文书档案管理之五 档案的收集与整理

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一、整理中的档号的编制
档号是档案实体管理编号的总称,包括全宗号、案卷目录号、类别号、案卷号、件号和页(张)号。

其中全宗号是档案馆指定给每个全宗的代码,案卷目录号是全宗内每一本案卷目录的代码,类别号是档案类目的代码,案卷号是档案馆内案卷排列的顺序号,件号是卷内文件的顺序号,页(张)号是卷内文件每页(张)的顺序号。

1. 档号的结构和编制方法
档号采用层次码,即以档案实体分类的从属、层次关系为排列顺序的代码。

档号的结构大体可分为两种。

第一种结构为:全宗号-案卷目录号-案卷号-件或页(张)号
格式为:XXXX-X.XX-XXX-XXX
例如:G012-006-025-018
J016-J·02-022-016
第二种结构为:全宗号-类别号-案卷号-件或页(张)号
格式为:XXXX-X·XX- XXX- XXX
例如:A001-F·05-023-019
A033-045-023-169
档号的代码形式有两种类型:一种是单纯数字型代码形式,另一种是数字与字母混合型代码形式。

各种代码的编制方法如下。

(1)全宗号
全宗号用四位代码标识,其中第一位用汉语拼音字母标识全宗类别(革命历史档案全宗用“G”,旧政权档案全宗用“J”,建国后档案第16号全宗。

全宗顺序号采用流水顺序编号法,可按全宗类别分别编循序号,也可按馆藏全宗首次进馆时间先后编顺序号,并省略全宗类别代码。

机关档案室应按档案馆给定的全宗号编写,也可不编写全宗号,从第二级代码开始依次编制案卷目录号(类别号)、案卷号、件或页(张)号。

(2)案卷目录号
案卷目录号应根据全宗内档案整理状况设置,可按年度或阶段、组织机构、问题、档案种类、保管期限、档案载体形态分别设置案卷目录并编号。

现行机构档案室通常应对不同保管期限的档案分别编制案卷目录,案卷目录号采用流水顺序编号法。

如005号表示案卷目录第五号卷。

(3)类别号
有的全宗卷不编写案卷目录,以类别号代替。

类别号由汉子、汉语拼音字母或阿拉伯数字组成的代码标识。

类别号应根据档案的内容及数量设置,一般不超过三级。

不同级位的类别之间可用间隔符“·”分开,如:“J·02”表示计划类第2号卷。

不会产生误解时也可省略间隔符。

(4)案卷号
案卷号用流水顺序方法编制,用三位以内的阿拉伯数字标识,其间不应有空号。

一般来说,案卷号在案卷目录内采用流水编号比较合适。

数年合编一本案卷目录的,每年的案卷号应该连续编,以后又收集到从前的案卷时,可将其案卷号编在收到案卷年度卷号的末尾,并在“案卷目录说明”中注明。

(5)页(张)号或件号
有文字、图表、印章等标识的每个页面均应编页号,背面无任何标记的应编张号。

页(张)号在案卷内按文件排列顺序编流水顺序号。

由于一个案卷不宜太厚,其中的页码也不宜超过3位数。

最好能控制在200页之内,多了的分卷装订,增加案卷数量。

例如,A016-008-052-110这个档号表示该档案馆中建国后档案第16号全宗中第8号案
卷目录中第52号案卷中第110页文件。

二、全宗内档案的常用分类方法
1.年度分类法
采用年度分类法,应该注意准确地判定档案的所属年度。

在判定年度时,常会遇到以下几种情况。

(1)文件上没有注明日期。

文件上如果没有日期或日期不准确,可以运用多种考证方法,判定其准确日期或近似日期,如分析档案的内容,研究文件的制成材料,或者通过文件的字体、格式、编排和标记来判定。

(2)文件上有属于不同年度的几种日期。

如果一份文件上有两个以上的日期,可以根据不同文件的特点,确定一个主要日期。

如指示、命令等指令性文件,以签署日期为依据;计划、总结等,以内容所针对的时限为依据,跨年度的计划可放入开始念叨,跨年度的总结可放入最后念叨;案件或事故所形成的文件一般归入其结案年度;等等。

(3)专门年度的文件。

在具体工作中,除了一般通用的年度外,各专业部门还采用专门的年度来开展工作,如学校教学以9月1日至次年8月31日为一个学年度,教学档案往往按学年形成,而其他日常工作又按自然年度进行。

对这种情况,应将两种年度结合起来使用,如“1995-1996学年”等。

专业年度究竟与所跨自然年度的前一年还是后一年结合,全宗内应统一。

2.组织机构分类法
组织机构分类法一般是按立档单位内第一层组织机构设置类别,如组织部文件、工会文件等。

组织机构的名称就是类名,各个类的次序应根据正式文件规定的或习惯上的顺序来排列。

关于涉及几个机构的文件,在一个立档单位内应当有统一的规定,如经过本机关党组或党委讨论而以行政名义发的文件,一般应归入行政机构类内;几个机构联合办理的,一般应归入主办单位,也可归入批示“退存”或最后承办的单位。

3.问题分类法
这种方法一般适用于不可能或不适于按组织机构分类,或者每个机构内文件相当多需要再分类的情况。

按问题分类应注意以下几个问题。

(1)类项设置力求符合实际。

要参照机关的职权范围和基本工作任务,根据文件的实际状况来设类,不要任意划分类别,也不要设置虚类。

(2)类目体系力求符合逻辑。

所设的分类,概念要明确,层次要清晰。

各类之间应是平行关系,不能互相交叉,更不能互相包括。

三、复式分类方法和方案的编制
在实际工作中,通常使用以下四种复式分类法。

1.年度-组织机构分类法
适用于立档单位内部组织机构有变化但不复杂的全宗。

现行机关的档案,采用年度-组织机构分类法最为适宜。

2.组织机构-年度分类法
适用于立档单位内部组织机关多年一直固定,或在比较稳定的基础上有所调整的全宗,一般用于撤销机关档案和历史档案。

3.年度-问题分类法
适用于立档单位内部机构变动频繁,档案已无法按组织机构进行分类的情况。

也有一些单位,虽然内部也设一些机构,但是非常简单,内部分工也不十分明确,有些机构形成档案较多而有些机构形成档案较少,这种情况下较宜采用年度-问题分类法。

4.问题-年度分类法
适用于历史档案和撤销机关档案。