第三章工程建设监理合同与风险管理

工程合同的风险管理
在工程项目中，合同是确保项目顺利进行的重要文件。

然而，合同中存在各种
风险，可能会对项目造成影响。

因此，对工程合同的风险管理至关重要。

首先，合同中的条款和条件可能存在模糊或不明确的地方，这可能导致双方在
执行合同时产生歧义。

为了避免这种风险，双方在签订合同之前应该对合同条款进行仔细审查，并确保所有条款清晰明确，能够准确表达双方的意图。

其次，合同中的责任和义务分配可能存在风险。

例如，如果合同中未明确规定
双方的责任范围，可能会导致在项目执行过程中出现纠纷。

因此，在签订合同之前，双方应该明确规定各自的责任和义务，并确保双方都能够理解和接受这些责任和义务。

此外，合同中的变更管理也是一个重要的风险管理方面。

在项目执行过程中，
可能会出现需要对合同进行变更的情况，如果双方在变更管理方面没有达成一致，可能会导致项目执行的混乱和延误。

因此，双方应该在合同中明确规定变更管理的流程和程序，确保在需要变更合同时能够顺利进行。

最后，合同中的索赔管理也是一个重要的风险管理方面。

在项目执行过程中，
可能会出现双方对合同条款的理解产生分歧，导致一方提出索赔。

为了避免这种风险，双方在签订合同之前应该就索赔管理进行充分讨论，并在合同中明确规定索赔的程序和条件。

总之，工程合同的风险管理对于项目的顺利进行至关重要。

双方在签订合同之
前应该充分了解合同中存在的风险，并采取相应的措施进行管理，以确保项目能够顺利进行并取得成功。

工程建设监理规定【实施时间】1996－01－01【发布单位】建监〖1995〗第737号文第一章总则第一条为了确保工程建设质量，提高工程建设水平，充分发挥投资效益，促进工程建设监理事业的健康发展，制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内从事工程建设监理活动，必须遵守本规定。

第三条本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。

第四条从事工程建设监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则。

第二章工程建设监理的管理机构及职责第五条国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展，建设部归口管理全国工程建设监理工作。

建设部的主要职责：（一）起草并商国家计委制定、发布工程建设监理行政法规，监督实施；（二）审批甲级监理单位资质；（三）管理全国监理工程师资格考试、考核和注册等项工作；（四）指导、监督、协调全国工程建设监理工作。

第六条省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门归口管理本行政区域内工程建设监理工作，其主要职责：（一）贯彻执行国家工程建设监理法规，起草或制定地方工程建设监理法规并监督实施；（二）审批本行政区域内乙级、丙级监理单位的资质，初审并推荐甲级监理单位；（三）组织本行政区域内监理工程师资格考试、考核和注册工作；（四）指导、监督、协调本行政区域内的工程建设监理工作。

第七条国务院工业、交通等部门管理本部门工程建设监理工作，其主要职责：（一）贯彻执行国家工程建设监理法规，根据需要制定本部门工程建设监理实施办法，并监督实施；（二）审批直属的乙级、丙级监理单位资质，初审并推荐甲级监理单位；（三）管理直属监理单位的监理工程师资格考试、考核和注册工作；（四）指导、监督、协调本部门工程建设监理工作。

第三章工程建设监理范围及内容第八条工程建设监理的范围：（一）大、中型工程项目；（二）市政、公用工程项目；（三）政府投资兴建和开发建设的办公楼、社会发展事业项目和住宅工程项目；（四）外资、中外合资、国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目。

建设工程监理管理办法第一章总则第一条为加强对建设工程监理的管理,保证工程建设质量,提高工程建设项目的投资效益和建设水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程质量管理条例》集团《建设工程监理管理办法》以及有关建设工程监理的其它法律法规,结合公司的实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司的工程建设项目.第三条本办法所称的建设工程监理，是指监理单位受建设单位委托，依据法律、行政法规及有关的技术标准、工程项目建设文件、工程建设合同和建设工程监理合同,对工程建设行为实施的监督管理。

