语：质量是我们的生命线，我们将继续致力于质量管理的不断改进和提升。

IATF16949体系外审10大常见不符合及整改要求NO.18.5.1.5全面生产维护这个条款主要的问题出在以下几个方面：一是全面生产维护到底要如何来展，预防性、预见性、周期性、持续监控等一堆新词，如何理解与应用；二是关于OEE、MTBF、MTTR这三个维度绩效指标，怎么统计、怎么分析，有没有纳入年度绩效指标，有没有在管理评审时进行评估。

NO.28.5.1.1控制计划附录A单独加了一个控制计划模块，可见新版标准对其重视程度。

而控制计划上通FMEA、PFD直至VOC,下达SOP、SIP,直至SPC。

如果PFMEA没做好，控制计划想做好，就比较难。

这个环节被开不符合，通常是PFMEA与CP，或CP与SOP之间的转换接口没有做好，特别是KCC/KPC的管理，是否使用了SPC图，反应计划中是否增加了事态升级流程。

还要考虑变更有没有及时的评审与修订CP，文件一致性被开不符合项很多！NO.36.1.2.3 应急计划一是是否基于产品和过程风险评估的结果来进行应急计划的策划，应急计划要跟过程风险与机遇的识别结合；二是应急计划除了关键设备故障、劳动力短缺等这些以往的项目外，针对火灾、常见自然灾害、基础设施破坏，有没有去增加这一部分应急流程与要求；三是应急计划的演练（包括计划、桌面推演记录及演练报告）是否以提供；四是最高管理者有没有组织CFT对应急计划方案进行年度的评审。

应急计划的运用是为了保证交付不受影响，所有评估的结果是看对交付的影响程度NO.48.5.1 生产和服务提供的控制在整个生产过程环节，人机料法环分分钟就存在着失控，整个条款就两个字：受控。

要保证生产过程处于受控，就必须对过程的5M1E严格控制。

通常问题是操作与指导书不符、指导书要求的内容没在执行！NO.5内部审核员的能力审核员细分成体系审核员、过程审核员、产品审核员、二方审核员，全部要进行能力的验证，要有内审员清单，要有内外部的培。

IATF16949审核不符合项修正报告
1. 问题描述
在IATF审核过程中，发现了以下不符合项：
1. 系统文件缺失：流程控制文件和程序没有及时更新。

2. 内部审核不合格：内部审核未发现潜在问题和改进机会。

3. 容量问题：生产线的产能较低，无法满足订单要求。

2. 修正措施
针对上述不符合项，我们制定了以下修正措施：
1. 系统文件更新：流程控制文件和程序将立即进行修订，以确保文件的准确性和时效性。

2. 内部审核改进：加强内部审核团队培训，提高他们发现潜在问题和改进机会的能力。

3. 设备增加：引进新的设备和技术，以提高生产线的产能和效率。

3. 时间计划
为了尽快修正上述不符合项，我们将按照以下时间计划执行修
正措施：
1. 系统文件更新：在一周内完成流程控制文件和程序的修订。

2. 内部审核改进：在两周内进行内部审核团队培训并实施改进。

3. 设备增加：在一个月内引进新的设备和技术，并进行测试和
验证。

4. 预期效果
通过以上修正措施的实施，我们预期达到以下效果：
1. 系统文件更新将确保我们的流程控制文件和程序的准确性和
时效性。

2. 内部审核改进将提高我们内部审核团队对潜在问题和改进机
会的发现能力。

3. 设备增加将提高生产线的产能，满足订单要求，提高客户满意度。

5. 结论
我们将全力以赴执行修正措施，将上述不符合项得以修正。

我们相信通过这些改进，我们的质量管理体系将得到进一步的完善和提高。

请您审阅以上修正报告，并提供您的意见和建议，谢谢！。

IATF16949问题项报告+分布表+内审报告IATF问题项报告根据IATF标准，以下是在最近一次内审过程中发现的问题项报告：1. 问题项1：供应商评估流程不完善问题项1：供应商评估流程不完善- 问题描述：供应商评估的流程和标准未能满足IATF的要求，无法有效地评估供应商和确保产品质量。

- 解决方案：重新评估供应商评估流程，确保其符合IATF标准，并进行必要的培训以提升相关人员的能力。

2. 问题项2：过程审查记录不完整问题项2：过程审查记录不完整- 问题描述：过程审查的记录不完整，无法准确反映过程的实际情况和存在的问题，影响了改进和持续改进的能力。

