工程招投标串通行为研究及其防治建议

第24卷第3期工程管理学报V ol. 24 No. 3 2010年06月Journal of Engineering Management Jun. 2010 工程招投标串通行为研究及其防治建议张光飞，赵建华，肖玲（三峡大学水利与环境学院，湖北宜昌 443002，E-mail：z gf20051151@）摘要：文章结合国内外关于串通招投标的研究成果并根据工作中遇到的串通招投标现象，总结了串通招投标的类型及表现形式，并对我国建筑业发展情况进行了统计，分析了串通招投标的原因。

文章从提高招投标参与者整体素质、加大执法力度和调整建筑市场结构3个方面，提出了防治串通招投标的几点建议。

关键词：工程招投标；串通行为；建议中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：1674-8859（2010）03-267-05Research on Construction ProjectsBidding Collusion and Prevention CountermeasuresZHANG Guang-fei，ZHAO Jian-hua，XIAO Ling（College of Hydraulic & Environmental Engineering，China Three Gorges University，Yichang 443002，China，E-mail：zgf20051151@）Abstract：Combining with the research achievements and practical situation of construction projects bidding collusion，this paper summarized the types and expression forms of projects bidding collusion，as well as the statistics of the development in the construction industry in China. The reasons of projects bidding collusion were analyzed. The countermeasures for the prevention of projects bidding collusion were proposed from three aspects: the improvement of overall quality of the bidding participants，the enforcement of law supervision and the adjustment of construction market structure.Keywords：project bidding；collusion；countermeasure1防治工程招投标串通行为的必要性价格管理体制有两种，即计划价和市场价。

我国工程造价管理体制改革的目标是建立市场形成工程价格的价格机制[1]。

我国自80年代初开始推行招投标制度，这对于实现工程造价管理体制改革的目标和提高资源配置效率具有重要的意义。

招投标制度的实质是把竞争引进建筑市场，通过市场竞争实现交易的一种商品交易形式。

可以说，没有竞争就没有招投标制度，我国工程造价管理体制改革的目标也就难以实现。

然而，我国招投标市场还不健全，串标、围标、挂靠等串通招投标行为层出不穷，严重干扰了招投标市场的正常秩序。

据报道，福建省2007年6月至2008年3月共立案侦查串通投标案44件，侦破42件，抓获犯罪嫌疑人107人，涉案金额16亿元，经检察机关起诉、法院判决，已有7人受到刑事追究。

另外，各级纪检监察机关对在招标投标中以权谋私、收受贿赂的党员干部进行严肃查处，给予党纪、政纪处分53人[2]。

2008年底至2009年初，在四川省雅安市永定桥水库首部枢纽工程招投标过程中，从业主代表到中介机构、评标专家和竞标企业的代表，几乎所有的参与者都在表演一场“串通工程招投标”的把戏，让严肃的公平竞争制度变成了荒唐可笑的闹剧，差一点给国家造成约7000万元的经济损失[3]。

当前，从国家到地方已相继出台了很多相关法律法规、防治措施。

例如，早在1999年在《中华人民共和国招投标法》第32条中明确规定：“投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人收稿日期：2010-04-11．·268·工程管理学报第24卷的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。

投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益。

禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标”。

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第26条、第36条和第37条就限制或者排斥投标人行为、招标人与投标人的串通投标、投标人的串通投标等作了详细规定。

然而，招投标串通行为还是层出不穷。

作者认为防治我国工程招投标串通行为的重点应从以下3个方面着手：一是提高招标人、投标人及中介机构的整体素质。

二是加大执法力度。

三是建筑市场结构调整。

本文将着重从这3个方面进行研究。

2工程招投标串通行为的类型工程招投标串通行为是指投标人之间或投标人与招标人（或中介机构）之间相互串通，限制、排挤竞争对手，以达到让利益相关者中标的行为，是参与方之间结成的一种“利益联盟”形式，主要表现在以下两个方面[4]：2.1投标人之间相互串通（1）轮流坐庄型。

该行为多发生在多次招标或者分段招标中。

投标人之间互相约定，在不同的项目中轮流以高价位中标，使投标人无论实力如何都能中标，并以高价位赚取超额利润，而招标人无法从投标人中选出最优者，给招标人造成损失。

（2）陪标补偿型。

投标人之间私下确定中标人，然后再参加投标，约定内定中标人以高价中标后，给予未中标的其他投标人以“失标补偿费”。

这种陪标行为使投标者之间已经不存在竞争，招标人没能达到预期节约、择优的效果。

“失标补偿费”也是从其支付的高价中获取的，最终由业主“买单”。

（3）挂靠垄断型。

通过挂靠其他企业，一家企业或个体包工头同时以几家企业的名义去参加同一标段的投标，形成实质上的投标垄断，无论哪家企业中标，中标权均属于该投标人，并通过高投标价获得超额利润回报。

