1104报表填报说明(2016年版)

目录欧阳学文G01《资产负债项目统计表》填报说明2G01《资产负债项目表附注》填报说明19第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表22第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表23第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二）25第Ⅴ部分：人民币备付率报表26第Ⅵ部分：各项垫款情况表28G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明31G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明36G04《利润表》填报说明40G05《利润分配表》填报说明49G06《个人理财业务统计表》填报说明53G11《资产质量五级分类情况表》填报说明错误!未定义书签。

G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明错误!未定义书签。

G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明错误!未定义书签。

G14《授信集中情况表》填报说明91G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明错误!未定义书签。

G16《抵债资产账龄情况表》填报说明错误!未定义书签。

G17《银行卡业务情况表》填报说明错误!未定义书签。

G21《流动性期限缺口统计表》填报说明114G22《流动性比例监测表》填报说明121G23《最大十家存款客户情况表》填报说明错误!未定义书签。

G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明128G31《有价证券及投资情况表》填报说明错误!未定义书签。

G32《外汇风险敞口情况表》填报说明134G33《利率重新定价风险情况表》填报说明141G41《资本充足率汇总表》填报说明152G42《表内加权风险资产计算表》填报说明158G43《表外加权风险资产计算表》填报说明164G53《分地区情况表》填报说明172G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

第二部分：一般说明1．报表名称：资产负债项目统计表2．报表编码：银监统0001号3．填报机构：各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司和邮政储蓄机构。

目录G01《资产负债项目统计表》填报说明 (2)G01《资产负债项目表附注》填报说明 (13)第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (14)第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (15)第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (16)第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (17)第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (18)G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明 (20)G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (24)G04《利润表》填报说明 (28)G05《利润分配表》填报说明 (36)G06《个人理财业务统计表》填报说明 (38)G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (41)G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (50)G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (63)G14《授信集中情况表》填报说明 (67)G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (75)G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (81)G17《银行卡业务情况表》填报说明 (83)G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (87)G22《流动性比例监测表》填报说明 (94)G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (99)G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (101)G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (103)G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (107)G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (112)G41《资本充足率汇总表》填报说明 (120)G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (126)G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (131)G53《分地区情况表》填报说明 (139)G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

第二部分：一般说明1．报表名称：资产负债项目统计表2．报表编码：银监统0001号3．填报机构：各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司和邮政储蓄机构。

目录G01《资产负债项目统计表》填报说明 (3)G01《资产负债项目表附注》填报说明 (13)第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (14)第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (15)第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (16)第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (17)第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (18)G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明 (20)G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (24)G04《利润表》填报说明 (28)G05《利润分配表》填报说明 (35)G06《个人理财业务统计表》填报说明 (37)G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (40)G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (50)G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (62)G14《授信集中情况表》填报说明 (66)G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (74)G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (80)G17《银行卡业务情况表》填报说明 (82)G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (85)G22《流动性比例监测表》填报说明 (91)G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (95)G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (97)G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (99)G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (103)G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (108)G41《资本充足率汇总表》填报说明 (115)G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (120)G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (126)G53《分地区情况表》填报说明 (134)G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

第二部分：一般说明1．报表名称：资产负债项目统计表2．报表编码：银监统0001号3．填报机构：各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司和邮政储蓄机构。

1104G1200填报说明
1.报表名称:资产负债项目统计表
2.报表编码:银监统0001号
3.填报机构:各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司和月报)为月后8日、法人汇总数据(季报)为季后18日、合并报表数据(邮政储蓄机构。

4.报送口径、频度及时间:境内分支机构汇总数据(半年报)为半年后40日。

月报遇法定节日顺延，顺延天数与法定节日天数- -致。

5.报送方式:以电子报表形式报送银监会。

6.数据单位:万元。

7.四舍五入要求:金额保留两位小数。

8.填报币种:本表分别按人民币、外币折人民币、本外币合计人民币填报，除权益类项目外，银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。