- 解决方案：改进过程审查记录的编制和保存方式，确保记录的完整性和可追溯性，并及时采取纠正措施。

3. 问题项3：内审发现的问题未能及时纠正问题项3：内审发现的问题未能及时纠正- 问题描述：内审过程中发现的问题未能及时纠正，导致问题滋生扩大，影响了质量管理体系的有效运行。

- 解决方案：加强内审纠正措施的跟进和监督，确保问题得到及时纠正，并对相应责任人进行培训和提醒，提高追踪和改进问题的意识。

分布表以下是IATF问题项的分布表：内审报告最近一次的内审报告总结如下：- 内审时间：2021年10月15日至10月20日- 参与人员：质量部全体人员- 内审范围：整个质量管理体系- 发现问题项：共发现3个问题项，具体见上述IATF问题项报告- 纠正措施：已制定相应的纠正措施，并指定责任人进行跟进和改进- 审核结果：总体表现较好，但仍需加强对IATF标准的理解和落实以上为IATF16949问题项报告、分布表和内审报告的简要内容，请查阅。

如有任何疑问和需要进一步讨论的地方，请及时与相关负责人联系。

IATF16949审核不符合项改善报告1. 引言本文档旨在汇报对IATF16949质量管理体系的审核所发现的不符合项以及改善的措施。

IATF16949是国际车辆制造行业质量管理体系的标准，通过审核来确保汽车制造商及其供应商的产品和服务的质量，以提高整个供应链的效率和品质。

2. 审核不符合项在审核过程中，我们发现了以下不符合IATF16949标准的问题：2.1 供应商评估不完善根据IATF16949的要求，我们需要对供应商进行评估，并确保他们符合质量管理体系的要求。

然而，在本次审核中，我们发现公司未能及时评估所有的供应商，并且对于已评估的供应商，评估结果的记录不完整。

2.2 内部审计不规范IATF16949要求公司进行定期的内部审核，并确保审核过程的规范性和有效性。

然而，我们发现公司在内部审核中存在以下问题：•内部审核人员的资质不够，他们未接受过相关培训；•内部审核的计划和程序不够清晰，导致审核结果的可靠性不高；•内部审核的记录不完善，缺乏对发现问题的跟踪和改善措施的记录。

2.3 供应链管理不完善IATF16949强调供应链的管理和控制，以确保供应商提供的产品和服务符合质量要求。

然而，我们发现公司在供应链管理方面存在以下不足：•缺乏对供应商交付能力的评估和监控；•无法及时发现和纠正供应商提供的不合格产品；•未建立有效的供应商沟通机制，导致信息交流不畅。

3. 改善措施为了解决上述不符合项，我们制定了以下改善措施：3.1 加强供应商评估为了确保供应商评估的完整性和及时性，我们将采取以下措施：•建立供应商评估的标准和流程，并确保所有的供应商按时进行评估；•对评估结果进行记录，并建立供应商信息管理系统，以便随时查阅。

3.2 规范内部审核为了提高内部审核的规范性和有效性，我们将采取以下措施：•建立内部审核人员的培训计划，并确保他们熟悉IATF16949标准和审核程序；•完善内部审核的计划和程序，确保每个审核环节都得到充分的覆盖；•建立内部审核记录的标准格式，包括对发现的问题进行跟踪和改善。

IATF16949外审时各个章节常见问题IATF16949标准第四章容易发生的问题1.有些外部支持场所认证机构纳入了审核的范围，但在组织的质量体系的范围里没有描述；2.对于一些集团审核的案子，特别是有多个支持场所的，由于在质量体系范围没有清晰的定义清楚，导致有些支持场所没有覆盖；3.未识别产品安全的要求；4.顾客特殊要求识别不充分。

IATF16949标准第五章容易发生的问题1.管理者的职责、权限和责任没有形成书面声明；2.管理者没有执行其职责和权限；3.应用组织结构图的地方，没有体系或接口支持信息；4.人员和部门之间的接口和联系不存在或没有定义。