同时通过挂靠，使得一些不具备相关资质的企业或个人得以进入原本无法进入的经营领域。

上述三种串通形式投标人常用的手段是价格同盟，即在招标投标过程中，某些投标人特别是“围标集团”，为了排挤其他投标人，相互勾结私下串通，就投标价格达成协议，使竞争对手的正常报价失去竞争力，以非法手段谋取中标权并获取超额利润。

2.2招标人（或中介机构）与投标人相互串通（1）透露信息型。

招标人（或中介机构）与投标人相互串通，将能够影响公平竞争的有关信息（如工程实施过程中可能发生的设计变更、工程量清单错误或偏差等）透露给特定的投标人，造成投标人之间的不公平竞争。

尤其是在设有标底的工程招标中，招标人（或中介机构）私下向特定的投标人透露标底，使其以最接近标底的标价中标。

（2）事后补偿型。

招标人（或中介机构）与投标人串通，由投标人超出自己的承受能力压低价格，中标后再由招标人通过设计变更等方式给予投标人额外的补偿。

或者是招标人（或中介机构）为使特定投标人中标，与其他投标人约定，由投标人在公开投标时抬高标价，待特定投标人中标后给予这些投标人一定的补偿。

（3）差别待遇型。

招标人（或中介机构）通过操纵专家评审委员会在审查评选标书时，对不同投标人相同或类似的标书实行差别待遇。

甚至在一些实行最低投标价中标的招投标中，为使特定投标人中标，个别招标人（或中介机构）不惜以种种理由确定其他最低价标书为废标，确保特定投标人中标。

（4）设置障碍型。

招标人（或中介机构）故意在资格预审或招标文件中设置某种不合理的要求，对意向中的特定投标人予以“量身招标”，以达到排斥某些投标人或潜在投标人，操纵中标结果的目的。

或者招标人（或中介机构）恶意压缩招标时间，使潜在投标人或投标人没有足够的时间准备投标，更有甚者，对于应公开招标的项目，招标人（或中介机构）却不公开发布招标信息，使潜在投标人不能参加投标，以达到排斥潜在投标人，操纵中标结果的目的。

3 工程建设领域串通投标现象产生的原因分析造成工程建设领域串通投标现象发生的原因，主要有以下几个方面：3.1 建筑市场存在合作竞争的环境串通是合作竞争的一种，从经济学角度解释，通过合作竞争可以获得更多的利润。

我国建筑市场竞争中建筑企业的合作竞争基于以下几个理由：（1）大部分企业如果在招标中相遇，就可能第3期张光飞，等：工程招投标串通行为研究及其防治建议·269·长期在同一个市场中打交道。

（2）竞争时，谁都不知道什么时候是相互之间最后一次对局。

（3）相逢时，双方都能够识别对方并且能记住与其打交道的历史，这种识别记忆能力使得决策者在作决策时能够参考以往打交道的历史。

（4）企业如果选择相互背叛对方，将使双方的处境越糟糕，这意味着交替背叛对双方都没有好处。

3.2 建筑市场结构不合理，劳动生产效率低从市场竞争的角度分析国内建筑市场，目前存在着结构性过剩阶段企业竞争行为[5]。

企业的竞争行为在产业经济学理论中，被看做是在市场竞争中企业为影响市场环境增加利润而采取的行动，其中最典型的行为是价格行为及合作行为。

建筑市场中的价格行为包括保本压价、让利压价、原材料成本下降压价、采用新技术降低生产成本压价、产品进入生命周期的后阶段，因竞争对手增多而压价、垫资形式变相压价等。

合作行为往往是基于对手各自利润的需求而产生，因此出现了投标阶段的投标人合谋，多个投标人在同一竞争市场范围内长期参与的利益分割行为等等，这些问题的产生与建筑市场中能力过剩的现状直接关联。

根据《中国统计年鉴》（2009）数据资料，我国建筑业发展情况如表1所示。

到2008年我国具有资质等级的施工总承包、专业承包建筑业企业（不含劳务分包建筑业企业）有71095家，从业人数3315万人，建筑业总产值62036.81亿元（9123亿美元）[6]，建筑企业平均规模466人，而发达国家90%以上的建筑企业平均规模在20人以下，相当于我国平均规模的1/23。

2008年建筑业劳动生产率按增加值计算为4771美元/人，而日本建筑企业在1992年劳动生产率已达33925美元/人，加拿大甚至高达43051美元/人。

从上述数据分析中可以看出，我国建筑企业有明显的“两多一低”特点，即建筑企业单位数众多、企业从业人员多、人均生产效率低。

虽然国家每年在建筑业的投资都在不断的增加，但是终究还是“僧多粥少”，不能满足市场需求。