第四条实行监理的建设工程项目，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。

第五条建设单位与其委托的工程监理单位必须依法订立书面委托监理合同。

合同中应包括监理单位对建设工程质量、造价、进度等进行全面控制和管理的条款。

第六条实施建设工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的施工企业。

第二章监理工作内容第七条建设工程监理的工作内容包括提供建设工程施工阶段的施工质量控制、建设工期进度控制、建设资金使用和成本造价控制（即“三控”），安全文明生产监督管理、合同管理、信息管理（即“三管")，施工组织协调管理和服务（即“一协调”），以及勘察、设计、保修等阶段的相关服务。

依据国家发展改革委、建设部2007年3月30日颁布的《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格〔2007〕670号)，结合公司实际，各阶段的主要工作内容为：（一)勘察阶段:协助建设单位编制勘察要求、选择勘察单位、签订勘察合同，核查勘察方案并监督实施和进行相应的控制，参与验收勘察成果。

(二）设计阶段的监理工作主要包括：1．协助建设单位编制设计任务要求、选择设计单位、签订设计合同；2．参与评选设计方案,对各设计单位进行协调管理，督促设计单位限额设计、优化设计,监督合同履行；3．审核设计是否符合规划设计要求,能否满足建设单位提出的功能使用要求;4．审查设计进度计划并监督实施，核查设计大纲和设计深度、使用技术规范和标准的合理性，分析设计的施工可行性和经济性，提出设计评估报告（包括各阶段设计的核查意见和优化建议），协助审核设计概算。

监理工作中的合同管理和风险防控监理工作是工程建设项目中非常重要的一环，监理工作的质量直接影响到工程的质量和进度。

在监理工作中，合同管理和风险防控是两个关键的方面。

本文将从不同角度探讨监理工作中的合同管理和风险防控，并提出相应的建议。

一、合同管理在监理工作中的重要性合同管理是监理工作中不可或缺的一环。

合同是监理与业主之间的重要依据，通过合同明确监理的权责和业主的要求，有助于监理工作的顺利进行。

1.1 合同约定的权责合同约定了监理在工程中的权责，明确了监理的工作范围和要求。

例如，合同中可能会规定监理要对工程质量、工程进度、工程安全等进行监督和检查，以确保工程的顺利进行。

同时，合同也规定了监理在工程发生问题时的处理方式和责任分担。

1.2 合同约定的支付方式合同中还约定了监理的报酬和支付方式。

一般情况下，监理的报酬是按照工程总投资的一定比例来计算的。

通过合同约定的报酬和支付方式，可以确保监理工作的正常进行，并避免因为付款问题导致监理工作中的纠纷。

二、风险防控在监理工作中的重要性除了合同管理之外，风险防控也是监理工作中至关重要的一环。

工程建设项目中存在着各种各样的风险，包括技术风险、质量风险、安全风险等。

监理需要及时发现并采取措施，防控这些风险，以确保工程的质量和安全。

2.1 技术风险的防控技术风险是指在工程建设过程中，由于设计不合理、施工不规范等原因导致的工程质量问题。

监理需要通过对工程设计文件、施工方案等的全面审查，及时发现潜在的技术风险，并提出相应的建议和要求。

2.2 质量风险的防控质量风险是指在工程建设过程中，由于材料不合格、施工工艺不符合要求等原因导致的工程质量问题。

监理需要对施工现场进行全面的监督和检查，确保施工按照要求进行，并及时发现和纠正质量问题。

2.3 安全风险的防控安全风险是指在工程建设过程中，由于施工人员操作不当、设备故障等原因导致的工程安全问题。

监理需要对施工现场的安全管理进行监督和检查，确保施工过程中的安全措施得到有效执行，并及时发现和处理安全隐患。

第一章建筑工程造价管理相关法规与制度1、《建筑法》实施的时间1998年3月1日2、建筑许可包括建筑工程施工许可和从业资格两方面许可3、建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。