5.不存在方针声明6.方针声明书面化，但没有在所有层次被理解或实施，尤其在车间现场。

IATF16949第六章容易发生的问题1.没有清晰定义目标；2.质量目标控制系统实际不存在；3.目标未层层分解，没有分配人员职责；4.应急计划未定期评审。

IATF16949第七章容易发生的问题1.缺少足够资源；2.缺少经过培训的人员。

（组织制定了需要的培训，但没有执行）；3.对执行”影响产品要求符合性工作”人员的定义过于狭窄；4.临时工没有受到足够培训；5.没有培训记录，或记录不充分；6.员工缺少适当的教育、培训或经验；7.对培训需求没有进行评估；8.培训计划不充分；9.没有考虑培训在工作执行中的效果；10.企业环境不鼓励创新和改进。

11.没有人负责操作监视和测量系统；12.应该包含在监视和测量系统中的设备没有在系统中（尤其在研究和开发领域。

）；13.监视和测量无法溯源到国际或内部标准；14.无法确保可调试设备没有被改为无效校准；15.当设备没有校准时，没有评估之前结果的影响；16.内部实验室没有被正确阐明并设立；17.外部实验室不符合ISO/IEC17025或国家等同标准。

IATF16949第八章容易发生的问题8.1章节容易发生的问题1.对5M1E缺少证实的策划；2.没有设立产品或项目目标；3.确认和验证策划不充分。

IATF16949：2023内审失误项报告背景：IATF 是国际汽车行业质量管理体系标准，对汽车制造商和其供应商的质量管理提出了严格的要求。

为了确保符合这一标准，公司进行了内部审核以评估质量管理体系的有效性。

然而，在2023年的内审中发现了一些失误项，本报告旨在汇报这些问题并提出改进建议。

失误项汇总：1. 缺乏对关键供应商的审核：内审过程中未对关键供应商进行充分的审核，导致未能发现供应商方面的潜在风险和质量问题。

2. 文档管理不严谨：发现在文档版本控制方面存在问题，导致过期或错误的文档被误用，影响了质量管理体系的执行和一致性。

3. 不完全的记录和跟踪：在内审中发现，质量问题的记录和跟踪不完善，导致问题未能得到及时解决和改进，影响了质量管理体系的有效性和持续改进。

改进建议：1. 加强关键供应商审核：确保对关键供应商进行充分的审核，包括审核其质量管理体系、能力和历史绩效，以及风险评估。

这样可以减少与供应商相关的质量问题和潜在风险。

2. 加强文档管理及版本控制：建立严格的文档管理流程，包括标识、审查、批准和控制文档版本的程序。

同时，对文档的使用和变更进行仔细的记录和追踪，以确保文档的准确性和及时更新。

3. 建立完善的记录和跟踪系统：确保质量问题的记录和跟踪系统完善，包括问题的登记、识别、分析、解决和关闭的流程和时间表。

此外，定期回顾和分析记录，以识别常见问题并制定相应的改进措施。

结论：内审发现的失误项揭示了质量管理体系中存在的薄弱环节。

通过加强关键供应商审核、完善文档管理及版本控制以及建立完善的记录和跟踪系统，可以提高质量管理体系的有效性和持续改进能力，以满足IATF 标准的要求。

IATF16949:2016审核需要注意的问题1、过程是否有效建立，过程按照新标准要求建立，涵盖了所有标准的要求。

不能遗漏也不能重复。

过程的也必须根据企业的实际情况来建立2、顾客特殊要求必须识别，顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立。

必须证实已经落实是了顾客特殊要求3、落实识别出外部环境及组织的相关方及其要求4、产品安全管理必须策划和实施。

特别关注：安全性的识别，安全的追溯管理，FMEA 和CP的顾客额外批准，对供应链安全的管理5、应急计划的建立必须依据风险分析的结果，同时应进行年度评审和相应的模拟6、发生不合格时，必须更新FMEA然后更新控制计划7、员工道德行为规范必须建立，企业责任方针必须建立。

如果举报不道德行为，必须落实实施方法8、每一个过程都必须进行风险分析，必须进行风险分级，必须采取措施9、临时替代过程必须落实策划，并严格实施10、制造可行性评估，必须考虑风险11、所需的外部资源必须识别，并确保如何获得12、基础设施的策划和实施，必须体现精益生产原则13、第二方审核员必须先获取IATF16949内审员证书，并应熟悉被审核供应商的生产过程14、内部和外部试验必须形成清单管理，包括范围、测试项目、设备清单15、合格供应商范围必须包含顾客指定的、测试和校准机构、服务机构、物流运输等16、培训内审员的老师的资格必须有（IATF授权机构的培训合格证明）17、内审员必须区分：体系审核员、产品审核员、过程审核员、二方审核员。

