合格工程分包方名录

一体化管理体系内审要点提示一、对项目部的审核要点（一）策划方面1、是否编制了《施工组织设计》和《环境、安全管理计划》；是否编制了专项施工（内容及审批程序是否符合规定要求）方案；是否对专业分包的施工方案进行了审核。

2、项目目标、指标、管理方案是否确定。

【查阅施工合同协议及会议纪要】3、环境因素和危险源清单，对重大环境因素和重要危险源的评价记录。

4、有效文件清单、记录清单。

5、本项目的合格供方名录、合格分包方名录。

6、培训计划。

（二）实施方面1、实物情况1）原材料质量2）工程实体质量2、设施情况1）安全设施2）环境保护设施3）消防设施4）生活、办公设施3、各项活动的开展情况1）采购活动（对物资的采购、对分包队伍的选择、对其他相关方的选择）；2）技术活动（设计交底、图纸会审、技术交底、技术复核、四令签发、沉降观测、标准养护等）3）关键工序、特殊过程的控制；4）污染物、污染源（声、渣、气、水）的控制；5）安全教育；6）不合格品的控制，事故、事件、不符合的纠正；7）应急演习；8）员工代表与项目经理的协商交流。

（三）检查方面1、各种物资进场验收记录和复试报告。

2、检验批、分项、分部、单位工程的质量检验、评定记录。

3、安全设施、环保设施、消防设施的检查记录4、人员考核记录。

5、环境指标监测记录（自检、外测）。

6、目标、指标完成情况汇总。

7、顾客及相关方的信息。

（四）改进方面1、纠正措施实施情况。

2、预防措施实施情况。

二、对公司相关部门的审核要点（一）审核部门的共性内容1、部门的有效文件清单、记录清单。

2、部门重大环境因素和重要危险源清单。

3、部门目标、指标管理方案一览表及每个季度的评价考核表。

4、部门培训计划。

5、部门数据分析资料。

6、内部沟通的各种会议记录。

7、纠正、预防措施实施记录。

（二）经理办公室1、2004年文件评审记录、2004年有效文件清单。

2、2004年记录清单。

3、工程档案的归档资料。

4、各部门的小结、目标、指标考核资料。

项目部劳务分包管理规定第一章总则第一条为加强和规范以下称项目部的劳务分包管理，制定本规定。

第二条本规定适用于本公司（以下简称集团公司）及集团公司控股企业各项目部。

第二章劳务分包管理小组第三条项目部成立劳务分包管理小组，协助公司实施劳务分包并对劳务队伍进行管理。

第四条项目部劳务分包管理小组由项目经理或项目负责人、技术总工或技术负责人、施工员、预算员及劳务管理员等组成。

第五条项目部应配备专职且取得劳务员上岗证的劳务管理员。

第三章劳务分包管理小组成员职责第六条项目经理（负责人）职责一、在公司劳务分包管理部门的领导下，组织项目部劳务分包管理小组成员编制《劳务分包计划》，并按规定程序进行审核审批。

二、组织项目部劳务分包管理小组成员配合公司建立《合格劳务分包商名录》，收集并向公司提供劳务分包商相关资料。

三、审核项目部提出的各阶段、各专业的劳务分包申请，并按规定程序逐级报请审核审批。

四、组织项目部劳务分包管理小组成员配合公司实施劳务分包。

五、审核项目部劳务管理员起草的《劳务分包合同》，并按规定程序呈报上级管理部门审核审批。

六、组织项目部加强对劳务分包方及劳务队伍作业的各项管理。

七、及时向上一管理层级（必要时可向公司）反馈劳务分包方存在的问题。

八、审核劳务分包方的劳务价款结算及支付劳务价款的申请，并按规定程序逐级报请审核审批。

第七条项目部技术总工（或技术负责人）职责一、牵头编制项目部《劳务分包计划》。

二、审核劳务员收集整理的劳务分包商相关资料。

三、参与《合格劳务分包评价表》内容的评价。

四、配合公司实施劳务分包招标等相关事务。

五、审核劳务分包合同。

六、牵头组织项目部相关人员对劳务人员进行必要的作业培训及组织、管理交底第八条施工员职责一、参与《合格劳务分包评价表》内容的评价。

二、根据施工进度计划给专业工程分包方下达《施工任务单》，并检查其实施情况。

三、指导、监督、检查。

第九条劳务管理员职责一、在公司劳务分包管理部门（或归口管理部门）及项目经理（项目负责人）、项目部技术总工（或技术负责人）的领导下，起草《劳务分包计划》，并按规定程序逐级报请审核审批。

