中国证券监督管理委员会江苏监管局关于东吴证券苏州狮山路营业部

中国证监会行政处罚决定书（赵楠）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2021〕79号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830540838886422100中华人民共和国证券法(2019修订)338305187838886569000【处罚日期】2021.10.08【处罚机关】中国证监会【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】证监会【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】中央【执法地域】中央【处罚对象】赵楠【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.11.18 17:24:41中国证监会行政处罚决定书（赵楠）〔2021〕79号当事人：赵楠，男，1979年5月出生，住址：江苏省南京市建邺区，时任华泰证券杭州解放东路营业部总经理。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对赵楠证券从业人员买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未申请听证仅提交了书面申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：一、赵楠为证券从业人员赵楠时任华泰证券杭州解放东路营业部总经理，截至2021年3月1日，执业状态为正常，赵楠为证券从业人员。

二、赵楠控制使用“丁某茹"证券账户情况（一）“丁某茹"证券账户开立情况丁某茹系蒋某之妻，蒋某系赵楠好友。

2016年12月7日,丁某茹在华泰证券南京鱼市街证券营业部开立证券资金账户6666****4718，下挂沪市股东账户A70****275，深市股东账户021****166。

2019年2月13日转托管至华泰证券杭州解放东路证券营业部。

2019年3月20日，丁某茹在华泰证券杭州解放东路证券营业部开立证券资金账户9190****1108，下挂沪市股东账户E05****653，深市股东账户060****184。

证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准季敏担任海证期货有限公司靖江营业部负责人任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2011.07.25
•【字号】苏证监期货字[2011]398号
•【施行日期】2011.07.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于核准季敏担任海证期货有限公司靖江营业部负责人任职资格的批复
(苏证监期货字[2011]398号)
海证期货有限公司：
你公司《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（海证期货[2011]72号）及相关材料收悉。

根据中国证监会《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，我局对季敏（身份证号码：310102************）担任你公司靖江营业部负责人的任职资格无异议。

二○一一年七月二十五日。

中国证监会关于核准苏州银行股份有限公司首次公开
发行股票的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2019.05.17
•【文号】证监许可〔2019〕905号
•【施行日期】2019.05.17
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于核准苏州银行股份有限公司首次公开发行股票的批复
证监许可〔2019〕905号苏州银行股份有限公司：
你公司报送的《关于首次公开发行A股股票并上市的申请报告》（苏州银行〔2018〕387号）及相关文件收悉。

根据《公司法》《证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第141号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司公开发行不超过333,333,334股新股。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送我会的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。

四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。

中国证监会
2019年5月17日。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (7)1.5 联系方式 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (9)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (9)5.3 裁判文书 (9)5.4 法院公告 (9)5.5 行政处罚 (9)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5.8 动产抵押 (10)5.9 开庭公告 (10)5.11 股权冻结 (10)5.12 清算信息 (10)5.13 公示催告 (10)六、知识产权 (10)6.1 商标信息 (10)6.2 专利信息 (11)6.3 软件著作权 (11)6.4 作品著作权 (11)6.5 网站备案 (11)七、企业发展 (11)7.1 融资信息 (11)7.2 核心成员 (11)7.3 竞品信息 (11)7.4 企业品牌项目 (12)八、经营状况 (12)8.1 招投标 (12)8.2 税务评级 (12)8.3 资质证书 (12)8.4 抽查检查 (12)8.5 进出口信用 (12)8.6 行政许可 (12)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：东吴证券股份有限公司苏州石路证券营业部工商注册号：320500000013407统一信用代码：91320500583714071N法定代表人：印磊组织机构代码：58371407-1企业类型：股份有限公司分公司(非上市)所属行业：资本市场服务经营状态：开业注册资本：-注册时间：1994-01-28注册地址：苏州市爱河桥28号营业期限：1994-01-28 至无固定期限经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）登记机关：苏州市行政审批局核准日期：2022-01-211.2 分支机构截止2022年03月13日，爱企查未找到该公司的分支机构内容。