根据财政部金融企业会计制度的有关规定，权益类项目按历史汇率折合为人民币，不同时期汇率之间形成的差额，按相应规定进行会计处理。

美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率。

目录G01《资产负债项目统计表》填报说明 (3)G01《资产负债项目表附注》填报说明 (15)第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (17)第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (18)第Ⅲ部分：存贷款明细报表（一） (19)第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (21)第Ⅴ部分：人民币备付率和存贷比报表 (22)第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (24)第Ⅶ部分：外资银行报表 (25)第Ⅷ部分：开办租赁业务的机构、信托投资公司报表 (28)第Ⅸ部分：中国农业发展银行报表 (29)第Ⅹ部分：中国进出口银行报表 (29)G02《金融衍生业务情况表》填报说明 (31)G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (36)G04《利润表》填报说明 (40)G05《利润分配表》填报说明 (49)G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (51)G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (60)G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (73)G14《授信集中情况表》填报说明 (77)G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (83)G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (89)G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (91)G22《流动性比例监测表》填报说明 (98)G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (102)G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (104)G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (106)G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (109)G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (115)G41《资本充足率汇总表》填报说明 (122)G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (126)G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (131)G53《分地区情况表》填报说明 (138)S01《其他风险资产损失情况统计表》填报说明 (140)S02《金融资产管理公司资产处置情况表》填报说明 (142)S11《银行信用卡业务情况表》填报说明 (145)S12《城市信用社信贷资产质量情况表》填报说明 (149)S21《国家开发银行专项贷款情况表》填报说明 (151)S22《邮政储蓄汇兑代理业务情况表》填报说明 (154)S23《邮政储蓄资金运用情况表》填报说明 (156)S31《信托项目资产负债汇总统计表》填报说明 (159)S32《信托投资公司管理信托财产状况统计表》填报说明 (164)S33《信托项目到期情况统计表》填报说明 (184)S34《信托投资公司关联交易风险及客户集中度情况表》填报说明 (187)S35《长期股权投资风险情况表》填报说明 (195)S36《债券托管及证券交易保证金存放情况表》填报说明 (197)S37《回租业务情况统计表》填报说明 (199)S38《汽车金融公司向股东及其关联人授信情况表》填报说明 (201)S41《农村合作金融机构业务状况表》填报说明 (202)S42《农村合作金融机构补充数据表》填报说明 (216)S43《农村合作金融机构不良贷款情况表》填报说明 (220)S44《法人机构单户贷款余额前十大户情况统计表》填报说明 (224)S45《农户贷款情况表》填报说明 (227)S46《农村合作金融机构利润分配表》填报说明 (233)S51《案件信息统计表》填报说明 (235)S52《现场检查情况统计表》填报说明 (242)S54《小企业授信情况统计表》填报说明 (245)G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在某一特定日期财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

目录G01《资产负债项目统计表》填报说明 (3)G01《资产负债项目表附注》填报说明 (13)第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (14)第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (15)第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (16)第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (17)第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (18)G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明 (20)G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (24)G04《利润表》填报说明 (28)G05《利润分配表》填报说明 (35)G06《个人理财业务统计表》填报说明 (37)G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (40)G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (50)G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (62)G14《授信集中情况表》填报说明 (66)G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (74)G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (80)G17《银行卡业务情况表》填报说明 (82)G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (85)G22《流动性比例监测表》填报说明 (91)G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (95)G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (97)G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (99)G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (103)G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (108)G41《资本充足率汇总表》填报说明 (115)G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (120)G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (126)G53《分地区情况表》填报说明 (133)G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

第二部分：一般说明1．报表名称：资产负债项目统计表2．报表编码：银监统0001号3．填报机构：各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司和邮政储蓄机构。