工程造价在30万元以下或是面积在300m2以下可以不领取施工许可证4、建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。

因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期3个月5、在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建设工程的维护管理工作6、因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续7、建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于合同价的50%，建设工期超过一年的到位资金原则上不得少于合同价的30%8、建筑工程承包中的联合承包。

大型建筑工程或结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。

应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程9、建筑工程承包中的工程分包。

建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成10、建筑工程发包与承包中的公开招标包括：1）全部使用国有资金投资的2）国有资金投资占控股或主导地位的3）使用国际组织或者外国贷款投资的4）政府融资的11、工程监理单位与承包单位串通为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任12、工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。

工程及人员发现工程设计不符合建设工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正；认为工程施工不符合工程实际要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建设施工企业（施工单位）改正13、建筑工程安全生产管理必须坚持安全第一、预防为主的方针，建立健全安全生产的责任制度和群防群治制度14、施工现场安全由建筑施工企业负责。

《建筑法》规定建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费15、《建筑工程安全生产管理条例》中规定建设单位应当按照法律法规和共建设强制性标准进行设计，防止因设计不合理导致生产安全事故发生16、《建筑工程安全生产管理条例》中规定勘察单位在勘察作业时，应当严格执行操作规程，采取措施，保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全17、《建筑工程安全生产管理条例》中规定勘察单位在勘察作业时，应当严格执行操作规程，采取措施，保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全18、在正常使用下建设工程的最低保修期限为：1）基础设施工程、房屋建设的地基、基础工程和主图结构工程为设文件规定的该工程的合理使用年限2）房屋防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏为5年3）供热与共冷系统为二个采暖期、供冷期4）电气管线、给排水管道设备安装和装修工程为二年。