东吴证券营业部人员架构一、总体概述东吴证券营业部是东吴证券公司的重要组成部分，负责各项证券业务的开展和管理。

该营业部的人员架构严谨清晰，分工明确，形成了一个高效的工作团队。

下面将从不同职能岗位和层级上介绍东吴证券营业部的人员架构。

二、高层管理层东吴证券营业部的高层管理层主要由总经理、副总经理和各部门负责人组成。

总经理负责制定和实施公司的发展战略，领导和管理整个营业部的工作。

副总经理负责协助总经理处理日常事务，并对各部门的工作进行协调和监督。

各部门负责人则负责具体的业务部门的管理和运营。

三、业务部门东吴证券营业部的业务部门包括证券交易、投资银行、研究、风险控制和客户服务等。

每个部门都有相应的主管和员工，负责不同的业务板块。

以下是各部门的人员架构：1. 证券交易部证券交易部是东吴证券营业部的核心部门，负责股票、债券等证券的交易和结算工作。

该部门的人员包括交易员、结算员和风控人员等。

交易员负责执行客户的交易指令，根据市场情况进行买卖操作。

结算员负责核对交易数据，并进行资金和证券的结算工作。

风控人员负责对交易风险进行监控和控制。

2. 投资银行部投资银行部是东吴证券营业部的另一个重要部门，主要负责企业融资和资本市场业务。

该部门的人员包括投行顾问、财务分析师和项目经理等。

投行顾问负责协助客户进行企业融资和重组等业务，提供专业的投资银行服务。

财务分析师负责对企业的财务状况进行分析和评估，为投资决策提供参考。

项目经理负责项目的组织和管理，协调各方资源，确保项目的顺利进行。

3. 研究部研究部是东吴证券营业部的智囊团，负责对市场和行业的研究分析，为投资决策提供参考。

该部门的人员包括研究员、助理研究员和行业分析师等。

研究员负责撰写研究报告，对公司和行业进行深入分析，提出投资建议。

助理研究员则负责协助研究员进行数据收集和整理工作。

行业分析师负责对特定行业进行深入研究，提供行业报告和投资策略建议。

4. 风险控制部风险控制部是东吴证券营业部的重要后盾，负责对市场风险和操作风险进行监控和管理。

中国证监会关于核准东吴基金管理有限公司设立子公司的批
复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管基金
【发文字号】证监许可[2013]47号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2013.01.18
【实施日期】2013.01.18
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证监会关于核准东吴基金管理有限公司设立子公司的批复
（证监许可[2013]47号）
东吴基金管理有限公司、昆山永进投资管理中心（有限合伙）：
你们报送的《关于设立上海新东吴优胜资产管理有限公司、开展专项资产管理业务的申请报告》（东基[2012]208号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号）、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（证监会公告[2012]32号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准东吴基金管理有限公司设立子公司。

子公司名称为上海新东吴优胜资产管理有限公司，注册地为上海市，注册资本为2000万元，业务范围为特定客户资产管理业务以
及中国证监会许可的其他业务。

子公司股权结构如下图：
人民币元。

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告东吴证券股份有限公司苏州相城大道证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:东吴证券股份有限公司苏州相城大道证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分东吴证券股份有限公司苏州相城大道证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。