非现场监管报表填报说明（2016年版）G01《资产负债项目统计表》填报说明................................................................................... - 4 - 第I部分：表外业务情况表 ............................................................................................ - 15 - 第Ⅱ部分：资产负债项目表附注.................................................................................... - 21 - 第Ⅲ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 23 - 第Ⅳ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 26 - 第Ⅴ部分：人民币备付率报表........................................................................................ - 28 - 第Ⅵ部分：各项垫款情况表............................................................................................ - 29 - 第Ⅶ部分：贷款分行业情况表........................................................................................ - 31 - 第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表................................................................................ - 32 - 第IX部分：资产负债项目表附注.................................................................................. - 34 - G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明................................................................. - 36 - G04《利润表》填报说明......................................................................................................... - 41 - G05《所有者权益变动表》填报说明..................................................................................... - 48 - G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 ......................................................................... - 52 - 第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）............................................................ - 53 - 第Ⅱ部分：资产质量及准备金........................................................................................ - 56 - 第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）.................................................... - 60 - G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明................................................................................. - 64 - G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 ............................ - 80 - G14《授信集中情况表》填报说明......................................................................................... - 84 - 第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表.................................................................... - 85 - 第Ⅱ部分：最大十家金融机构同业融出情况表............................................................ - 88 - 第Ⅲ部分：最大十家客户贷款情况表............................................................................ - 92 - G16《抵债资产账龄情况表》填报说明................................................................................. - 95 - G18《债券发行及持有情况表》填报说明............................................................................. - 97 - G18_III《地方政府自主发行债券持有情况统计表》填报说明 ......................................... - 100 - G21《流动性期限缺口统计表》填报说明........................................................................... - 125 - G22《流动性比例监测表》填报说明................................................................................... - 132 - G23《最大十家存款客户情况表》填报说明....................................................................... - 138 - G24《最大十家金融机构同业融入情况表》填报说明....................................................... - 140 - G31《投资业务情况表》填报说明....................................................................................... - 143 - G32《外汇风险敞口情况表》填报说明............................................................................... - 146 - G33《利率重新定价风险情况表》填报说明....................................................................... - 150 - G40《资本充足率汇总表》（新）填报说明......................................................................... - 158 - G4A《合格资本情况表》填报说明...................................................................................... - 162 - G4A-1(a)《贷款损失准备情况表（权重法）》填报说明 .................................................... - 175 - G4B-1《表内信用风险加权资产计算表(权重法)》填报说明 ............................................ - 178 - G4B-2《表外信用风险加权资产计算表（权重法）》填报说明 ......................................... - 190 - G4B-3《交易对手信用风险暴露风险加权资产汇总表（权重法）》填报说明 ................. - 199 - G4C 《市场风险资本要求情况表》填报说明 .................................................................... - 202 - G4C-1 《市场风险标准法资本要求汇总表》填报说明..................................................... - 205 - G4C-2《市场风险内部模型法资本要求情况表》填报说明 ............................................... - 211 -G4D《操作风险加权资产情况表》填报说明 ...................................................................... - 215 - G53《分地区情况表》填报说明........................................................................................... - 221 - G0A《主要监管指标统计表》填报说明.............................................................................. - 223 - S03《银行业金融机构案防情况统计表》填报说明............................................................ - 229 - S35《长期股权投资风险情况表》填报说明........................................................................ - 236 - S36《债券托管及证券交易保证金存放情况表》填报说明................................................ - 238 - S39《租赁业务资产负债项目统计表》填报说明................................................................ - 239 - S3d 《企业集团财务公司投资情况明细表》填报说明...................................................... - 243 - S3p《财务公司及所属集团综合信息统计表》填报说明.................................................... - 247 - S3q《投资收益表》填报说明................................................................................................ - 248 - S3r《企业集团财务公司特色业务统计表》填报说明 ......................................................... - 249 - S63《大中小微型企业贷款情况表》填报说明.................................................................... - 253 - S64《大中小微型企业贷款分行业情况表》填报说明........................................................ - 258 - S65《大中小微型企业贷款分地区情况表》填报说明........................................................ - 261 - S66《保障性安居工程贷款分地区情况表》填报说明........................................................ - 263 -G01《资产负债项目统计表》填报说明第一部分：引言本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

1104报表填报规则
根据统计填报规则，填报1104报表需要注意以下几点：
1. 报表填报时间：根据规定的时间节点，按时完成报表的填报工作。

2. 数据准确性：确保填报的数据准确无误，对于有误的数据要及时进行修改和调整。

3. 数据一致性：确保填报数据的一致性，避免重复填报或漏报数据。

4. 数据可比性：填报数据要具备可比性，即各期间填报的数据要具有可比性，方便对比和分析。

5. 数据源可靠性：填报数据要来自可靠的数据源，确保数据的真实性和可信度。

6. 表格格式规范：填报数据要按照规定的表格格式进行填写，确保数据的清晰易读。

7. 字段说明：填报数据时要根据表头字段的说明进行填写，确保数据的准确性和完整性。

8. 数据核对：完成填报后，要进行数据核对，确保填报的数据和源数据一致。

9. 审核流程：填报后的报表需要经过审核流程，确保填报数据的准确性和合法性。

10. 存档备份：填报完成后，要对报表进行存档备份，以备后续查询和分析使用。

以上是填报1104报表的基本规则，具体的填报流程和规定可根据实际情况和相关部门的规定进行调整和执行。