这些具有共性要求也有不同要求18、顾客平台必须定期确认，对顾客反馈的信息必须有效处理19、返工返修必须有作业指导书，必须进行FMEA分析20、比如：OEE\MTBF\MTTR等TPM目标，要策划建立并实施21、供应商管理包括：合格名册、定期考核计划和实绩、体系发展计划和实绩、风险评估、绩效考虑、绩效提升计划及实绩22、内部和外部供方的嵌入式软件质量保证管理必须策划和实施23、不能进一步处理的不合格，需要控制，避免误用24、内部审核必须进行策划，按照策划进实施25、虽然内部体系审核三年涵盖一次全过程，但是第一次实施IATF16949，必须进行一次完整的内审。

不更新这些你的IATF16949体系在审核时候就容易出现不符合IATF16949:2016 新标准在 2016 年 10 月 1 号正式发布，经过三年多的时间，IATF机构针对第一版的标准进行了多次的SI和FAQ；其中所谓的SI （SIs），就是IA+TF16949的标准的更新,相当于对标准本身进行更新或者变更，SI就是我们执行IATF16949本身标准的要求；而FAQ，就是对所谓问题的解释说明，对标准本身没说清楚或者可能产生歧义的地方进行进一步的解释说明。

所有已经认证通过的组织，都必须依据这些新的SI和FAQ（特别是SI）评审自己原先策划的体系要求是否满足了相应的要求，否则就会出现新的不符合。

下述就是一些组织需要注意的地方，以避免出现不符合。

1、产品安全的特殊批准，如果顾客有特殊要求，则依据顾客要求进行特殊批准；如果顾客没有特殊要求；则组织自己内部定义流程进行相应的特殊批准。

2、应急计划中，必须考虑网络被攻击的情况，类似于勒索病毒如何预防和采取哪些应急措施。

网络的安全还需要考虑：非法链接、假冒电话、非法邮件、假冒人员或电话、遗留的U盘等）3、内部审核员（质量体系审核员、制造过程审核员、产品审核员）应定义其资格要求（必须考虑顾客是否有特殊要求）；同时应维持审核员的资格。

4、特殊特性应定义识别、管制及符号要求。

5、如果外包的产品或过程在组织内部没有经过有效的确认，组织应证实外包厂家已经经过了有效的确认6、供应商没有通过IATF16949的第三方认证；组织应对其进行按照汽车过程方法的二方审核。

7、供应商没有通过ISO9001的第三方认证，在顾客同意下，组织可对应进行二方质量管理体系的审核进行认可；否则不能成为合格的供应商。

8、组织对供方的二方审核的频度和所选的供应商，应基于这些方面进行调整：供货商体系认证状态、供应产品的复杂性、新产品投产、重大人员异动、产品质量问题，交付问题，顾客特别规定、以及对组织或其顾客的其他风险。