1.2 企业画像类别内容行业空资质空产品服务业务；证券投资咨询业务；与证券交易、证券投1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (6)1.4 主要人员 (11)1.5 联系方式 (12)二、股东信息 (12)三、对外投资信息 (12)四、企业年报 (13)五、重点关注 (14)5.1 被执行人 (14)5.2 失信信息 (14)5.3 裁判文书 (15)5.4 法院公告 (15)5.5 行政处罚 (16)5.6 严重违法 (16)5.7 股权出质 (16)5.8 动产抵押 (16)5.9 开庭公告 (17)5.11 股权冻结 (17)5.12 清算信息 (17)5.13 公示催告 (18)六、知识产权 (18)6.1 商标信息 (18)6.2 专利信息 (19)6.3 软件著作权 (19)6.4 作品著作权 (19)6.5 网站备案 (19)七、企业发展 (19)7.1 融资信息 (19)7.2 核心成员 (20)7.3 竞品信息 (20)7.4 企业品牌项目 (22)八、经营状况 (22)8.1 招投标 (22)8.2 税务评级 (22)8.3 资质证书 (23)8.4 抽查检查 (23)8.5 进出口信用 (23)8.6 行政许可 (23)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：东吴期货有限公司工商注册号：310000000018155统一信用代码：913100001321138080法定代表人：施伟组织机构代码：13211380-8企业类型：其他有限责任公司所属行业：资本市场服务经营状态：开业注册资本：77,000万(元)注册时间：1993-03-18注册地址：上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、19楼营业期限：1993-03-18 至无固定期限经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】登记机关：上海市市场监督管理局核准日期：2022-01-121.2 分支机构序号企业名称负责人成立日期状态1东吴期货有限公司福州营业部王静2021-03-03开业2东吴期货有限公司常州营业部徐志伟2020-11-06开业3东吴期货有限公司广州分公司梁智欣2020-08-13开业4东吴期货有限公司宁波营业部王琪2020-02-07开业5东吴期货有限公司河南分公司张华2019-11-11开业序号企业名称负责人成立日期状态6东吴期货有限公司北京营业部张宏杰2018-05-07开业7东吴期货有限公司泉州营业部潘宏辉2017-10-13开业8东吴期货有限公司杭州营业部宋腾飞2016-09-22开业9东吴期货有限公司北京东三环中路营业部胡大伟2012-10-12注销10东吴期货有限公司江阴营业部谭文杰2012-06-13开业11东吴期货有限公司苏州市太仓营业部陈钢2010-03-03开业12东吴期货有限公司上海牡丹江路营业部郝梅萍2009-08-31开业13东吴期货有限公司沈阳营业部金辉2009-07-07开业14东吴期货有限公司张家港营业部庞承2009-07-06开业15东吴期货有限公司上海浦东分公司包正2008-10-27开业16东吴期货有限公司苏州市常熟营业部毛伟2008-10-16开业17东吴期货有限公司厦门营业部蔡有联2008-07-18注销18东吴期货有限公司上海浦东大道营业部王琦2008-06-13开业19东吴期货有限公司苏州市昆山营业部曾朝虎2008-05-21开业20东吴期货有限公司苏州市狮山路营业部陶键陈2008-05-16开业21东吴期货有限公司吴江营业部王侃2008-01-11开业22东吴期货有限公司苏州营业部孙东亮2007-10-11开业1.3 变更记录序号变更日期变更项目变更前变更后序号变更日期变更项目变更前变更后12022-01-12章程修正案备案2021-09-06章程修正案2022-01-11章程修正案22022-01-12董事备案施伟*;陈建国;王振通;高海明;邹群施伟*;毛颖仪;陈建国;王振通;高海明32021-09-14章程修正案备案2020-06-11章程修正案2021-09-06章程修正案42021-09-14董事备案陈建国;王振通;高海明;邹群;汪健施伟*;陈建国;王振通;高海明;邹群52021-09-14法定代表人变更汪健施伟62021-09-14住所变更上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、12楼ABC座上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、19楼72020-06-11章程修正案备案无2020-06-11章程修正案82020-06-11住所变更上海市黄浦区西藏南路1208号6楼上海市黄浦区西藏南路1208号6楼、12楼ABC座92020-03-20董事备案陈建国;朱卫国;颜羽;邹群;陈正晖;李寅康;汪健陈建国;王振通;高海明;邹群;汪健102020-03-20监事备案王菁朱卫国112020-03-20章程修正案备案2019-12-27章程修正案2020-03-19章程修正案122019-12-27注册资本(金)变更50000.000000万人民币77000.0000万人民币132019-12-27章程修正案备案2018-12-24章程修正案2019-12-27章程修正案142019-03-01章程修正案备案2018-10-26章程备案2018-12-24章程修正案152018-11-27董事备案陈建国;高海明;朱卫国;陈正晖;颜羽;李寅康;邹群陈建国;朱卫国;陈正晖;李寅康;汪健;颜羽;邹群序号变更日期变更项目变更前变更后东吴期货有限公司苏州营业部;东吴期货有限公司常熟营业部;东吴期货有限公司盛泽营业部;有限公司苏州市狮山路营业部;东吴期货有限公司厦门营业部;东吴期货有限公司张家港营业部;东吴期货有限公司杭州朝晖路营业部;东吴期货有限公司泉州营业部;242017-04-14董事备案陈建国;高海明;朱卫国;邹群;颜羽;杨晟;冯玉泉陈建国;高海明;朱卫国;颜羽;邹群;陈正晖;杨晟252017-03-21董事备案高海明;朱卫国;颜羽;邹群;戴亮;杨晟;冯玉泉陈建国;高海明;朱卫国;邹群;冯玉泉;颜羽;杨晟262016-05-25法定代表人变更朱卫国高海明272016-05-25章程修正案备案2016-03-30章程备案2016-05-06章程修正案282016-05-25经理备案高海明高海明292016-04-18董事备案高海明;朱卫国;冯玉泉;朱建根;杨晟;颜羽;戴亮高海明;朱卫国;颜羽;杨晟;邹群;冯玉泉;戴亮302016-04-18章程修正案备案2015-08-24章程备案2016-03-30章程修正案312016-01-14投资人(股权)变更苏州市营财投资集团公司;东吴证券股份有限公司;苏州工业园区华都物资贸易有限公司;东吴证券股份有限公司;苏州市营财投资集团公司;322016-01-14董事备案高海明;朱卫国;颜羽;杨晟;徐旭珠;冯玉泉;李文龙高海明;朱卫国;杨晟;冯玉泉;朱建根;戴亮;颜羽332016-01-14章程修正案备案2015-02-05章程备案2015-08-24章程修正案342015-02-27董事备案高海明;朱卫国;顾锡康;李文龙;徐旭珠;颜羽;杨晟高海明;朱卫国;颜羽;杨晟;冯玉泉;徐旭珠;李文龙352015-02-27监事备案顾锡康;冯玉泉张建新362015-02-15一般经营项目商品期货经纪,金融期货经纪,期货投商品期货经纪,金融期货经纪,期货投序号变更日期变更项目变更前变更后变更资咨询资咨询,资产管理372015-02-15经营范围变更商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询。