分包方须向总包方提供如下资料(安全、综合治理)1、分包方必须是合格分包方，配合总包对进场人员总交底，签订安全协议书、文明施工协议书。

分包单位在进场前应将本单位的安全生产许可证、资质证书、资质证明、营业执照等资料，必须加盖公章，上报给安全员李军和资料员周晓华，确定为是合格分包方，方可进场。

2、专项施工组织设计(方案)上报总包、安全技术措施审批记录。

3、分包方必须配备专职安全员一名，并持有效上岗证。

4、分包方的(专业)安全应急预案。

5、分包方向总包提供所有进场人员的花名册、XX复印件、健康证，并提供机械设备验收记录表与机械清单。

6、分包方的分项安全技术交底每次上报一份到总包备查。

7、分包每天的“三上岗、一讲评活动”每周上报一份到总包处备查。

8、分包方每月配合总包对其进行一次安全业绩评定。

9、分包方在施工现场动火必须办理动火证后才能动火。

10、分包方必须将特种作业人员操作证原件上报总包审核，审核后退还，将复印件留底备案，操作人员必须持有效证件上岗。

11、分包人员进场必须到总包安全员处办理胸卡(每X胸卡压人民币20元)，退场时退还押金。

12、总包提供给分包方的安全物资、安全设施必须在办理交接手续后才能使用。

13、总包方对分包方安全检查不合格后发出的整改通知单，必须在规定的时间内整改完成，并将整改情况反馈给总包安全员。

分包方须向总包方提供如下资料(质量)1、总包对分包进行质量总交底，分包方也必须对施工班组进行质量交底，在分部分项工程开始之前另做有针对性的质量交底，并将交底记录上报总包备案。

2、专项施工组织设计(方案)中包括质量目标和具体保证措施，以与成品保护措施等。

3、分包方必须配备兼职质量员一名，做好分部分项工程的验收记录与检验批评定，资料上报总包备案。

4、质量员对总包（监理、业主、上级部门等）发出的质量整改通知单等，必须与时整改并书面回复整改情况。

5、按时参加总包召开的质量会议。

6、对出现的质量问题应作纠正和预防措施，并有书面记录，上报总包备案。

1、建设单位与总包单位订立书面工程施工合同时，应当约定事项不包含_________。

A.工程款计量周期和工程款进度结算办法 B.建设单位拨付人工费用的周期和拨付日期 C.人工费用的数额或者占工程款的比例等D.农民工籍贯、性别答案（D）2、总包单位应当在工程施工合同签订之日起_________日内开立专用账户，并与建设单位、开户银行签订资金管理三方协议。

A.15B.20C.30D.60答案（C）3、专用账户名称为总包单位名称加工程建设项目名称后加“____________”。

A.农民工工资专用账户B.工程款专用账户C.农民工专户1 / 20D.工资代发专用账户答案（A）4、工程完工后变更或撤销专用账户，需要本工程建设项目无拖欠农民工工资情况公示_________日，并向项目所在地人力资源社会保障行政部门、相关行业工程建设主管部门出具_________。

A.30日；无拖欠农民工工资承诺书B.30日；竣工承诺书C.60日；无拖欠农民工工资承诺书D.60日；工程款结清承诺书答案（A）5、工程建设项目存在______情况之一的，总包单位不得向开户银行申请撤销专用账户。

A.尚有拖欠农民工工资案件正在处理的 B.农民工因工资支付问题正在申请劳动争议仲裁或者向人民法院提起诉讼的 C.其他拖欠农民工工资的情形D.以上都是答案（D）6、建设单位应当按工程施工合同约定的数额或者比例等，按时将人工费用拨付到总包单位_________账户。

人工费用拨付2 / 20周期不得超过_________月。

A.指定账户；2个月B.公司账户；1个月C.专用账户；1个月D.集团账户；2个月答案（C）7、工程建设领域农民工工资总包单位代发时，总包单位与分包单位需签订_________。

A.担保协议B.委托工资支付协议C.工程款支付协议D.风险责任协议答案（B）8、开户银行应当做好专用账户日常管理工作。

出现未按约定拨付人工费用等情况的，开户银行应当通知_____，由_____报告项目所在地人力资源社会保障行政部门和相关行业工程建设主管部门，相关部门应当纳入欠薪预警并及时进行处置。