IATF16949审核问题点
一：业务
1.1客诉分析缺少流出原因分析。

1.2纠正预防横向展开未落实。

二：技术
2.1项目开发cpk分析，数据超出控制线。

2.2 PFMEA无变更更新。

2.3项目开发MSA分析，最终结论没有填写。

2.4图纸中扭力的特殊特性在FMEA中没有体现。

三：生产
3.1设备点检中，其中一项压力，要求为14±0.5，实际记录为15，检查实际压力为15。

标准没有明确。

3.2 CP中要求除渣济每次放入量为0.5KG，实际记录为1KG、2KG，未按要求添加。

3.3 除渣要求：300-480是1KG，900-2000是2KG。

问题是480-900之间如何操作。

四：审核
4.1内部体系审核过程审核，在实施计划中没有体现出涵盖
了班次的信息。

A组陪审员：。

IATF16949审核问题点汇总一，应急计划：1.应急计划中未体现供应商管理和软件系统；2.应急计划中的过程管控（基础设立，KPI指标需分设定及分解开）；3.软件系统应急措施和预防的文件缺失；4.根据应急计划演练后需进行验证评审确认，如有差异处需进行修正；老师总结：我们的计划过于笼统，不够细化，形式大于内容；二，设备模具保养（公司）：1.模具保养记录不明确，与要求保养内容不相符；2.保养内容需针对性的进行调整，内容要求不够明确；3.设备保养记录需根据以往维修记录及故障进行评估和改善；（缺失）4.设备生产能力的证明文件及保养后的设备保养的文件记录缺失；5.行车自检记录中未体现设备编号，无年度保养计划；6.老师建议空调维修保养计划及自检记录列入到设备保养中；三，测量系统（公司）：1.量检具的接收准则，标准不明确；2.校验有效时间统一为12个月，老师认为不合理，建议根据量检具的使用情况，精度要求等做出有效时间的调整；3.汽配产品无MSA计划表；（老师总结：我们测量过程整体失控，我们内部相关人员针对于MSA计划需进行培训）；-----不符合项4.量具台账编号未全部列入到台账中（如下壳体，清单中量块有2块，但实际台账中只有1块，老师根据我们内部的解释是无法理解）；四，精加车间：1.精加工现场刀具使用记录与实际生产过程中使用刀具数量不符；老师建议在设备中直接设置，设备中有强制换刀功能；2.首件记录缺项，有2项未体现出来；老师建议：首件定义需明确，并要符合我们内部实际操作；-------不符合项五，物控：1.毛坯区域区域划分及标识不明确；六，品管：1.量产后的全尺寸报告的计划（例如一年一次，或是二年一次，但一定要有计划）七．技术文控：1.文件回收记录缺失；2.文件下发版本号未体现,(老师强调：版本号一定要显示；汇总人：日期：。

IATF16949一阶段审核要点及常见问题？一、关于企业风险点确认关注点：1、关法规的符合性2、强制性产品标准的符合性3、关键过程的运行，如：APQP4、从订单-生产-检验（原材料、成品）-发货记录，少量抽查5、IATF新版标准要求在体系中是否有体现，特别是换版常见问题1、计量设备无检定或校准2、特种设备无定期安全检定3、适用时的产品型式检验不能提供4、无APQP原资料直接改为IATF，新标准要求没有体现关于公司资质和人数的问题总人数：1、（总经理到操作人员，包括合同工、临时工）人数分割需要IATF批准主体资格：1、营业执照（组织名称、地址、注册范围）2、组织机构代码证、生产许可证（需要时）3、适用的法律法规产品1、产品标准（国标、行标、企标、顾客规范）（比如毛刺标注、公差标准）2、产品报告（第三方报告、客户认可报告、材质报告）3、汽车供应链确认（PPAP的批准）常见问题：未包括非汽车产品人数和临时员工人数虚报外部支持场所人数未包括不具备认证资格三、将被审核的现场生产现场1、生产班次（单班、三班）2、审核时现场需有汽车产品正在生产3、特种设备检测（1吨以上电动葫芦、行车、电梯、锅炉、叉车等）4、监视测量设备检定、校准5、外部生产场所常见问题对班次的理解错误四、支持场所关注点：异地设计中心异地销售中心异地物流中心异地仓库常见问题：未识别外部支持场所五、产品设计责任产品设计职责产品设计能力常见问题无设计职责想要设计范围六、认证范围***的设计、开发和生产***的生产（制造）如果不含设计，需要提供客户具有产品设计职责的证据（如顾客图纸）常见问题：一个单独的现场被错误描述为延伸场所，申请范围包括非汽车产品产品没有适宜的描述，申请范围过大，如：底盘零部件生产七、组织的过程-包括对顺序和接口的描述关注点过程的识别和相互作用过程的定义（乌龟图）过程的落实16949所有要求的证据（文件）外包过程的识别常见问题过程策划不适宜，如：太多、缺失过程关系图不是组织自己所策划的过程不同的文件中，过程的描述不同过程乌龟图没有过程活动外包过程没有在手册中说明八、过程绩效常见问题没有12个月绩效无趋势分析测量方法未策划指标未达成时无纠正措施计划顾客投诉无汇总，处理顾客投诉没有用顾客规定的格式不能或不愿提供记分卡有关顾客满意的指标和供应商监视的指标不能提供经营计划指标无评价九、内部审核和管理评审结果关注点内审员资格内部审核的策划及实施证据，包括产品审核和过程审核管理评审的策划及实施证据体系内审覆盖所有过程、部门使用过程方法，展现对新增或更改的标准要求的符合性包括客户特殊要求审核产品审核覆盖拟注册产品范围覆盖主要顾客产品覆盖产品标准所有特性要求过程审核覆盖拟注册产品的开发、生产过程覆盖有特殊要求的主要顾客产品常见问题没有按照策划的频率实施内审和管评（监审时尤其突出）内部审核员的资格为策划，只提供培训证书内部审核计划没有覆盖所有班次过程审核没有覆盖每一个制造过程产品审核没有包括所有产品VDA6.3、VDA6.5的运用内审不符合项的原因分析太弱管理评审输入缺失最高管理者没有参与管理评审管评输出的措施没有实施的证据没有包括顾客特殊要求十、顾客抱怨状况顾客反馈覆盖主要顾客反馈处理退货必须对应采取纠正预防措施，退货数据应符合外部失效PPM 管理满意调查及评价常见问题：客户计分卡获取和分析以及改善十一、人员资格内审员资格：具有资格机构的证书具有审核能力过程方法（乌龟图）特殊工种资格电工电焊工（含焊接工，切割工）天车工司炉工压力容器罐装工、检验工等叉车工、货车司机十二、顾客特殊要求关注点汽车客户清单顾客特殊要求的管理过程（收集、沟通、实施）顾客特殊要求清单（质量协议（产品及过程特殊要求）产品特殊要求清单（顾客指定特殊特性及符号，顾客来图）、质量体系过程特殊要求（体系证书，工序能力指标CPK、效率指标PPM，年度合同、技术协议）主材供方资质及认证证书常见问题汽车顾客概念错误（汽车供应链、推崇顾客）推崇顾客未包含在顾客清单中顾客特殊要求不理解顾客特殊要求清单无或要求不完整十三、目前已拥有的认证体系认证ISO9001ISO14001ISO45001产品认证CCCRoshUL十四、文件审核质量方针、质量目标质量手册范围、过程描述或引用、删减细节与合理性程序文件强制性的形成文件的过程电子文档管理常见问题手册未描述现场与外部支持职能的相互作用在手册中没有删减说明强制性文件包括不全。

