2010年证券从业考试《证券基础知识》强化训练+第八章

1、已知价计算法中的“已知价”是指(。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价2、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的(1.5%2.10%3.20%4.40%3、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳6、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?(1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳8、买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率9、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为(。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、一般情况下,中央银行采取宽松的货币政策将导致(1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整11、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心12、职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观13、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品。

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔证券基础知识强化训练第八章一、单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1．《证券法》于（）起正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年12月1日D．2000年1月l日2．证券交易所在批准股票上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。

A．3 B．4 C．5 D．63．证券交易所在批准公司债券上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。

A．3 B．4 C．5 D．64．金融资产管理公司不可以从事的业务活动有（）。

A．追偿债务B．不良资产重组C．债券转股权D．向企业贷款5．上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送中期报告。

A．1 B．2 C．3 D．46．上市公司应在每一会计年度结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送年度报告。

A．1 B．2 C．3 D．47．投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）。

A．20% B．30% C．40% D．50%8．从业人员资格管理机构是（）。

A．中国证监会B．证监会派出机构C．中国证券业协会D．全国各地证券协会9．以下（）不是信托主要当事人。

A．委托人B．受托人C．监管人D．受益人10．依据发行核准程序，证监会自受理发行申请文件到做出决定的期限为（）个月。

A．3 B．6 C．2 D．111．擅自发行股票，数额巨大，后果严重，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A．3 B．2 C．1 D．412．证券登记结算机构重要原始凭证保存期不少于（）年。

A．5 B．10 C．15 D．2013．《公司法》于（）开始正式实施。

A．1993年12月29日B．1994年1月1日C．1994年7月1日D．1999年12月25日14．《公司法》规定，股份有限公司的法定代表人是（）。

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

)1.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作2.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。

A.60%B.50%C.40%D.30%3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。

A.1B.2C.3D.54.下列各项中，属于部门规章的是( )。

A.《证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《证券投资基金法》D.《刑法》5.下列不属于操纵市场行为的是( )。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易6.取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚7.对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。

A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性8.下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。

A.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告9.( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

【真题1】(单项选择题)下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。

A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统风险【答案】C【名师详解】国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

故选C。

【真题2】(单项选择题)证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.3B.5C.7D.10【答案】B【真题4】(多项选择题)《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。

A.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价【答案】CD【名师详解】对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，不再强制所有公司都要经过初步询价和累计投标询价这两个询价阶段。

但在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

AB两项所述错误。

故选CD。

【真题5】(多项选择题)下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员【答案】ABCD【名师详解】《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人。

一、单选题：1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。

A：供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素标准答案：a2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。

A:证权证券B:要式证券C:资本证券D:有价证券标准答案：c3、每股收益等于。

A：公司净利润出除以发行在外的总股数B：公司净利润除以净资产C:公司总利润除以发行在外的总股数D：公司总利润除以净资产标准答案：a4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为。

A：未上市流通股份和已上市流通股份B：有限售条件股份和无限售条件股份C：外资股和内资股D：普通股票和优先股票标准答案:b5、股票的内在价值是。

A：评估价值B:股票价值C：股票面值D:股票未来收益的现值标准答案：d6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A:3B:5C：10D：15标准答案:b7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。

A:优先股股东，债权人,普通股股东B：债权人，优先股股东,普通股股东C：优先股股东，普通股股东,债权人D:普通股股东，债权人，优先股股东标准答案：b8、我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10％以上。

A：25％B：35％C：45%D:55％标准答案：a9、最常见的公司竞争力分析框架是。

A:迈波特五力模型B:SWOT分析C:产业竞争分析D:财务比较分析标准答案：a10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。

A:B股B:H股C：A股D:N股标准答案：c11、股东权益的基本决定因素是.A：公司盈利水平高低未来发展趋势B:务流动性C:财务安全性D:销售收入增长性标准答案:a12、我国（公司法）规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。

声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性证券从业论坛，等待您的光临！2010证券从业考试《证券交易》第8章复习讲义(1) 第八章融资融券业务本章主要考点1.掌握融资融券业务的含义;2.熟悉融资融券业务资格管理的基本要求;3.掌握融资融券业务管理的基本原则;4.掌握融资融券业务的账户体系;5.熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;6.熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;7.熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式;8.掌握融资融券交易的一般规则;9.掌握标的证券的范围;10.熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;11.熟悉融资融券期间证券权益的处理;12.熟悉融资融券业务信息披露与报告;13.熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;14.熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第一节融资融券业务的含义及资格管理一、融资融券业务的含义(掌握)融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

☆融资是借钱买证券，证券公司借款给客户购买证券，客户到期偿还本息，客户向证券公司融资买进证券称为“买空”。

☆融券是借证券来卖，然后以证券归还，证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息，客户向证券公司融券卖出称为“卖空”。

二、融资融券业务资格(熟悉)(一)证券公司经营融资融券业务应具备的条件1.证券公司治理结构健全，内部控制有效。

2.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。

3.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。

4.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

5.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)第1题：全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会【正确答案】：C【参考解析】：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。

第2题：证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场【正确答案】：B【参考解析】：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。

第3题：证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】：D第4题：金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度【正确答案】：C【参考解析】：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

第5题：一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。

A.不变B.不确定C.下跌D.上涨【正确答案】：C【参考解析】：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。

市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。

第6题：我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。

A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价【正确答案】：C第7题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。

证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题以下是店铺整理的证券从业考试《证券市场基础知识》多选专项训练习题，希望对大家有所帮助1.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。

A.发行债券B.股价上升C.股票送股D.股票增发2.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。

A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品3.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。

A.债权B.外国公司C.跨国公司D.基金组合4.证券发行制度有( )。

A.注册制B.核准制C.公司制D.会员制5.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。

A.NASDAQ市场B.EASDAQ市场C.SESDAQ市场D.深圳证券交易所6.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。

A.交易设施先进B.交易灵活C.交易成本低D.交易效率高7.我国银行间债券市场的主要职能包括()。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督C.提供网上票据报价系统D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务8.公司的公积金来源有( )。

A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分9.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。

A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D.在通货膨胀严重的.情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿10.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。

-----无名2010年证券从业人员资格考试《证券市场基础知识》历年真题及答案解析汇编2一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息D6.我国证券发行的品种不包括（）。

A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。

A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。

A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。

A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

10.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。

发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。

下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。

一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。

( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。

因此，证券发行人就是证券承销商。

( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。

( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。

( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。

( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。

( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。

( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。

(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。

( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。

( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。

( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。

( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。