建筑施工企业安全管理体系一、安全管理控制目标（一）企业和项目制定的安全控制目标1、伤亡事故控制目标:杜绝死亡，避免重伤，一般事故应有控制指标。

2、安全达标目标：根据企业特色、项目特点，按实际情况制定安全达标的具体目标，如企业达到市级安全先进单位，项目达到安全创优等各种荣誉。

3、文明施工实现目标：项目根据作业条件的需要，制定文明施工的具体方案和实施文明工地的目标。

（二）企业的安全管理目标必须有正式文件和传阅记录，项目的安全管理目标必须有上级部门审批和传阅记录。

二、安全生产管理制度企业的安全生产管理制度必须有红头文件和传阅记录，项目的安全生产管理制度必须有经过上级部门审批和项目发放记录。

（一）安全交底制度（企业和项目均需制定）（二）安全技术交底制度（企业和项目均需制定）（三）专业性强、危险性大的专项（施工用电、大型机械、特殊类脚手架、防暑降温等）施工方案审批制度（四）设备（含紧急救援器材）安装、拆除验收制度(含检测、操作规程、定期保养、维修、改造报废、特种设备管理内容)（五）分包单位安全管理制度（针对专业类、劳务类等分包单位安全职责、权限、考核、奖罚考核）（六）安全教育培训制度（企业和项目均需制定）（七）班组安全活动制度（企业和项目均需制定）（八）安全检查制度（企业和项目均需制定）（九）安全隐患整改责任制度（企业和项目均需制定）（十）安全生产奖罚制度（企业和项目均需制定）（十一）工伤事故报告制度（企业和项目均需制定）（十二）施工现场安全纪律制度（项目制定）（十三）消防管理制度（企业和项目均需制定）（十四）保卫值班制度（企业和项目均需制定）（十五）现场文明施工管理制度（项目制定）（十六）事故紧急救援制度（企业和项目均需制定）（十七）各工种安全操作规程三、安全生产责任制（一）企业明确各岗位［企业主要负责人（法人代表）、技术负责人、生产经理、安全部、技术部、工程部、机械设备部、物资部、财务部、工会等部门］安全生产职责，明确其部门职责分工，确定其安全责任。

分包工程管理制度分包工程管理制度11.目的选择合格的工程分包方（简称分包方），控制分包方的施工质量、进度、工期等，从而确保工程项目质量。

2.适用范围适用于本公司对分包方的选择、评定和控制。

3.职责3.1?计划财务部负责分包方的归口管理。

3.2工程管理部、市场开发部参与分包方评定。

3.3工程管理部负责分包方的选择和对施工质量、施工进度的监控。

4.控制要求4.1分包方的评定4.1.1计划财务部对有意建立协作关系的分包方，收集其资信背景资料，并将各项目情况登入“工程分包方审查登记表”。

4.1.2计划财务部组织工程管理部、市场开发部，对各分包方企业资产、营业执照、技术实力、工程业绩及信用程度等进行评价。

4.1.3计划财务部对评审合格的分包方登记入《工程合格分包方名录》。

经总经理批准后，作为工程项目选择分包方的依据。

4.2分包方的选择工程管理部根据工程项目性质、难度、工程量等情况在《工程合格分包方名录》内选择合格分包方，并报公司分管领导审定、批准。

4.3分包方的管理4.3.1分包工程项目由计划财务部会同工程管理部与分包方签订合同。

4.3.2工程分包合同正本由公司计划财务部存档，副本或复印件分发有关部门和公司领导。

4.3.3分包工程纳入工程管理部的日常管理，分包方必须接受工程管理部的统一指挥、协调。

4.3.4工程管理部根据工程分包合同、工艺文件和相关施工规范对分包方进行施工监督，发现质量问题或进度不符，应及时与分包方沟通，重大问题及时向有关部门和公司领导报告。

4.4分包方的考评4.4.1工程完工后，工程管理部按项目验收规范对分包工程进行验收。

发现不符，开具“工程整改通知单”，并对其整改情况重新复验。

4.4.2计划财务部会同工程管理部每年对分包方进行复评，复评内容包括：分包施工质量、交期履行、施工过程监督配合情况、服务及时性、信用程度等，并填写“工程分包方考评表”，对复评不合格的取消工程分包资格。

分包工程管理制度21.为认真贯彻“安全第一,预防为主”的安全生产方针,加强对合格分包方及临时工在施工中的管理,确保电力建设安全、优质、高效地顺利进行。

编号：铁建网…2015‟157号签发：王秀明核稿：王旭永拟稿：郝一明电话：52688810主送：各集团公司、公司,股份公司直管项目部,总公司项目部、指挥部抄送：庄尚标, 刘汝臣, 王秀明, 赵晋华, 孙公新,工程管理部,安全质量监督部,法律合规部,财务部,审计监事局,国际部,经济管理部,存档。

关于发布“中国铁建2015年合格与不合格专业分包商和劳务分包商名录”的通知所属各单位：现将“中国铁建2015年合格与不合格专业分包商和劳务分包商名录”（以下简称“名录”）印发你们。

各单位在工程施工管理中，应选择“名录”中的合格队伍，严禁使用“名录”中的不合格队伍。

一、具备合格分包商的主要条件（一）合格专业分包商是按照国家法律法规的规定，进行合法承包的专业工程承包商。

一般具有建筑资质，总包方与分包方之间签订分包合同，通过验工计价进行结算付款，支付工程款与合同主体一致。

具有《资质证书》、《组织机构代码证》、《税务登记证》、《安全生产许可证》、《企业法人营业执照》，有信誉、有技术、有资金、有设备，与本单位在建项目合作后，且评价为“合格”的工程承包商。