IATF16949 常见问题及最新更新知识点Q供应商审核一定要用 VDA6.3 过程审核方法吗？A：按照 IATF16949：2016 条款 9.2.2.3 的要求，组织应采用顾客特定要求的过程审核方法，对制造过程进行审核以确定过程的有效性和效率。

如果顾客没有指定，组织应确定要采用的过程审核方法。

常见的过程审核方法在 IATF16949：2016 标准附录 B 列明。

如 VDA6.3，AQ008，生产过程审核 v2.0，CQI 系列等。

Q如果我们产品不是安全件，是否产品安全的要求也适用呢？A：答案是肯定的。

条款 4.4.1.2 产品安全的要求适用于所有汽车相关产品，因此该条款要求不能被删减。

比如组织对产品安全法律法规的识别，产品安全特性的识别，产品安全要求的传递转移等，都应按照调控 a)~m)的要求进行。

Q组织识别的 CSR，不是各级顾客的特殊要求都要识别吧？A：按照 IATF16949：2016 标准3 条术语定义，顾客特殊要求（CSR）是指对本汽车 QMS 标准特定条款的解释或与该条款有关的补充要求。

在IATF16949：2016 标准的 FAQ 中，已明确说明 CSR 的识别应包括被认证组织的所有直接顾客，其中可能包括 IATF OEM，非IATF OEM 和其他汽车顾客例如：一级供应商，二级供应商等。

如果 OEM 不是它的直接顾客，二级供应商组织不需要考虑汽车 OEM 的顾客要求。

一种确认是否存在顾客特殊要求的方法是，参照 IATF16949 标准中出现“如果顾客要求”的地方，并验证现有的顾客要求文件清单中是否有相关的任何与标准有关的要求。

如果是，那顾客特殊要求应该补充到质量手册中的文件中（可能是表格，清单或者矩阵）。

Q产品安全是组织中的制造过程安全，还是造成顾客组装的安全？A：按照 IATF16949：2016 条款3 的术语定义，产品安全是指与产品设计和制造有关的标准，确保产品不会对顾客造成伤害或危害。