《建设工程监理》教案第一章：建设工程监理概述1.1 教学目标1. 了解建设工程监理的定义、性质和作用2. 掌握建设工程监理的基本任务和内容3. 了解建设工程监理的组织形式和责任1.2 教学内容1. 建设工程监理的定义和性质2. 建设工程监理的作用和意义3. 建设工程监理的基本任务和内容4. 建设工程监理的组织形式和责任1.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理的基本概念和原理2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理的理解1.4 教学评估1. 课堂提问：检查学生对建设工程监理定义和性质的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理的实际应用能力第二章：建设工程监理组织和人员2.1 教学目标1. 掌握建设工程监理的组织结构和管理体系2. 了解建设工程监理人员的职责和素质要求3. 熟悉建设工程监理人员的培训和考核制度1. 建设工程监理的组织结构和管理体系2. 建设工程监理人员的职责和素质要求3. 建设工程监理人员的培训和考核制度2.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理的组织结构和人员职责2. 讨论法：分组讨论建设工程监理人员的素质要求2.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理组织结构的理解2. 小组报告：评估学生对建设工程监理人员素质要求的讨论成果第三章：建设工程监理规划与计划3.1 教学目标1. 掌握建设工程监理规划的编制方法和内容2. 了解建设工程监理计划的作用和编制要求3. 熟悉建设工程监理过程中的变更和调整3.2 教学内容1. 建设工程监理规划的编制方法和内容2. 建设工程监理计划的作用和编制要求3. 建设工程监理过程中的变更和调整3.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理规划和计划的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理规划和计划的理解1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理规划和计划编制的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理过程中变更和调整的应用能力第四章：建设工程监理质量控制4.1 教学目标1. 掌握建设工程监理质量控制的目标和原则2. 了解建设工程监理质量控制的方法和手段3. 熟悉建设工程监理质量控制的内容和程序4.2 教学内容1. 建设工程监理质量控制的目标和原则2. 建设工程监理质量控制的方法和手段3. 建设工程监理质量控制的内容和程序4.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理质量控制的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理质量控制的理解4.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理质量控制目标和原则的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理质量控制方法和程序的应用能力第五章：建设工程监理投资控制5.1 教学目标1. 掌握建设工程监理投资控制的目标和原则2. 了解建设工程监理投资控制的方法和手段3. 熟悉建设工程监理投资控制的内容和程序5.2 教学内容1. 建设工程监理投资控制的目标和原则2. 建设工程监理投资控制的方法和手段3. 建设工程监理投资控制的内容和程序5.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理投资控制的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理投资控制的理解5.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理投资控制目标和原则的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理投资控制方法和程序的应用能力第六章：建设工程监理进度控制6.1 教学目标1. 掌握建设工程监理进度控制的目标和原则2. 了解建设工程监理进度控制的方法和手段3. 熟悉建设工程监理进度控制的内容和程序6.2 教学内容1. 建设工程监理进度控制的目标和原则2. 建设工程监理进度控制的方法和手段3. 建设工程监理进度控制的内容和程序6.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理进度控制的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理进度控制的理解6.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理进度控制目标和原则的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理进度控制方法和程序的应用能力第七章：建设工程监理合同管理7.1 教学目标1. 掌握建设工程监理合同管理的目标和原则2. 了解建设工程监理合同管理的方法和手段3. 熟悉建设工程监理合同管理的内容和程序7.2 教学内容1. 建设工程监理合同管理的目标和原则2. 建设工程监理合同管理的方法和手段3. 建设工程监理合同管理的内容和程序7.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理合同管理的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理合同管理的理解7.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理合同管理目标和原则的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理合同管理方法和程序的应用能力第八章：建设工程监理信息管理8.1 教学目标1. 掌握建设工程监理信息管理的目标和原则2. 了解建设工程监理信息管理的方法和手段3. 熟悉建设工程监理信息管理的内容和程序8.2 教学内容1. 建设工程监理信息管理的目标和原则2. 建设工程监理信息管理的方法和手段3. 建设工程监理信息管理的内容和程序8.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理信息管理的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理信息管理的理解8.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理信息管理目标和原则的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理信息管理方法和程序的应用能力第九章：建设工程监理风险管理9.1 教学目标1. 掌握建设工程监理风险管理的目标和原则2. 了解建设工程监理风险管理的方法和手段3. 熟悉建设工程监理风险管理的内容和程序9.2 教学内容1. 建设工程监理风险管理的目标和原则2. 建设工程监理风险管理的方法和手段3. 建设工程监理风险管理的内容和程序9.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理风险管理的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理风险管理的理解9.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理风险管理目标和原则的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理风险管理方法和程序的应用能力第十章：建设工程监理实践与创新10.1 教学目标1. 掌握建设工程监理实践与创新的目标和原则2. 了解建设工程监理实践与创新的方法和手段3. 熟悉建设工程监理实践与创新的内容和程序10.2 教学内容1. 建设工程监理实践与创新的目标和原则2. 建设工程监理实践与创新的方法和手段3. 建设工程监理实践与创新的内容和程序10.3 教学方法1. 讲授法：讲解建设工程监理实践与创新的基本概念和方法2. 案例分析法：分析实际案例，加深对建设工程监理实践与创新的理解10.4 教学评估1. 课堂问答：检查学生对建设工程监理实践与创新目标和原则的理解2. 案例分析报告：评估学生对建设工程监理实践与创新方法和程序的应用能力重点和难点解析1. 第六章：建设工程监理进度控制重点和难点：掌握建设工程监理进度控制的目标和原则，了解进度控制的方法和手段，以及进度控制的内容和程序。

工程建设监理的风险管理作者：梁红普来源：《城市建设理论研究》2013年第16期摘要：工程建设监理的一项重要内容是风险管理，但监理行为自身同样面临着很多风险。

本文主要提出了工程建设监理风险的主要原因，并对建筑工程监理风险的措施进行了探讨。

关键词：建筑工程；建设监理；风险管理；措施中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：引言建设监理制度是我国建筑市场管理体制改革的一个重要方面，在项目实施阶段已经普遍推行。