（二）合格劳务分包商拥有独资或控股的施工劳务企业，组织自有劳务人员，按照合同规定完成劳务分包作业，“四证一照”齐备，诚实守信，施工能力强，无较大安全事故，无质量缺陷，不再次分包、转包，不拖欠劳务人员工资的为合格劳务分包商。

二、存在下列情形之一的，属于不合格专业分包商（一）未按住建部关于印发《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）的通知》（[2014]118号）的规定转包、违法分包和挂靠的；（二）专业分包商因主观原因，对企业信誉、效益造成损失的。

如：恶意举报、恶意诉讼、恶意阻工闹事、恶意讨薪、合同欺诈等；（三）专业分包商因施工能力不足或管理等原因，对企业信誉、效益造成损失的。

如：施工现场管理不受控，出现较大安全质量责任事故，被媒体披露造成不良影响的等；（四）发生经济纠纷后，不通过正常渠道解决，无理取闹或企图采取不正当手段（在工程进展关键时刻搞停工谈判，该退场时拒绝退场，唆使民工围攻项目部、业主或地方政府办事机构等）获取利益的；（五）被股份公司法律合规部列为《警示名录》的（本次下发的不合格专业分包商中未列，因法律合规部已下发）。

单选题1、建筑施工企业必须依法取得，在资质等级许可的范围内承揽工程。

A资质证书B质量体系证书C安全生产许可证2、建筑施工企业应根据施工生产特点和规模，实施安全生产。

A经营管理B统一管理C体系管理3、建筑施工企业应按照有关规定设立独立的，足额配备专职安全生产管理人员。

A生产管理机构 B 生产经营机构C安全生产管理机构4、建筑施工企业应依法确保安全生产条件所需的投入并有效使用。

A人员 B 物资C设施D资金5、建筑施工企业必须建立健全符合国家现行安全生产法律法规、标准规范要求、满足安全生产需要的。

A各类人员B各类规章制度和操作规程 C 各种机械设备6、建筑施工企业应依法为从业人员提供合格劳动保护用品，办理。

A相关保险B资质证书C医疗保险7、安全管理目标应包括生产安全事故控制指标、，以及安全生产、文明施工管理目标等，安全管理目标应予量化。

A安全生产管理目标B安全生产隐患治理目标C应急演练指标8、建筑施工企业必须建立和健全安全生产，明确各管理层、职能部门、岗位的安全生产责任。

A组织体系B保证体系C领导组D管理体系9、建筑施工企业应包括各管理层的主要负责人，专职安全生产管理机构及各相关职能部门，专职安全管理及相关岗位人员。

A安全生产保证体系B安全生产管理组织体系C安全生产领导组10、建筑施工企业应以，建立健全安全生产管理制度。

A领导为核心B组织为核心C安全生产保证体系D安全生产责任制为核心11、安全教育和培训的类型应包括岗前教育、日常教育、，以及各类证书的初审、复审培训。

A月度继续教育 B转岗教育 C入场教育 D年度继续教育12、建筑施工企业应结合季节施工要求及安全生产形势对从业人员进行日常安全生产教育培训。

A专业性安全生产教育培训 B日常安全生产教育培训C岗前教育13、企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员必须经安全生产知识和管理能力考核合格，依法取得安全生产考核合格证书；A岗位资格证书B建筑学历证书C安全生产考核合格证书14、企业的技术和相关管理人员必须具备与岗位相适应的安全管理知识和能力，依法取得必要的。

施工现场安全生产保证体系管理资料（项目经理部安全管理台帐）重大/一般危险源及控制措施清单单位：________________________________ 工程名称：__________________________________ 安2-1/T控制措施包括：a.制定目标、指标和管理方案；b.执行运行控制程序；c.教育与培训；d.监督检查；e.制定应急预案。

重大危险源控制目标和管理方案单位：________________________________ 工程名称：_________________________________ 安2-1-1/T重大环境因素控制措施清单单位：________________________________ 工程名称：________________________________ 安2-2/T重大环境因素控制目标、指标和管理方案单位：_________________________________ 工程名称：________________________________ 安2-2-1/T工程项目部管理人员名册安3-1-2/T主管：复核：制表人：职工劳动保护教育卡汇总表安3-2-1 单位名称：________________ 工程名称：_________________编号：填表人：年月日新工人三级安全教育记录卡安3-2-2编号：姓名：____________________________ 身份证号码:____________________单位名称：________________________ 班组及工种：___________________ 从业人员手册证号:_________________ 本工地建卡日期：_______________上岗安全培训记录安全考核成绩记录安全生产奖惩记录事故和事故苗子各类安全教育记录表安3-2-3教育类别：教育课时：年月日等类。