由于我国监理行业起步晚，风险水平有限。

所以，监理单位有必要对其风险进行分析，并实施有效的风险管理。

工程建设监理风险的主要原因1、业主方面引起的风险（1）业主干涉监理人员的工作。

由于自身利益及对监理人员的不信任，业主不能全权放手，在签订监理合同时会在某些方面对监理人员进行限制，不授予他们相应的权力，束缚监理人员对工程项目建设的管理和控制，在施工过程中不能积极配合监理人员开展工作，有时可能还会干涉，使监理人员不能很好地履行其职责，甚或给监理人员的工作造成障碍，造成管理上的失误，一旦发生工程质量上的事故，业主又把责任归咎于监理人员的失职，导致监理风险。

（2）业主干涉工程的实施。

一些业主在签订委托监理合同及在工程施工中对监理提出一些不合理或不遵循建设客观规律的要求，如要求用一些并不成熟且施工复杂难度高的施工工艺等，监理人员勉为其难，对投资或质量难以控制，由此导致监理的责任风险。

（3）业主行为本身不规范。

有的业主利用目前监理的“买方市场”，在选择监理单位时，盲目压价，签订不公平、不合理的监理合同；有的业主对监理人员工作要求苛刻，增加工作量和工作任务，但又不额外补助；有的业主不能给监理人员提供工作场所，等等，给监理人的工作带去不便，无法激励监理的责任心，从而产生监理风险。

（4）业主资金不到位。

目前建筑市场上，承包商进行垫资的现象屡见不鲜。

承包商带资进场的工程，往往以承包商为主，监理人员没有发言权，承包商也不屑于监理人员的指挥。

建设工程施工合同常见合同风险及其应对一、案例案例一：1998年12月，咸宁市建筑工程总公司(下称“咸宁公司”)通过工程招投标，与枣阳市北城信用社签订综合楼工程承建合同，合同造价为95.2万元，并经枣阳市招标投标办公室审查备案。

半个月后，咸宁公司枣阳经理部又与北城信用社签订该合同补充协议，约定工程价款由招标中标的定价下浮16％，以补充协议价格作为工程结算依据。

咸宁公司获知后，当即向北城信用社、枣阳市华罡监理公司和枣阳市造价管理站提出异议，要求终止履行补充协议，按中标备案合同履行，北城信用社未予答复。

1999年1月，北城信用社综合楼开工建设，北城信用社支付工程款71万元，年底工程全部竣工交付使用，同时被评定为襄樊市优良等级工程。

2000年7月，双方在工程最后决算时，对依据备案合同确定的工程价款进行决算，还是签订的补充协议确定的价款进行结算产生争议。

2005年4月，咸宁公司向枣阳法院提起诉讼。

枣阳法院经审理认为，根据《招标投标法》规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出30日内订立书面合同，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。

由于综合楼工程是通过公开招投标形式取得，而且按招投标文件签订合同并备案，故该合同合法有效。

双方签订的补充协议对备案合同工程价款进行较大变动，对内容作了实质性变更，违反了有关法律法规，故补充协议应属无效。

2005年12月27日，枣阳法院一审依法判决北城信用社支付咸宁公司各项费用22万余元。

北城信用社上诉称，补充协议是双方真实意思表示，应为有效，要求撤销原判。

襄樊中院依法裁决维持一审由北城信用社偿付咸宁公司剩余工程款、劳动保险费、优良工程奖的判决；改判北城信用社支付咸宁公司前期投入费用、逾期付款利息，共计赔付咸宁公司19.4万余元。

黑白合同也称“阴阳合同”，就是经过招投标的工程，发包人与承包人之间就同一建设工程签订两份不同版本的合同，其中一份是经过备案的中标合同，另一份是内容与中标合同不一致的私下协议。